交银施罗德启合羼杂型证券投资基金
基金合同
基金料理东谈主：交银施罗德基金料理有限公司
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司
二零二四年十月
目 录
第一部分 绪论
一、刚烈本基金合同的目的、依据和原则
权益义务，轨范基金运作。
（以下简称
“《基金法》”）、 （以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金运作料理办法》
《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、
《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、
《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理端正》
（以下简称“《流动性风险
料理端正》”）和其他联系法律法例。
益。
二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间权益义务关系的基本法律文献，其
他与基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同相配他联系端正享有权益、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、交银施罗德启合羼杂型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基
金合同相配他联系端正召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证
监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前
景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东谈主依照恪尽责守、莳植信用、严慎勤劳的原则料理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当清雅阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品汉典纲领等信息
走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外走漏波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的
法律法例的强制性端正不一致，应当以届时灵验的法律法例的端正为准。
六、本基金投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的端正范
围内的香港联合来往统统限公司（以下简称“香港联合来往所”）上市的股票（以
下简称“港股通标的股票”）的，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及来往功令等各异带来的格外风险，包括但不限于港股市集股价波动
较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股
价可能发扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的
投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开市
香港休市的情形下，港股通不可平常来往，港股不可实时卖出，可能带来一定的
流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具
体内容。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采纳将部分基金
财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
七、本基金单一投资者持有基金份额数不得跳动基金份额总额的 50%，但在
基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫跳动前述 50%比例的除外。
八、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭
证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的
刊行东谈主及境表里来往机制关连的风险可能径直或盘曲成为本基金风险。具体风险
烦请查阅本基金招募说明书“风险揭示”章节内容。
本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金财富投资于
存托凭证或采纳不将基金财富投资于存托凭证，基金财富并非势必投资存托凭
证。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德启合羼杂型证券
投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验校正和补充
合羼杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充
招募说明书》相配更新
汉典纲领》相配更新
发售公告》
司法解释、行政礼貌以相配他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文书等
《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常
作念出的校正
《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁
布机关对其常常作念出的校正
《信息走漏办法》：指《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁
布机关对其常常作念出的校正
《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对
其常常作念出的校正
《流动性风险料理端正》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险
料理端正》及颁布机关对其常常作念出的校正
务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
正当登记并存续或经联系政府部门批准修复并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会
团体或其他组织
投资者境内证券期货投云尔理办法》（包括其常常校正）及关连法律法例端正使
用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、盘曲、转托管及如期定额投资等业务
国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金料理东谈主签订了基金销
售工作公约，办理基金销售业务的机构
投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结
算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等
料理有限公司或接受交银施罗德基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机
构
料理的基金份额余额相配变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、盘曲及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情
况的账户
基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证实的
日历
产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得跳动 3 个月
怒放日
该使命日为非港股通来往日，则本基金可不怒放）
《业务功令》：指中国证券登记结算有限包袱公司关连业务功令相配常常
作念出的校正
请购买基金份额的行径
请购买基金份额的行径
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径
告端正的条件，请求将其持有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额盘曲为基
金料理东谈主料理的其他基金基金份额的行径
持基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款形式，由指定的销售机构在投资东谈主指定银行账户内自动完
成扣款并于每期约定的申购日受理基金申购请求的一种投资形式
加上基金盘曲中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金盘曲中转入
请求份额总额后的余额）跳动上一怒放日基金总份额的 10%的情形
行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
本息、基金应收款项相配他财富的价值总和
值和基金份额净值的过程
修复的证券来往工作公司，向香港联合来往所进行申报，买卖端正畛域内的香港
联合来往所上市的股票
基金份额持有东谈主工作的用度
别基金财富上钩提销售工作费的基金份额
别基金财富上钩提销售工作费的基金份额
刊及《信息走漏办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网
站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介
以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购
与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开荒行股票、财富维持证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或
来往的债券等
额净值的形式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分派给推行申购、赎回的投
资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益
不受毁伤并得到公正对待
账户进行处置算帐，目的在于灵验拒绝并化解风险，确保投资者得到公正对待，
属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特地账
户称为侧袋账户
致公允价值存在紧要不祥情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准
备仍导致财富价值存在紧要不祥情味的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确
定性的财富
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
交银施罗德启合羼杂型证券投资基金
二、基金的类别
羼杂型证券投资基金
三、基金的运作形式
契约型怒放式
四、基金的投资宗旨
本基金在严格适度风险的前提下，充分阐明专科研究与料理才气，力求为投
资者提供永远肃肃的投资酬报。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金C类基金份额不收取认购用度。A类基金份额具体认购费率按招募说
明书及基金居品汉典纲领的端正履行。
七、基金存续期限
不如期
八、基金份额类别
本基金根据认购/申购用度、销售工作费收取形式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资东谈主认购/申购时收取认购/申购用度、不从本类别基金财富中
计提销售工作费的，称为 A 类基金份额；在投资东谈主认购/申购时不收取认购/申购
用度、从本类别基金财富上钩提销售工作费的，称为 C 类基金份额。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额折柳设立基金代码。由于基金用度的
不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳揣度基金份额净值并单独公
告。投资者可自行采纳认购/申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之
间的盘曲端正请见招募说明书或关连公告。
在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不
利影响的情况下，根据基金推交运作情况，经与基金托管东谈主协商一致，基金料理
东谈主可加多或颐养基金份额类别设立、对基金份额分类办法及功令进行颐养并在调
整实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告，而无需召开基金
份额持有东谈主大会。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时候、发售形式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时候见基金份额发售
公告。
通过各销售机构公开荒售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及
基金料理东谈主网站。
除法律法例另有端正外，任何与基金份额发售联系确当事东谈主不得提前发售基
金份额。
销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确
实继承到认购请求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购请求及认
购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询。
妥贴法律法例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。投资东谈主认购 A 类基金
份额在认购时支付认购用度，认购 C 类基金份额不支付认购用度，而是从该类
别基金财富上钩提销售工作费。
本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基
金居品汉典纲领中列示。基金认购用度不列入基金财产。
灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主
统统，其中利息转份额以登记机构的记载为准。
基金认购份额具体的揣度方法在招募说明书中列示。
认购份额余额的处理形式在招募说明书中列示。
三、基金份额认购金额的限制
可屡次认购，认购请求也曾登记机构受理不得脱色。
体限制请参看招募说明书或关连公告。
体限制和处理方法请参看招募说明书或关连公告。
金料理东谈主不错选择比例证实等形式对该投资东谈主的认购请求进行限制。基金料理东谈主
接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相避让前述 50%比例要求的，基
金料理东谈主有权断绝该等沿路或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金份额数以基金
合同成效后登记机构的证实为准。
召募限度上限时，基金料理东谈主不错选择比例证实或其他形式进行证实，具体办法
参见基金份额发售公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金
召募期届满或基金料理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并
在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资求教之日起 10 日内，向中国证监
会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理已矣基金备案手续并取得
中国证监会书面证实之日起，《基金合同》成效；不然《基金合同》不成效。基
金料理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》成效事宜赐与公告。
基金料理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入特地账户，在基金召募行径收尾
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可成效时召募资金的处理形式
淌若召募期限届满，未骄傲基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列包袱：
期活期进款利息；
基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富限度
《基金合同》成效后，流畅 20 个使命日出现基金份额持有东谈主数目起火 200
东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在如期求教中赐与
走漏；流畅 50 个使命日出现前述情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持
有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回风物
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主
在招募说明书或其网站列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在
基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物
或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的怒放日实时候
投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往
所、深圳证券来往所的平常来往日的来往时候（若该使命日为非港股通来往日，
则本基金可不怒放），但基金料理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金
合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时
间变更或其他特殊情况，基金料理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时候进行相应
的颐养，但应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。
基金料理东谈主可根据推行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体
业务办理时候在申购开动公告中端正。
基金料理东谈主自基金合同成效之日起不跳动 3 个月开动办理赎回，具体业务办
理时候在赎回开动公告中端正。
在详情申购开动与赎回开动时候后，基金料理东谈主应在申购、赎回怒放日前依
照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时候。
基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、
赎回或者盘曲。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或盘曲
请求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、申购与赎回的原则
值为基准进行揣度；
经登记机构受理的不得脱色；
原则，对该持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记证实日历
在先的基金份额先赎回，登记证实日历在后的基金份额后赎回，以详情被赎回基
金份额的持有期限和所适用的赎回费率；
投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。
基金料理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行颐养。基金料理东谈主
必须在新功令开动实施前依照《信息走漏办法》的联系端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的步履
投资东谈主必须根据销售机构端正的步履，在怒放日的具体业务办理时候内建议
申购或赎回的请求。投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构端正的形式备足申购
资金，投资东谈主在提交赎回请求时须持有弥漫的基金份额余额，不然所提交的申购、
赎回请求不成立。
投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，若申购资金在端正时候内
未全额到账则申购不成立。投资东谈主全额托付申购款项，申购成立；基金登记机构
证实基金份额时，申购成效。
基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金登记机构证实赎回时，赎回
成效。投资者赎回请求成效后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎
回款项。在发生多半赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项
的情形时，款项的支付办法参照本基金合同联系条件处理。
基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的登记机构应以来往时候收尾前受理灵验申
购和赎回请求确今日手脚申购或赎回请求日（T 日），在平常情况下，本基金登
记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的灵验性进行证实。T 日提交的灵验申
请，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构端正
的其他形式查询请求的证实情况。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金料理东谈主可在法律法例允许的畛域内，照章对上述申购和赎回请求的证实
时候进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息走漏办法》的联系端正在端正
媒介上公告。
销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售
机构照实继承到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证实以登记机构的证实结果
为准。对于请求的证实情况，投资者应实时查询。
五、申购和赎回的数目限制
回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或关连公告。
体端正请参见招募说明书或关连公告。
份额上限，具体端正请参见招募说明书或关连公告。
基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。
基金料理东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可选择上述措施对基金限度赐与控
制。具体请参见招募说明书或关连公告。
份额的数目限制。基金料理东谈主必须在颐养实施前依照《信息走漏办法》的联系规
定在端正媒介上公告。
六、申购和赎回的价钱、用度相配用途
基金份额在申购时支付申购用度，申购 C 类基金份额不支付申购用度、从该类
别基金财富上钩提销售工作费。
少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承
担。T 日的基金份额净值在今日收市后揣度，并在 T+1 日（包括该日）内公告。
遇特殊情况，经履行得当步履，不错得当延伸揣度或公告。
理形式详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金料理东谈主决定，
并在招募说明书及基金居品汉典纲领中列示。申购 A 类基金份额或 C 类基金份
额的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单
位为份。
详见《招募说明书》。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率由基金管
理东谈主决定，并在招募说明书及基金居品汉典纲领中列示。赎回金额为按推行证实
的 A 类基金份额或 C 类基金份额的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金
份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。
列入基金财产。
基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。各样基金份额的
赎回用度归入基金财产的比例依照关连法律法例设定，具体见招募说明书的规
定，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对峙续
持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。
体的揣度方法和收费形式由基金料理东谈主根据基金合同的端正详情，并在招募说明
书中列示。经与基金托管东谈主协商一致，基金料理东谈主不错在基金合同约定的畛域内
颐养费率或收费形式，并最迟应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息走漏
办法》的联系端正在端正媒介上公告。
制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作轨范解任关连法律法例以及
监管部门、自律功令的端正。
场情况制定基金促销霸术，针对投资东谈主如期和不如期地开展基金促销行径。在基
金促销行径时期，基金料理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对投资东谈主
得当调低基金销售用度。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
投资东谈主的申购请求。
理东谈主无法揣度当日基金财富净值。
能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购请求。
份额的比例跳动 50%，或者变相避让 50%聚拢度的。出现上述情形时，基金管
理东谈主有权将上述申购请求沿路或部分证实失败。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂
停接受投资东谈主申购请求时，基金料理东谈主应当根据联系端正在端正媒介上刊登暂停
申购公告。淌若投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。
在暂停申购的情况摒除时，基金料理东谈主应实时归附申购业务的办理。
八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回
款项：
投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项。
理东谈主无法揣度当日基金财富净值。
料理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。
格且选择估值工夫仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求
或降速支付赎回款项时，基金料理东谈主应实时报中国证监会备案，已证实的赎回申
请，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户
请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上
述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时
可事前采纳将当日可能未获受理部分赐与脱色。在暂停赎回的情况摒除时，基金
料理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。
九、多半赎回的情形及处理形式
若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金
盘曲中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金盘曲中转入请求份额
总额后的余额）跳动前一怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。
当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合气象决定
全额赎回或部分脱期赎回。
（1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才气支付投资东谈主的沿路赎回请求时，
按平常赎回步履履行。
（2）部分脱期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有艰苦或认
为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大
波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%
的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户
赎回请求量占赎回请求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部
分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，
将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到沿路赎回为止；采纳取消赎回的，当日
未获受理的部分赎回请求将被脱色。脱期的赎回请求与下一怒放日赎回请求一并
处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基础揣度赎回金
额，依此类推，直到沿路赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，
投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。
（3）本基金如发生多半赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东谈主请求赎回
的基金份额跳动前一怒放日的基金总份额的 20%时，本基金料理东谈主有权选择如下
措施：
对于基金份额持有东谈主当日跳动 20%的赎回请求，不错对其赎回请求脱期办
理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。
采纳脱期赎回的，将自动转入下一个怒放日链接赎回，直到沿路赎回为止；采纳
取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被脱色。脱期的赎回请求与下一开
放日赎回请求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值
为基础揣度赎回金额，依此类推，直到沿路赎回为止。
对于基金份额持有东谈主未跳动上述比例的部分，基金料理东谈主不错根据前述“（1）
全额赎回”或“（2）部分脱期赎回”的约定形式与其他基金份额持有东谈主的赎回申
请一并办理。关联词，如基金份额持有东谈主在当日采纳取消赎回，则其当日未获受理
的部分赎回请求将被脱色。
（4）暂停赎回：流畅 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管
理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支
付赎回款项，但不得跳动 20 个使命日，并应当在端正媒介上进行公告。
当发生上述多半赎回并脱期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书端正的其他形式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，说明联系处理方
法，并在两日内在端正媒介上刊登公告。
十、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告
介上刊登暂停公告。
刊登基金重新怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各样基金份额的基金
份额净值。
间，依照《信息走漏办法》的联系端正，最迟于重新怒放日在端正媒介上刊登重
新怒放申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确重新怒放申购
或赎回的时候，届时不再另行发布重新怒放的公告。
十一、基金盘曲
基金料理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的端正决定开办本基金
与基金料理东谈主料理的其他基金之间的盘曲业务，基金盘曲不错收取一定的盘曲
费，关连功令由基金料理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的端正制定并公
告，并提前见告基金托管东谈主与关连机构。
十二、基金的非来往过户
基金的非来往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形
而产生的非来往过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其它非来往过户。无论
在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资
东谈主。
袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；
捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社
会团体；司法强制履行是指司法机构依据成效司法文告将基金份额持有东谈主理有的
基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基
金登记机构要求提供的关连汉典，对于妥贴条件的非来往过户请求按基金登记机
构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。
十三、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金
销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。
十四、如期定额投资霸术
基金料理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资霸术，具体功令由基金料理东谈主另
行端正。投资东谈主在办理如期定额投资霸术时可自行约定每期扣款金额，每期扣款
金额必须不低于基金料理东谈主在关连公告或更新的招募说明书中所端正的如期定
额投资霸术最低申购金额。
十五、基金份额的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及
登记机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。
十六、基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额持有东谈主通
过中国证监会招供的来往风物或者来往形式进行份额转让的请求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，
基金份额持有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。
十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关连公
告。
十八、其他业务
在不违抗法律法例及中国证监会端正的前提下，基金料理东谈主可在对基金份额
持有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，办理基金份额的质押业务或其他基金业
务，基金料理东谈主可制定相应的业务功令，并依照《信息走漏办法》的联系端正进
行公告。
第七部分 基金合同当事东谈主及权益义务
一、基金料理东谈主
（一） 基金料理东谈主简况
称呼：交银施罗德基金料理有限公司
住所：中国（上海）目田贸易锤真金不怕火区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）
法定代表东谈主：谢卫（代任）
修复日历：2005 年 8 月 4 日
批准修复机关及批准修复文号：中国证监会证监基金字[2005]128 号
组织风物：有限包袱公司
注册成本：2 亿元东谈主民币
存续期限：接续筹谋
商量电话：（021）61055050
（二） 基金料理东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供工作的外部机构；
（16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制定和颐养联系基金认购、申购、
赎回、盘曲等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以莳植信用、严慎勤劳的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋形式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互安定，对所料理的不同基金折柳
料理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择得当合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正揣度并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；
（10）编制季度求教、中期求教和年度求教；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正，履行信息走漏及
求教义务；
（12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关汉典不低于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时候发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和形式，随时查阅到与基金联系的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
成效，基金料理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一） 基金托管东谈主简况
称呼：招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦
法定代表东谈主：缪建民
成飞速间：1987 年 4 月 8 日
批准修复机关和批准修复文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银
复（1987）86 号文
组织风物：股份有限公司
注册成本：252.20 亿元东谈主民币
存续时期：接续筹谋
基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]83 号
（二） 基金托管东谈主的权益与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券来往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
但不限于：
（1）以莳植信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；
（2）修复特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备弥漫的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互安定；对所托管的不同的基金折柳设立账户，安定核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互安定；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》相配他联系端正另有
端正外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主揣度的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具主意，说
明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若
基金料理东谈主有未履行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连汉典不低于法
律法例端正的最低期限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会
和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额持有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主
手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的端正转让或者请求赎回其持有的
基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
包括但不限于：
（1）清雅阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）盲从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连来往及业
务功令；
（10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真确性；
（11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
第八部分 基金份额持有东谈主大会
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
一、召开事由
律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）盘曲基金运作形式；
（5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售工作费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会步履；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就兼并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低基金销售工作费率；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》端正的畛域内颐养本基金的申购费率、在
对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费形式；
（4）因相应的法律法例、登记机构的关连业务功令发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）在法律法例允许的情况下，且在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性
不利影响的前提下，基金推出新业务或工作；
（7）在妥贴法律法例及本基金合同端正、何况对基金份额持有东谈主利益无实
质性不利影响的前提下，加多或颐养本基金份额类别的设立、对基金份额分类办
法及功令进行颐养；
（8）在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提
下，基金料理东谈主、登记机构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、盘曲、
收益分派、非来往过户、转托管等业务的功令；
（9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集形式
金料理东谈主召集；
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣度代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、扰乱；
益登记日。
三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形式
告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议风物；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信形式、托福的公证机关相配联
系形式和商量东谈主、表决主意寄交的截止时候和收取形式。
决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主
到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意
的计票服从。
四、基金份额持有东谈主出席会议的形式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述妥贴法律法例、《基金合
同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文书载明的风物或基金合同约定的其他形式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指
定的地址或系统。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关连教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书端正的形式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
文书不参加收取表决主意的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主意或授权
他东谈主代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记载相符。
蚁集、电话、短信等其他非书面形式由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权；
本基金亦可选择蚁集、电话、短信等其他非现场形式或者以非现场形式与现场方
式劝诱的形式召开基金份额持有东谈主大会并表决，具体形式由会议召集东谈主详情并在
会议文书中列明，会议步履比照现场开会和通信形式开会的步履进行。
五、议事内容与步履
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）、法律法例及《基金合
同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条端正步履详情和公
布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。
大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金料理东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和
代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主或代理
东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或
主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和商量形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作形式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
法例、《基金合同》和中国证监会另有端正的除外）以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选择记名形式进行投票表决。
选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交
妥贴会议文书中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议文书端正的表决主意视为灵验表决，表决主意无极不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。法律法例另有端正的，
从其端正。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的端正在端正
媒介上公告。淌若选择通信形式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主或代理东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会
的主理东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
十、本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决条
件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管规
则修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提
前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会
审议。
第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和步履
一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形
（一） 基金料理东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金料理东谈主职责休止：
（二） 基金托管东谈主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：
二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换步履
（一） 基金料理东谈主的更换步履
的新任基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效，新任基
金料理东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会端正的资历条件；
金料理东谈主；
持有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介公告；
料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的交接手续，临
时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时继承。新任基金料理东谈主或者临时基金料理
东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东谈主联系的称呼字样。
（二） 基金托管东谈主的更换步履
的新任基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效，新任基
金托管东谈主应当妥贴法律法例及中国证监会端正的资历条件；
金托管东谈主；
持有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介公告；
汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的交接手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时继承。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金料理东谈主核
对基金财富总值和净值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和步履
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议成效后依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介
上联合公告。
（四）新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主继承基金料理业务或新任基金托管
东谈主或临时基金托管东谈主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基
金托管东谈主应链接履行关连职责，并保证不作念出对基金份额持有东谈主的利益形成毁伤
的行径。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在链接履行关连职责时期，仍有权按
照本基金合同的约定收取基金料理费或基金托管费。
（五）本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和步履的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关连内
容被取消或变更的，基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对
相应内容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
第十部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正刚烈
托管公约。
刚烈托管公约的目的是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值揣度、收益分派、信息走漏及相互监督等关连事宜中的权益
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
第十一部分 基金份额的登记
一、基金份额的登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容
包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐
和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他妥贴条件的机构
办理，但基金料理东谈主照章应当承担的包袱不因托福而免除。基金料理东谈主托福其他
机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理公约，以明确基金料理东谈主
和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、算帐及基金来往证实、披发
红利、建立并看守基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等事宜中的权益和义
务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。
三、基金登记机构的权益
基金登记机构享有以下权益：
颐养，并依照联系端正于开动实施前在端正媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情形及法律
法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他情形除外；
其他必要的工作；
法承担相应的抵偿包袱；
第十二部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在严格适度风险的前提下，充分阐明专科研究与料理才气，力求为投
资者提供永远肃肃的投资酬报。
二、投资畛域
本基金的投资畛域为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（含创业板、科创板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（含国债、央行单据、金融债券、政府维持债券、政府支
持机构债券、场所政府债券、企业债券、公司债券、可盘曲债券（含可分离来往
可盘曲债券的纯债部分）、可交换公司债券、公开荒行的次级债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、财富维持证券、货币市集器具、债券回购、同
业存单、银行进款（含公约进款、如期进款相配他银行进款）、股指期货以及法
律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连规
定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当
步履后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：股票投资（含存托凭证）占基金财富的比例为
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有的现款或者到期
日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履
行得当步履后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金充分阐明基金料理东谈主的研究上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
市集运行趋势的基础上，运用修正后的投资时钟分析框架，从上至下颐养基金大
类财富成就；在严谨深远的股票和债券研究分析基础上，从下到上精选个股和个
券；在保持总体风险水平相对清爽的基础上，力求获取投资组合的较高酬报。
本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上
而下”的定性分析和定量分析相劝诱形成对不同财富市集发扬的揣测和判断，确
定基金财富在沪深 A 股、港股、债券及货币市集器具等各样别财富间的分派比
例，并跟着各样证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的畛域内动态调
整组合中各样财富的比例，以避让或适度市集风险，提高基金收益率。
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析器具，在把捏宏不雅
经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上，充分阐明公司股票研究团队“自下
而上”的主动选股才气，基于对个股深远的基本面研究和邃密的实地调研，精选
股票构建股票投资组合。
（1）品性筛选
筛选出在公司治理、财务及料理品性上妥贴基本品性要求的公司，构建备选
股票池。主要筛选宗旨包括：
? 盈利才气宗旨：如市盈率（P/E）、市现率（P/Cash Flow）、股价与每股
目田现款流比率（P/FCF）、市销率（P/S）、股价与每股息税前利润比率
（P/EBIT）等；
? 筹谋恶果宗旨：如净财富收益率（ROE）、财富收益率（ROA）、筹谋财富
酬报率（Return on operating assets）等；
? 财务气象宗旨：如财富欠债率（D/A）、流动比率等；
? 研发参预宗旨：如研发参预与营业收入比率、科研东谈主员数目及占比、专
利数目及在同业业的占比等。
（2）价值评估
股票估值水平的上下将最终决定投资酬报率的上下。由于驱动公司价值创造
的成分不同，本基金将鉴戒市集通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展
中所处的不同阶段，选择不同的价值评估宗旨对公司的内在价值进行评估，筛选
出估值具有招引力的公司手脚投资宗旨。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。
本基金优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金
的股票投资组合。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采纳将部分基金
财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
（4）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来往的股票投资策略履行。
本基金的债券投资选择主动的投云尔理形式，赢得与风险相匹配的投资收
益，以达成在一定进度上避让股票市集的系统性风险和保证基金财富的流动性。
在全球经济的框架下，本基金料理东谈主对宏不雅经济运行趋势相配引致的财政货
币计策变化作出判断，运用数目化器具，对将来市集利率趋势及市集信用环境变
化作出揣测，并抽象辩论利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等成分，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久
期颐养策略、类属成就策略、期限结组成就策略、回购策略、信用债券投资策略、
可盘曲债券投资策略等多种策略，以期获取债券市集的永远清爽收益。
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构及财富池财富所在行业景
气变化等成分的研究，揣测财富池将来现款流变化；研究标的证券刊行条件，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切关爱流动性对标
的证券收益率的影响。抽象运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和把捏市集交
易契机等积极策略，在严格适度风险的情况下，通过信用研究和流动性料理，选
择风险颐养后的收益高的品种进行投资，以期赢得永远清爽收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。套期保值将主要选择流动性好、
来往活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货
市集运行趋势的研究，并劝诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金料理东谈主针对股指期货来往制订严格的授权料理轨制和投资决策过程，确
保研究分析、投资决策、来往履行及风险适度各才略的安定运作，并明确关连岗
位职责。此外，基金料理东谈主建立股指期货来往决策部门或小组，并授权特定的管
理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。
四、投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）股票投资（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于
港股通标的股票的比例占股票财富的 0%-50%；
（2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金
持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金财富净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股算盘揣度），其市值不跳动基金财富净值的 10％；
（4）本基金料理东谈主料理的沿路基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股算盘揣度）
，不跳动该证券的 10％，实足按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富维持证券的比例，不得跳动
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的沿路财富维持证券，其市值不得跳动基金财富净值的
（7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）财富维持证券的比例，不得超
过该财富维持证券限度的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富维持
证券，不得跳动其各样财富维持证券揣度限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证
券。基金持有财富维持证券时期，淌若其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应
在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金料理东谈主料理的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放
期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司
可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；实足按照联系指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得跳动基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外
的成分以至基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）若本基金参与股指期货来往，则：
金财富净值的 10%；
值之和，不得跳动基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式
回购）等；
持有的股票总市值的 20%；
揣度）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得跳动上一来往日基金财富净值的 20%；
（15）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不妥贴上述
端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行颐养，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日
起开动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行得当步履后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。
为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、主管证券来往价钱相配他不梗直的证券来往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、推行
适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来往的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份
额持有东谈主利益优先原则，禁绝利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱履行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的安定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金
料理东谈主在履行得当步履后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为
准。
五、事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率×5%+中证抽象债券指数收益
率×25%
沪深 300 指数是沪深证券来往所第一次联合发布的反应 A 股市集全体走势
的指数，由中证指数有限公司编制和留意，是在上海和深圳证券市聚积考中 300
只 A 股手脚样本编制而成。该指数样本对沪深市集的笼罩度高，具有细密的市
场代表性，投资者不错直率地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数
引进国外指数编制和料理的教训，编制方法露出透明，具有安定性和细密的市集
流动性；与市集全体发扬具有较高的关连度，且指数历史发扬强于市集平均收益
水平，适和洽为本基金 A 股财富投资的事迹相比基准。
恒生指数是由恒生指数工作有限公司编制，以香港股票市聚积的 50 家上市
股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
中证抽象债券指数是抽象反应银行间债券市集和沪深来往所债券市集国债、
金融债、企业债、央行单据及短期融资券全体走势的跨市集债券指数，该指数旨
在更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，具有较强的市集代表性，适
和洽为本基金债券财富投资的事迹相比基准。
根据本基金的投资畛域和投资比例，选用上述事迹相比基准大约客不雅、合理
地反应本基金的风险收益特征。
淌若上述基准指数罢手揣度编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，
又或者市集推出更具泰斗、且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
料理东谈主可与本基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当步履后，颐养或
变更本基金的事迹相比基准并实时公告。
六、风险收益特征
本基金是一只羼杂型基金，其预期风险和预期收益表面上高于债券型基金和
货币市集基金，低于股票型基金。
本基金可投资港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市集轨制以及来往功令等各异带来的格外风险。
七、基金料理东谈主代表基金愚弄鼓吹或债权东谈主权益的处理原则及方法
护基金份额持有东谈主的利益；
东谈主牟取任何不妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金
份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事
务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业
绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变
现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的端正。
第十三部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指基金领有的各样有价证券、股指期货合约、银行进款本息、
基金应收款项相配他财富的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关连法律法例、轨范性文献为本基金开立资金账户、证券账
户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管
理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金
财产账户相安定。
四、基金财产的看守和刑事包袱
本基金财产安定于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主看守。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣
押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事包袱外，基金财产不得被处
分。
基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章脱色或者被照章宣告收歇等原
因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，
不得对基金财产强制履行。
第十四部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关连的证券来往风物的来往日以及国度法律法例
端正需要对外走漏基金净值的非来往日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券、财富维持证券、繁衍器具和其他投资等接续以公
允价值计量的金融财富及欠债。
三、估值原则
基金料理东谈主在详情关连金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业会
计准则》、监管部门联系端正。
（一）对存在活跃市集且大约获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值
日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资
产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计
量的紧要事件的，应选择最近来往日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值
日或最近来往日的报价不可真确反应公允价值的，唐突报价进行颐养，详情公允
价值。
与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值
为基础，并在估值工夫中辩论不同特征成分的影响。特征是指对财富出售或使用
的限制等，淌若该限制是针对财富持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作
为特征辩论。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量持有关连财富或欠债所产生的
溢价或折价。
（二）对不存在活跃市集的投资品种，应选择在当前情况下适用何况有弥漫
可利用数据和其他信息维持的估值工夫详情公允价值。选择估值工夫详情公允价
值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关连财富或欠债可不雅察输入值
或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事
件，使潜在估值颐养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，唐突
估值进行颐养并详情公允价值。
四、估值方法
（1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；
如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近来往市
价，详情公允价钱；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），考中
估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来往所上市来往的可盘曲债券，按估值日收盘价减去可盘曲债券收盘
价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且
最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去可盘曲债
券收盘价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值。如最近来往日后
经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种现行市价及紧要变化成分，调
整最近来往市价，详情公允价钱；
（4）来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），考中第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估
值；
（5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值工夫详情公允价值。
来往所市集挂牌转让的财富维持证券，选择估值工夫详情公允价值；
（6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，唐突市集报价进行颐养以证实估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选择估值工夫详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开荒行未上市的股票和债券，选择估值工夫详情公允价值，在
估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会联系端正详情公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算
价估值。
的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构当日公布的东谈主民币与港币的中间
价。
金有各异的，居品将在关连税金颐养日或推行支付日进行相应的管帐处理。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公正性。
按国度最新端正估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的端正或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据联系法律法例，基金财富净值揣度和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主意，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的揣度结果对外赐与公布。
五、估值步履
的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，小
数点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调
整机制，具体可参见关连公告。国度另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主于每个使命日揣度各样基金份额的基金财富净值及基金份额净
值，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行得当步履，不错得当延伸揣度或公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值
后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金料理东谈主依据基金合同和关连法律法例的端正对外公布。
六、估值荒唐的处理
基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、得当、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值荒唐。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，淌若由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售机构、或投资东谈主自身的毛病形成估值荒唐，导致其他当事东谈主际遇损失的，毛病
的包袱东谈主应当对由于该估值荒唐际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述
“估值荒唐处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。
上述估值荒唐的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数
据揣度差错、系统故障差错、下达指示差错等。
对于因工夫原因引起的差错，若系同业业现存工夫水平无法预想、无法幸免、
无法不服，则属不可抗力，按照下述端正履行。
由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往汉典灭失或被荒唐处理或形成其他错
误等，因不可抗力原因出现估值荒唐确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担抵偿包袱，但
因该估值荒唐取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。
（1）估值荒唐已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值荒唐包袱方应及
时和洽各方，实时进行转换，因转换估值荒唐发生的用度由估值荒唐包袱方承担；
由于估值荒唐包袱方未实时转换已产生的估值荒唐，给当事东谈主形成损失的，由估
值荒唐包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值荒唐包袱方已经积极和洽，何况
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时候进行转换而未转换，则其应当承担相应抵偿责
任。估值荒唐包袱方唐突转换的情况向联系当事东谈主进行证实，确保估值荒唐已得
到转换。
（2）估值荒唐的包袱方春联系当事东谈主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责，
何况仅对估值荒唐的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值荒唐而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。
但估值荒唐包袱方仍唐突估值荒唐负责。淌若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还
或不沿路返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值荒唐责
任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的畛域内对赢得不妥得利确当
事东谈主享有要求托付不妥得利的权益；淌若赢得不妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿额加上已经赢得的不妥
得利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值荒唐包袱方。
（4）估值荒唐颐养选择尽量归附至假定未发生估值荒唐的正确情形的形式。
（5）按法律法例端正的其他原则处理估值荒唐。
估值荒唐被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：
（1）查明估值荒唐发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值荒唐发生
的原因详情估值荒唐的包袱方；
（2）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值荒唐形成的损失
进行评估；
（3）根据估值荒唐处理原则或当事东谈主协商的方法由估值荒唐的包袱方进行
转换和抵偿损失；
（4）根据估值荒唐处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基
金登记机构进行转换，并就估值荒唐的转换向联系当事东谈主进行证实。
（1）基金份额净值揣度出现荒唐时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正，通报
基金托管东谈主，并选择合理的措施禁绝损失进一步扩大。
（2）荒唐偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；荒唐偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）当基金份额净值揣度差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行
抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据推行情况界定两边承担的包袱，经证实
后按以下条件进行抵偿：
①本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，
如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执
行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。
②若基金料理东谈主揣度的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此
给基金份额持有东谈主形成损失的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿
金，就推行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照毛病
进度各自承担相应的包袱。
③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的揣度结果，固然屡次重新计
算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基
金料理东谈主的揣度结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基
金料理东谈主负责赔付。
④由于基金料理东谈主提供的信息荒唐（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致基金份额净值揣度荒唐而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由
基金料理东谈主负责赔付。
（4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。
七、暂停估值的情形
营业时；
商证实后，基金料理东谈主应当暂停估值；
八、基金净值的证实
各样基金份额的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东谈主负责揣度，基金
托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个怒放日来往收尾后揣度当日各样基金
份额的基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计
算结果复核证实后发送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主依据基金合同和关连法律法
规的端正对基金净值赐与公布。
九、特殊情形的处理
差不手脚基金财富估值荒唐处理。
司及登记结算公司发送的数据荒唐，或国度管帐计策变更、市集功令变更等，基
金料理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、得当、合理的措施进行检查，关联词未
能发现该荒唐而形成的基金财富估值荒唐，基金料理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿责
任。但基金料理东谈主、基金托管东谈主应积极选择必要的措施质问或摒除由此形成的影
响。
十、实施侧袋机制时期的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。
第十五部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。料理费的揣度
方法如下：
H＝E×年料理费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月首
日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。托管费的揣度
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月首
日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前
一日 C 类基金财富净值的 0.6%年费率计提。揣度方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基
金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的
形式自动于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由
基金料理东谈主代付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时
支付的，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售工作费将特地用于本基金的市集推论、销售与基金份额
持有东谈主工作。
及相应公约端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产
中支付。
三、不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
四、实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的端正。
五、基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。
第十六部分 基金的收益与分派
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
关连用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
二、基金可供分派利润
基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中
已达成收益的孰低数。
三、基金收益分派原则
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派形式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A
类基金份额和 C 类基金份额折柳采纳不同的收益分派形式；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于
面值；
四、收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形式等内容。
五、收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的端正在端正媒介公告。
法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。
六、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当
投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金
登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再
投资的揣度方法，依照《业务功令》履行。
七、实施侧袋机制时期的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规
定。
第十七部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐计策
管帐年度按如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐
年度走漏；
管帐核算，按照联系端正编制基金管帐报表；
证实。
二、基金的年度审计
共和国证券法》端正的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介公告。
第十八部分 基金的信息走漏
一、本基金的信息走漏应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、
《流动性风险料理端正》、
《基金合同》相配他联系端正。关连法律法例对于信息
走漏的端正发生变化时，本基金从其最新端正。
二、信息走漏义务东谈主
本基金信息走漏义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主
大会的基金份额持有东谈主等法律、行政法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的真确性、准确性、
竣工性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予走漏的基金信
息通过妥贴中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信
息走漏办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介走漏，并保证基
金投资者大约按照《基金合同》约定的时候和形式查阅或者复制公开走漏的信息
汉典。
三、本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开走漏的信息应选择汉文文本。如同期选择外文文本的，基金
信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开走漏的信息选择阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开走漏的基金信息
公开走漏的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品汉典纲领
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基
金份额持有东谈主大会召开的功令及具体步履，说明基金居品的特色等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息披
露及基金份额持有东谈主工作等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息
发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载
在端正网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新
一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行径中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金纲领信息。《基金合同》成效后，基金居品汉典纲领的信息发生紧要变
更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金居品汉典纲领，并登载在端正
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品汉典纲领其他信息发生变更的，
基金料理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金料理东谈主不再更新基金居品
汉典纲领。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主在基金份额发售的三日前，
将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和《基金合同》教唆性公告登
载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品汉典纲领、
《基金合同》和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金居品汉典纲领登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管
公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于端正媒介上。
（三）《基金合同》成效公告
基金料理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在端正媒介上登载《基金
合同》成效公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在端正网站折柳走漏一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基
金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点折柳走漏怒放日的 A
类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半
年度和年度临了一日 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基
金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份
额申购、赎回价钱的揣度形式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。
（六）基金如期求教，包括基金年度求教、基金中期求教和基金季度求教
基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度求教，将年
度求教登载在端正网站上，并将年度求教教唆性公告登载在端正报刊上。基金年
度求教中的财务管帐求教应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师
事务所审计。
基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期求教，将
中期求教登载在端正网站上，并将中期求教教唆性公告登载在端正报刊上。
基金料理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度求教，
将季度求教登载在端正网站上，并将季度求教教唆性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度求教、中
期求教或者年度求教。
如求教期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在如期求教“影响投资者决
策的其他进击信息”项下走漏该投资者的类别、求教期末持有份额及占比、求教
期内持有份额变化情况及本基金的格外风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
基金料理东谈主应当在基金年度求教和中期求教中走漏基金组搭伙产情况相配
流动性风险分析等。
（七）临时求教
本基金发生紧要事件，联系信息走漏义务东谈主应当依照《信息走漏办法》的规
定编制临时求教书，并登载在端正报刊和端正网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
务所；
事项，基金托管东谈主托福基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚；
推行适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有端正的除外；
形式和费率发生变更；
东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会端正和基金合同约定的其他事项。
（八）泄漏公告
在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集荣华传的消
息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份
额持有东谈主权益的，关连信息走漏义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开泄漏。
（九）基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。
基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金料理东谈主、基金托管
东谈主对基金份额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息走漏义务的，召集东谈主应当履
行关连信息走漏义务。
（十）实施侧袋机制时期的信息走漏
本基金实施侧袋机制的，关连信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同
和招募说明书的端正进行信息走漏，详见招募说明书的端正。
（十一）算帐求教
基金合同休止的，基金料理东谈主应当照章组织算帐小组对基金财产进行算帐并
作出算帐求教。算帐求教应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师
事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书。算帐小组应当将算帐求教登载在
端正网站上，并将算帐求教教唆性公告登载在端正报刊上。
（十二）基金投资财富维持证券情况
本基金可投资财富维持证券，基金料理东谈主应在基金年度求教及中期求教中披
露其持有的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和求教期
末统统的财富维持证券明细。基金料理东谈主应在基金季度求教中走漏其持有的财富
维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和求教期末按市值占基金
净财富比例大小排序的前 10 名财富维持证券明细。
（十三）基金投资股指期货情况
本基金可投资股指期货，基金料理东谈主需按照法例要求在季度求教、中期求教、
年度求教等如期求教和招募说明书（更新）等文献中走漏股指期货来往情况，包
括投资计策、持仓情况、损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货来往对基
金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资计策和投资宗旨等。
（十四）基金投资港股通标的股票情况
本基金可投资港股通标的股票，基金应当在季度求教、中期求教、年度求教
等如期求教和招募说明书（更新）等文献中走漏港股通标的股票的投资情况。法
律法例或中国证监会另有端正的，从其端正。
（十五）中国证监会端正的其他信息。
六、信息走漏事务料理
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定特地部门及
高等料理东谈主员负责料理信息走漏事务。
基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当妥贴中国证监会关连基金信息
走漏内容与风物准则等法例的端正。
基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约
定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各样基金份额的基金份额净值、基金份
额申购赎回价钱、基金如期求教、更新的招募说明书、基金居品汉典纲领、基金
算帐求教等关连基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子证实。
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家走漏信息的报刊。基金
料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金信
息，并保证关连报送信息的真确、准确、竣工、实时。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上走漏信息外，还不错根据需要
在其他群众媒介走漏信息，关联词其他群众媒介不得早于端正媒介走漏信息，何况
在不同媒介上走漏兼并信息的内容应当一致。
为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计求教、法律主意书的专
业机构，应当制作使命底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》休止后 10
年。
基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基
金平常投资操作的前提下，自主进步信息走漏工作的质料。具体要求应当妥贴中
国证监会及自律功令的关连端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息走漏文献的存放与查阅
照章必须走漏的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法
规端正将信息置备于各自办公风物，供社会公众查阅、复制。
第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成效后依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介公告。
二、《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主邻接的；
低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东谈主大会；
三、基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐求教；
（5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
求教出具法律主意书；
（6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分派
依据基金财产算帐的分派决策，将基金财产算帐后的沿路剩余财富扣除基金
财产算帐用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金
份额比例进行分派。
六、基金财产算帐的公告
算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐求教经妥贴《中华东谈主
民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报
中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐求教报中国证监会备
案后 5 个使命日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐
求教登载在端正网站上，并将算帐求教教唆性公告登载在端正报刊上。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例端正的最
低期限。
第二十部分 违约包袱
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等
法律法例的端正或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主形成损
害的，应当折柳对各自的行径照章承担抵偿包袱；因共同业为给基金财产或者基
金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直
损失。关联词发生下列情况的，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而形成的损失等；
形成的损失等。
二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主利
益的前提下，《基金合同》大约链接履行的应当链接履行。非违约方当事东谈主在任
责畛域内有义务实时选择必要的措施，禁绝损失的扩大。莫得选择得当措施以至
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因禁绝损失扩大而支
出的合理用度由违约方承担。
三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可适度的成分导致业务出现差错，基金
料理东谈主和基金托管东谈主固然已经选择必要、得当、合理的措施进行检查，关联词未能
发现荒唐的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿包袱。关联词基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的措施质问或摒除由此造
成的影响。
第二十一部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按
照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、勤劳、尽责
地履行基金合同端正的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。
第二十二部分 基金合同的服从
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表签章并在募连收尾后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并
经中国证监会书面证实后成效。
《基金合同》的灵验期自其成效之日起至基金财产算帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自成效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公风物和营业风物查阅，但应以《基金合同》原来为准。
第二十三部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法例协
商惩处。
第二十四部分 基金合同内容摘录
一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权益、义务
（一）基金料理东谈主的权益
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金料理东谈主的权益包括但不
限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例端正或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管
东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门，
并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并赢得《基金合同》端正的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律端正决定基金收益的分派决策；
（11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓吹权益，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；
（14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益愚弄诉讼权益或者
实施其他法律行径；
（15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供工作的外部机构；
（16）在妥贴联系法律、法例的前提下，制定和颐养联系基金认购、申购、
赎回、盘曲等的业务功令；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
（二）基金料理东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金料理东谈主的义务包括但不
限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起，以莳植信用、严慎勤劳的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的筹谋形式料理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互安定，对所料理的不同基金折柳
料理，折柳记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选择得当合理的措施使揣度基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法妥贴《基金合同》等法律文献的端正，按联系端正揣度并公告基金净值信息，
详情基金份额申购、赎回的价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐求教；
（10）编制季度求教、中期求教和年度求教；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正，履行信息走漏及
求教义务；
（12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资霸术、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不
向他东谈主泄露；
（13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额持有
东谈主分派基金收益；
（14）按端正受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正召集基金份额持有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按端正保存基金财产料理业务行径的管帐账册、报表、记载和其他相
关汉典不低于法律法例端正的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时候发出，何况
保证投资者大约按照《基金合同》端正的时候和形式，随时查阅到与基金联系的
公开汉典，并在支付合理成本的条件下得到联系汉典的复印件；
（18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会
并文书基金托管东谈主；
（20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当
权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基
金托管东谈主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基
金事务的行径承担包袱；
（23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益愚弄诉讼权益或实施其
他法律行径；
（24）基金料理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可
成效，基金料理东谈主承担因召募行径而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银
行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权益
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金托管东谈主的权益包括但不
限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全
看守基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违抗《基
金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的
情形，应陈诉中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据关连市集功令，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户
等投资所需账户，为基金办理证券来往资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；
（6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主；
（7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
（四）基金托管东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金托管东谈主的义务包括但不
限于：
（1）以莳植信用、勤劳尽责的原则持有并安全看守基金财产；
（2）修复特地的基金托管部门，具有妥贴要求的营业风物，配备弥漫的、
及格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产相互安定；对所托管的不同的基金折柳设立账户，安定核算，分账料理，
保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记载等方面相互安定；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》相配他联系端正外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；
（5）看守由基金料理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所
需账户，按照《基金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理算帐、
交割事宜；
（7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》相配他联系端正另有
端正外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主泄露；
（8）复核、审查基金料理东谈主揣度的基金财富净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径联系的信息走漏事项；
（10）对基金财务管帐求教、季度求教、中期求教和年度求教出具主意，说
明基金料理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；淌若
基金料理东谈主有未履行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否选择
了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他关连汉典不低于法
律法例端正的最低期限；
（12）保存基金份额持有东谈主名册；
（13）按端正制作关连账册并与基金料理东谈主查对；
（14）依据基金料理东谈主的指示或联系端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和
赎回款项；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》相配他联系端正，召集基金份额持有东谈主
大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金料理东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临闭幕、照章被脱色或者被照章宣告收歇时，实时求教中国证监会
和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主；
（19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，容或担抵偿包袱，其抵偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按端正监督基金料理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义
务，基金料理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主
利益向基金料理东谈主追偿；
（21）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
（五）基金份额持有东谈主的权益
基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得本基金基金份额，即成为本基金份额持有东谈主
和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主
手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金份额持有东谈主的权益包括
但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派算帐后的剩余基金财产；
（3）照章并按照基金合同和招募说明书的端正转让或者请求赎回其持有的
基金份额；
（4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开走漏的基金信息汉典；
（7）监督基金料理东谈主的投资运作；
（8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行径依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权益。
（六）基金份额持有东谈主的义务
根据《基金法》、
《运作办法》相配他联系端正，基金份额持有东谈主的义务包括
但不限于：
（1）清雅阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关爱基金信息走漏，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；
（5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金亏蚀或者《基金合同》休止的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金相配他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）履行成效的基金份额持有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）盲从基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关连来往及业
务功令；
（10）提供基金料理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及常常的更新和
补充，并保证其真确性；
（11）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和功令
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
（一）召开事由
律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外：
（1）休止《基金合同》；
（2）更换基金料理东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）盘曲基金运作形式；
（5）颐养基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报圭臬或提高销售工作费率；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资宗旨、畛域或策略；
（9）变更基金份额持有东谈主大会步履；
（10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；
（11）单独或揣度持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额揣度，下同）就兼并事项书
面要求召开基金份额持有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额
持有东谈主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额持有东谈主大会：
（1）调低基金销售工作费率；
（2）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（3）在法律法例和《基金合同》端正的畛域内颐养本基金的申购费率、在
对现存基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下变更收费形式；
（4）因相应的法律法例、登记机构的关连业务功令发生变动而应当对《基
金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生紧要变化；
（6）在法律法例允许的情况下，且在对现存基金份额持有东谈主利益无本质性
不利影响的前提下，基金推出新业务或工作；
（7）在妥贴法律法例及本基金合同端正、何况对基金份额持有东谈主利益无实
质性不利影响的前提下，加多或颐养本基金份额类别的设立、对基金份额分类办
法及功令进行颐养；
（8）在不违抗法律法例及对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提
下，基金料理东谈主、登记机构、销售机构颐养联系基金认购、申购、赎回、盘曲、
收益分派、非来往过户、转托管等业务的功令；
（9）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其
他情形。
（二）会议召集东谈主及召集形式
金料理东谈主召集；
建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理
东谈主，基金料理东谈主应当配合；
求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基
金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合；
开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或揣度代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻截、扰乱；
益登记日。
（三）召开基金份额持有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书形式
告。基金份额持有东谈主大领会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时候、地点和会议风物；
（2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形式；
（3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；
（4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时候和地点；
（5）会务常设商量东谈主姓名及商量电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要文书的其他事项。
中说明本次基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信形式、托福的公证机关相配联
系形式和商量东谈主、表决主意寄交的截止时候和收取形式。
决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主
到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行
书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金
料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意
的计票服从。
（四）基金份额持有东谈主出席会议的形式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律法例、监管
机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主详情。
代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持
有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开
会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主
持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述妥贴法律法例、《基金合
同》和会议文书的端正，何况持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记汉典
相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，
灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3
个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召
集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
文书载明的风物或基金合同约定的其他形式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指
定的地址或系统。
在同期妥贴以下条件时，通信开会的形式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个使命日内连
续公布关连教唆性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金料理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托
管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会
议文书端正的形式收取基金份额持有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金料理东谈主经
文书不参加收取表决主意的，不影响表决服从；
（3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额持
有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的基金份额持有东谈主
所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公
告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项
重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表基金
总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决主意或授权
他东谈主代表出具表决主意；
（4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主
出具表决主意的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主意的
代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福阐述符
正当律法例、《基金合同》和会议文书的端正，并与基金登记机构记载相符。
蚁集、电话、短信等其他非书面形式由基金份额持有东谈主向其授权代表进行授权；
本基金亦可选择蚁集、电话、短信等其他非现场形式或者以非现场形式与现场方
式劝诱的形式召开基金份额持有东谈主大会并表决，具体形式由会议召集东谈主详情并在
会议文书中列明，会议步履比照现场开会和通信形式开会的步履进行。
（五）议事内容与步履
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定休止《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并（法律法例、基金合同和中国证监会另有端正的除外）、法律法例及《基金合
同》端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他
事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的文书后，对原有提案的修改应
当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的形式下，领先由大会主理东谈主按照下列第（七）条端正步履详情
和公布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决
议。大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能
主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；淌若基金料理东谈主
授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有
东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主或
代理东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出
席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主
姓名（或单元称呼）和商量形式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决
截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计沿路灵验表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以
尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的形式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。盘曲基金运作形式、更换
基金料理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并（法律
法例、《基金合同》和中国证监会另有端正的除外）以尽头决议通过方为灵验。
基金份额持有东谈主大会选择记名形式进行投票表决。
选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交
妥贴会议文书中端正的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头
妥贴会议文书端正的表决主意视为灵验表决，表决主意无极不清或相互矛盾的视
为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总
数。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或兼并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理
东谈主应当在会议开动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动
后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表
担任监票东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。
（2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清
点结果。
（4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的服从。
在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。法律法例另有端正的，
从其端正。
基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起依照《信息走漏办法》的端正在端正
媒介上公告。淌若选择通信形式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行成效的基金份额持有东谈主
大会的决议。成效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
（九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主
和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若关连
基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主
持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：
基金份额 10%以上（含 10%）；
记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；
持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分
之一）；
于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大
会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有
东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授
权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票；
（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主或代理东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会
的主理东谈主；
之一以上（含二分之一）通过；
分之二以上（含三分之二）通过。
兼并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。
（十）本部分对基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决
条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管
功令修改导致关连内容被取消或变更的，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并
提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额持有东谈主大
会审议。
三、基金收益分派原则、履行形式
（一）基金收益分派原则
务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；
行收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进
行收益分派；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选
择，本基金默许的收益分派形式是现款分成；基金份额持有东谈主可对其持有的 A
类基金份额和 C 类基金份额折柳采纳不同的收益分派形式；
准日的任一类基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于
面值；
（二）收益分派决策
基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收
益分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派形式等内容。
（三）收益分派决策的详情、公告与实施
本基金收益分派决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信
息走漏办法》的端正在端正媒介公告。
法律法例或监管机关另有端正的，从其端正。
四、与基金财产料理、运用联系用度的提真金不怕火、支付形式与比例
（一）基金用度的种类
用度。
（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付形式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.2%年费率计提。料理费的揣度
方法如下：
H＝E×年料理费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月首
日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.2%年费率计提。托管费的揣度
方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金料理东谈主与基
金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的形式于次月首
日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休
息日或不可抗力以至无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作费按前
一日 C 类基金财富净值的 0.6%年费率计提。揣度方法如下：
H＝E×0.6%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售工作费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
C 类基金份额销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基
金料理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的
形式自动于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金料理东谈主，由
基金料理东谈主代付给销售机构，若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以至无法按时
支付的，支付日历顺延。
C 类基金份额的销售工作费将特地用于本基金的市集推论、销售与基金份额
持有东谈主工作。
规及相应公约端正，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财
产中支付。
（三）不列入基金用度的神志
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
目。
（四）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的端正。
（五）基金税收
本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度联系税收征收的端正代扣代缴。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资宗旨
本基金在严格适度风险的前提下，充分阐明专科研究与料理才气，力求为投
资者提供永远肃肃的投资酬报。
（二）投资畛域
本基金的投资畛域为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的
股票（含创业板、科创板相配他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、
港股通标的股票、债券（含国债、央行单据、金融债券、政府维持债券、政府支
持机构债券、场所政府债券、企业债券、公司债券、可盘曲债券（含可分离来往
可盘曲债券的纯债部分）、可交换公司债券、公开荒行的次级债券、中期单据、
短期融资券、超短期融资券等）、财富维持证券、货币市集器具、债券回购、同
业存单、银行进款（含公约进款、如期进款相配他银行进款）、股指期货以及法
律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会关连规
定）。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行得当
步履后，不错将其纳入投资畛域。
基金的投资组合比例为：股票投资（含存托凭证）占基金财富的比例为
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金持有的现款或者到期
日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金料理东谈主在履
行得当步履后，不错颐养上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金充分阐明基金料理东谈主的研究上风，在分析和判断宏不雅经济周期和金融
市集运行趋势的基础上，运用修正后的投资时钟分析框架，从上至下颐养基金大
类财富成就；在严谨深远的股票和债券研究分析基础上，从下到上精选个股和个
券；在保持总体风险水平相对清爽的基础上，力求获取投资组合的较高酬报。
本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架，通过“自上
而下”的定性分析和定量分析相劝诱形成对不同财富市集发扬的揣测和判断，确
定基金财富在沪深 A 股、港股、债券及货币市集器具等各样别财富间的分派比
例，并跟着各样证券风险收益特征的相对变化，在基金合同约定的畛域内动态调
整组合中各样财富的比例，以避让或适度市集风险，提高基金收益率。
本基金主要运用交银施罗德股票研究分析方法等投资分析器具，在把捏宏不雅
经济运行趋势和股票市集行业轮动的基础上，充分阐明公司股票研究团队“自下
而上”的主动选股才气，基于对个股深远的基本面研究和邃密的实地调研，精选
股票构建股票投资组合。
（1）品性筛选
筛选出在公司治理、财务及料理品性上妥贴基本品性要求的公司，构建备选
股票池。主要筛选宗旨包括：
? 盈利才气宗旨：如市盈率（P/E）、市现率（P/Cash Flow）、股价与每股
目田现款流比率（P/FCF）、市销率（P/S）、股价与每股息税前利润比率
（P/EBIT）等；
? 筹谋恶果宗旨：如净财富收益率（ROE）、财富收益率（ROA）、筹谋财富
酬报率（Return on operating assets）等；
? 财务气象宗旨：如财富欠债率（D/A）、流动比率等；
? 研发参预宗旨：如研发参预与营业收入比率、科研东谈主员数目及占比、专
利数目及在同业业的占比等。
（2）价值评估
股票估值水平的上下将最终决定投资酬报率的上下。由于驱动公司价值创造
的成分不同，本基金将鉴戒市集通用估值理念，针对不同类型公司以及公司发展
中所处的不同阶段，选择不同的价值评估宗旨对公司的内在价值进行评估，筛选
出估值具有招引力的公司手脚投资宗旨。
（3）港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资于香港股票市集。
本基金优先将基本面健康、事迹朝上弹性较大、具有估值上风的港股纳入本基金
的股票投资组合。
本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，采纳将部分基金
财富投资于港股或采纳不将基金财富投资于港股，基金财富并非势必投资港股。
（4）存托凭证的投资策略
本基金投资存托凭证的策略依照境内上市来往的股票投资策略履行。
本基金的债券投资选择主动的投云尔理形式，赢得与风险相匹配的投资收
益，以达成在一定进度上避让股票市集的系统性风险和保证基金财富的流动性。
在全球经济的框架下，本基金料理东谈主对宏不雅经济运行趋势相配引致的财政货
币计策变化作出判断，运用数目化器具，对将来市集利率趋势及市集信用环境变
化作出揣测，并抽象辩论利率变化对不同债券品种的影响、收益率水平、信用风
险的大小、流动性的好坏等成分，构造债券组合。在具体操作中，本基金运用久
期颐养策略、类属成就策略、期限结组成就策略、回购策略、信用债券投资策略、
可盘曲债券投资策略等多种策略，以期获取债券市集的永远清爽收益。
本基金将通过宏不雅经济、提前偿还率、财富池结构及财富池财富所在行业景
气变化等成分的研究，揣测财富池将来现款流变化；研究标的证券刊行条件，预
测提前偿还率变化对标的证券的久期与收益率的影响，同期密切关爱流动性对标
的证券收益率的影响。抽象运用久期料理、收益率弧线、个券采纳和把捏市集交
易契机等积极策略，在严格适度风险的情况下，通过信用研究和流动性料理，选
择风险颐养后的收益高的品种进行投资，以期赢得永远清爽收益。
本基金参与股指期货投资将根据风险料理的原则，以套期保值为主要目的。
本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，参与股指期货的投资，以料理投
资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特色。套期保值将主要选择流动性好、
来往活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时，将通过对质券市集和期货
市集运行趋势的研究，并劝诱股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平。
基金料理东谈主针对股指期货来往制订严格的授权料理轨制和投资决策过程，确
保研究分析、投资决策、来往履行及风险适度各才略的安定运作，并明确关连岗
位职责。此外，基金料理东谈主建立股指期货来往决策部门或小组，并授权特定的管
理东谈主员负责股指期货的投资审批事项。
（四）投资限制
基金的投资组合应解任以下限制：
（1）股票投资（含存托凭证）占基金财富的比例为 60%-95%，其中投资于
港股通标的股票的比例占股票财富的 0%-50%；
（2）每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，本基金
持有的现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例揣度不低于基金财富净值
的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股算盘揣度），其市值不跳动基金财富净值的 10％；
（4）本基金料理东谈主料理的沿路基金持有一家公司刊行的证券（兼并家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股算盘揣度）
，不跳动该证券的 10％，实足按照
联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件端正的比例限制；
（5）本基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富维持证券的比例，不得跳动
基金财富净值的 10％；
（6）本基金持有的沿路财富维持证券，其市值不得跳动基金财富净值的
（7）本基金持有的兼并（指兼并信用级别）财富维持证券的比例，不得超
过该财富维持证券限度的 10％；
（8）本基金料理东谈主料理的沿路基金投资于兼并原始权益东谈主的各样财富维持
证券，不得跳动其各样财富维持证券揣度限度的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证
券。基金持有财富维持证券时期，淌若其信用品级下跌、不再妥贴投资圭臬，应
在评级求教发布之日起 3 个月内赐与沿路卖出；
（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（11）本基金料理东谈主料理的沿路怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放
期的如期怒放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得跳动该上市公司
可流通股票的 15%；本基金料理东谈主料理的沿路投资组合持有一家上市公司刊行的
可流通股票，不得跳动该上市公司可流通股票的 30%；实足按照联系指数的组成
比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前
述比例限制；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值揣度不得跳动基金财富净值
的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金料理东谈主之外
的成分以至基金不妥贴该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富
的投资；
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往对
手开展逆回购来往的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14）若本基金参与股指期货来往，则：
金财富净值的 10%；
值之和，不得跳动基金财富净值的 95%。其中，有价证券指股票、债券（不含到
期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质押式
回购）等；
持有的股票总市值的 20%；
揣度）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的联系约定；
不得跳动上一来往日基金财富净值的 20%；
（15）本基金财富总值不跳动基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票履行；
（17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、
（9）、
（12）、
（13）情形之外，因证券、期货市集波动、证券发
行东谈主合并、基金限度变动等基金料理东谈主之外的成分以至基金投资比例不妥贴上述
端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行颐养，但中国证监会规
定的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当妥贴
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成效之日
起开动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在
履行得当步履后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的端正为准。
为留意基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外；
（5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕来往、主管证券来往价钱相配他不梗直的证券来往行径；
（7）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。
基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主相配控股鼓吹、推行
适度东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他紧要关联来往的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，解任基金份
额持有东谈主利益优先原则，禁绝利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按
照市集公正合理价钱履行。关连来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律
法例赐与走漏。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以
上的安定董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。
如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金
料理东谈主在履行得当步履后，本基金可不受上述端正的限制或以变更后的端正为
准。
（五）事迹相比基准
沪深 300 指数收益率×70%+恒生指数收益率×5%+中证抽象债券指数收益
率×25%
沪深 300 指数是沪深证券来往所第一次联合发布的反应 A 股市集全体走势
的指数，由中证指数有限公司编制和留意，是在上海和深圳证券市聚积考中 300
只 A 股手脚样本编制而成。该指数样本对沪深市集的笼罩度高，具有细密的市
场代表性，投资者不错直率地从报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数
引进国外指数编制和料理的教训，编制方法露出透明，具有安定性和细密的市集
流动性；与市集全体发扬具有较高的关连度，且指数历史发扬强于市集平均收益
水平，适和洽为本基金 A 股财富投资的事迹相比基准。
恒生指数是由恒生指数工作有限公司编制，以香港股票市聚积的 50 家上市
股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价
幅趋势最有影响的一种股价指数。
中证抽象债券指数是抽象反应银行间债券市集和沪深来往所债券市集国债、
金融债、企业债、央行单据及短期融资券全体走势的跨市集债券指数，该指数旨
在更全面地反应我国债券市集的全体价钱变动趋势，具有较强的市集代表性，适
和洽为本基金债券财富投资的事迹相比基准。
根据本基金的投资畛域和投资比例，选用上述事迹相比基准大约客不雅、合理
地反应本基金的风险收益特征。
淌若上述基准指数罢手揣度编制或更更称呼，或者今后法律法例发生变化，
又或者市集推出更具泰斗、且更大约表征本基金风险收益特征的指数，则本基金
料理东谈主可与本基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行得当步履后，颐养或
变更本基金的事迹相比基准并实时公告。
六、基金财富净值的揣度方法和公告形式
（一）估值方法
（1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘
价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券发
行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；
如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的
紧要事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化成分，颐养最近来往市
价，详情公允价钱；
（2）来往所上市来往或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），考中
估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）来往所上市来往的可盘曲债券，按估值日收盘价减去可盘曲债券收盘
价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且
最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日债券收盘价减去可盘曲债
券收盘价中所含债券（税后）应收利息后得到的净价进行估值。如最近来往日后
经济环境发生了紧要变化的，可参考肖似投资品种现行市价及紧要变化成分，调
整最近来往市价，详情公允价钱；
（4）来往所上市实行全价来往的债券（可转债除外），考中第三方估值机构
提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估
值；
（5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，选择估值工夫详情公允价值。
来往所市集挂牌转让的财富维持证券，选择估值工夫详情公允价值；
（6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，唐突市集报价进行颐养以证实估值日的
公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，应选择估值工夫详情
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌
的兼并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开荒行未上市的股票和债券，选择估值工夫详情公允价值，在
估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、
初次公开荒行股票时公司鼓吹公开荒售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监
管机构或行业协会联系端正详情公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着各异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
值。
无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，选择最近来往日结算
价估值。
的汇率为基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构当日公布的东谈主民币与港币的中间
价。
金有各异的，居品将在关连税金颐养日或推行支付日进行相应的管帐处理。
金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估
值。
确保基金估值的公正性。
按国度最新端正估值。
如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律法例的端正或者未能充分留意基金份额持有东谈主利益时，应立即文书
对方，共同查明原因，两边协商惩处。
根据联系法律法例，基金财富净值揣度和基金管帐核算的义务由基金料理东谈主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会
计问题，如经关连各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主意，按照
基金料理东谈主对基金净值信息的揣度结果对外赐与公布。
（二）估值步履
的基金财富净值除以当日该类基金份额的余额数目揣度，精准到 0.0001 元，小
数点后第 5 位四舍五入。基金料理东谈主不错修复大额赎回情形下的净值精度济急调
整机制，具体可参见关连公告。国度另有端正的，从其端正。
基金料理东谈主于每个使命日揣度各样基金份额的基金财富净值及基金份额净
值，并按端正公告。如遇特殊情况，经履行得当步履，不错得当延伸揣度或公告。
或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值
后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基
金料理东谈主依据基金合同和关连法律法例的端正对外公布。
（三）暂停估值的情形
营业时；
商证实后，基金料理东谈主应当暂停估值；
（四）基金净值信息的公告形式
《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应
当至少每周在端正网站折柳走漏一次 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基
金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个怒放日
的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点折柳走漏怒放日的 A
类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站走漏半
年度和年度临了一日 A 类基金份额和 C 类基金份额所对应的基金份额净值和基
金份额累计净值。
七、基金合同变更、撤消和休止的事由、步履以及基金财产算帐形式
（一）《基金合同》的变更
东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例
端正和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主
和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议成效后依照《信息走漏办法》的端正在端正媒介公告。
（二）《基金合同》的休止事由
有下列情形之一的，经履行关连步履后，《基金合同》应当休止：
基金托管东谈主邻接的；
低于 5000 万元情形的，基金合同休止，不需召开基金份额持有东谈主大会；
（三）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金料理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
管东谈主、妥贴《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。
估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产算帐小组斡旋袭取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐求教；
（5）聘用管帐师事务所对算帐求教进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐
求教出具法律主意书；
（6）将算帐求教报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
八、争议惩处形式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争
议，如经友好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按
照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决
是结尾的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有端正，仲裁用度由败诉
方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接针织、勤劳、尽责
地履行基金合同端正的义务，留意基金份额持有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（不含港澳台地区法律）统治。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式
《基金合同》原来一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金料理东谈主、基
金托管东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公风物和营业风物查阅，但应以《基金合同》原来为准。
本页无正文，为《交银施罗德启合羼杂型证券投资基金基金合同》
的署名盖印页。
基金料理东谈主：交银施罗德基金料理有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（公章）
法定代表东谈主或授权代理东谈主：
签订地点：深圳
签 订 日：二〇二 年 月 日
露出同人
