露出 华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金           招募说明书    基金照拂东说念主：华安基金照拂有限公司    基金托管东说念主：招商银行股份有限公司        二零二四年十月                   环节领导   一、本基金于经中国证券监督照拂委员会《对于准予华安中证A500指数型发 起式证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2024〕1444号）注册，进行召募。   本基金照拂东说念主保证招募说明书的内容真实、准确、无缺。   本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。   二、本基金标的指数为中证A500指数。该指数编制决议如下：   同中证全指指数的样本空间   昔时一年日均成交金额名次位于样本空间前90%。   （1）对于样本空间内适应可投资性筛选条件的证券，剔除中证ESG评价结 果在C及以下的上市公司证券；   （2）考中同期餍足以下条件的证券看成待选样本：   （3）在待选样本中，优先考中三级行业目田分解市值最大或总市值在样本 空间内名次前1%的证券看成指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照目田分解市值考中一定数 量证券，使样本数目达到500只，且各一级行业目田分解市值分散与样本空间尽 可能一致（具体作念法为每步选样时，运筹帷幄指数样本一级行业目田分解市值占比， 确定相较样本空间市值占比最低的行业，考中该行业目田分解市值最大证券看成 指数样本，重迭该法子直至样本数目达到500只）。    指数运筹帷幄公式为：陈诉期指数=陈诉期样本的诊疗市值/除数×1000    其中，诊疗市值＝Σ(证券价钱×诊疗股本数×权重因子)。诊疗股本数的计 算方法、除数修正方法参见参见中证指数有限公司网站发布的运筹帷幄与欷歔笃定。 权重因子介于0和1之间，以使单个样本权重不超越10%，前五大样本权重整个不 超越40%。    关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    三、本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动， 投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特性，感性判断阛阓，并承担 基金投资中出现的种种风险，包括：投资组合的风险、本基金专有的风险、流动 性风险、照拂风险、合规性风险、操作风险、基金财产投资运营过程中的升值税 风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的 风险偏执他风险等。    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的 指数相似的风险收益特征。    四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪舛讹胁制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书“风 险揭示”章节的内容。    五、本基金单一投资者（基金照拂东说念主鼓励之外的发起资金提供方除外）持有 基金份额数不得达到或超越基金份额总和的50%，但在基金运作过程中因基金份 额赎回等情形导致被迫达到或超越50%的除外。法律律例或监管机构另有划定的， 从其划定。    六、本基金的投资边界包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于沪深阛阓 股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险。    七、当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金照拂东说念主履行 相应步履后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关联章节。 侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主将对基金简称进行特殊璀璨，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读关系内容并怜惜本基金启用侧袋机制时 的特定风险。   八、本基金份额发售面值为东说念主民币1.00元。在阛阓波起程分影响下，本基金 净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏蚀。因折算、分成等行动导 致基金份额净值变化，不会改变基金的风险收益特征，不会申斥基金投资风险或 提高基金投资收益。   九、投资者应当负责阅读《基金合同》、《招募说明书》、基金产物贵寓概要 等信息流露文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资主义、投资期限、 投资教诲、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适合，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金的过往事迹并不预示其将来施展。   基金照拂东说念主照拂的其它基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金 照拂东说念主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎勤勉的原则照拂和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金照拂东说念主提醒投资者基金投资的“买者 自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行作事。                                                                                                                       招募说明书                                                             目         录                                                                                                          招募说明书                                  招募说明书               第一部分    弁言   《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金招募说明书》                               （以下简称“本招 募说明书”或“招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券法》                            （以下简称“《证券 法》”）、     《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                    （以下简称“《基金法》”）、                                 《公开召募 证券投资基金销售机构监督照拂办法》                 （以下简称“《销售办法》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作照拂办法》            （以下简称“《运作办法》”）                         、《公开召募证券投资基金 信息流露照拂办法》         （以下简称“《信息流露办法》”）、                         《公开召募绽开式证券投资 基金流动性风险照拂划定》            （以下简称“《流动性风险照拂划定》”）、                               《公开召募证 券投资基金运作领导第 3 号——指数基金领导》（以下简称“《指数基金领导》”） 和其他关联法律律例的划定以及《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”或“《基金合同》”）编写。   基金照拂东说念主承诺本招募说明书不存在职何空虚记录、误导性说明或者环节遗 漏，并对其真实性、准确性、无缺性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓苦求召募的。本基金照拂东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他 关联划定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。                                      招募说明书                第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：         《基金合同》：指《华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金 基金合同》及对基金合同的任何灵验检阅和补充 指数型发起式证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验检阅和补充 基金招募说明书》偏执更新 产物贵寓概要》偏执更新 份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文书等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常 作念出的检阅     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督照拂办法》及颁 布机关对其通常作念出的检阅     《信息流露办法》：指《公开召募证券投资基金信息流露照拂办法》及颁 布机关对其通常作念出的检阅     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作照拂办法》及颁布机关对 其通常作念出的检阅     《流动性风险照拂划定》：指《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 照拂划定》及颁布机关对其通常作念出的检阅                                    招募说明书       《指数基金领导》：指《公开召募证券投资基金运作领导第 3 号——指数 基金领导》及颁布机关对其通常作念出的检阅 务的法律主体，包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及如期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金照拂东说念主坚毅了基金销售服务公约，办理 基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和照拂、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非来去过户等 有限公司或接受华安基金照拂有限公司托福代为办理登记业务的机构                                         招募说明书 照拂的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管、如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金照拂东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并取得中国证监会书面阐明的 日期 产计帐结束，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得超越 3 个月 绽开日 范基金照拂东说念主所照拂的绽开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金照拂东说念主 和投资东说念主共同顺从 由基金照拂东说念主、基金照拂东说念主鼓励、基金照拂东说念主高等照拂东说念主员或基金司理（指基金 照拂东说念主职工中照章具有基金司理履历者，包括但可能不限于本基金的基金司理， 下同）等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 高等照拂东说念主员或基金司理等东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不                                   招募说明书 少于 1，000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不 少于 3 年 的基金份额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年的基金照拂东说念主鼓励、基金 照拂东说念主、基金照拂东说念主高等照拂东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 划定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 划定的条件，苦求将其持有基金照拂东说念主照拂的、某一基金的基金份额调节为基金 照拂东说念主照拂的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资形式 加上基金调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入 苦求份额总和后的余额）超越上一绽开日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 款项偏执他资产的价值总和                                     招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》划定的互联网网站（包括基金照拂东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额 分设不同的基金代码，并划分公布基金份额净值 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 A 类基金份额 类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往未来以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、分解受 限的新股及非公开采行股票、资产维持证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或 来去的债券等 值的形式，将基金诊疗投资组合的阛阓冲击成老实拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到公说念对待 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期返璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                                  招募说明书 账户进行处置计帐，主义在于灵验糟蹋并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险照拂用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户               （1）无可参考的活跃阛阓价钱且继承估值时间仍导致 公允价值存在环节不确定性的资产；                （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在环节不确定性的资产；                  （3）其他资产价值存在环节不确定性的 资产 件                                             招募说明书                    第三部分     基金照拂东说念主    一、基金照拂东说念主概况 －32 层    二、注册本钱和股权结构              持股单元                   持股占总股本比例          国泰君安证券股份有限公司                 51%     国泰君安投资照拂股份有限公司                    20%     上海工业投资（集团）有限公司                    12%     上海锦江国外投资照拂有限公司                    12%      上海上国投资产照拂有限公司                    5%    三、主要东说念主员情况                                 招募说明书 情况等。   （1）董事会   朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局魁首处副团职咨询，上海财政 证券有限公司党总支副文告，上海证券有限作事公司党委文告、副董事长、副总 司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事公司董事长。现任华安基金照拂有 限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生。历任好意思国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦利 纽约总部信用繁衍品来去模子风险主管、中国银行业监督照拂委员会银行监管三 部副主任、中原基金照拂有限公司副总司理兼中原基金（香港）有限公司首席执 行官。现任华安基金照拂有限公司总司理。   陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区东说念主民法院文告员、助理审判员； 上海国外信托投资公司金融三部样子司理；上投投资照拂有限公司总司理助理、 副总司理、总司理；上海国外集团资产照拂有限公司监事长；上海华东实业有限 公司总司理；上海市再担保有限公司总司理；上海国外集团有限公司风险合规部 总司理。现任上海上国投资产照拂有限公司党支部文告、董事长、法定代表东说念主； 兼任申联国外投资有限公司董事、上海证券有限作事公司董事、上海谐意资产管 理有限公司监事。   郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部副 总司理（主理作事）、总司理（兼都都哈尔营业部总司理）、黑龙江营销总部副总 司理（主理作事）、总司理、黑龙江分公司总司理、上海市委市政府联席办督查 专员助理、国泰君安证券公司业务巡缉督导委员会委员、国泰君安期货有限公司 党委委员、纪委文告、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察委员会巡察专 员、国泰君安投资照拂股份有限公司党委文告、董事长。   顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天说念投资咨 询有限公司副总司理；毕博照拂咨询（上海）公司咨询咨询人；上海工业投资集团 资产照拂有限公司业务主管、总司理助理、副总司理、党支部副文告（主理作事）； 上海工业投资（集团）有限公司东说念主力资源部司理、总裁助理、投资部司理、投资 研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、副总裁、工会                                  招募说明书 主席。   张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国外（集团）有限公司金融做事部常务副 总司理，上海锦江国外实业投资股份有限公司首席履行官，锦江国外（集团）有 限公司资产财务部总监。现任锦江国外（集团）有限公司投资总监，上海锦江资 产照拂有限公司履行董事、总司理，上海锦江国外投资照拂有限公司履行董事、 首席履行官，建信东说念主寿保障股份有限公司监事。   落寞董事：   吴伯庆先生，大学学历，一级讼师，曾被评为上海市优秀讼师与上海市十佳 法律咨询人。历任上海市城市建造局秘书科长、上海市第一讼师事务所副主任、上 海市金茂讼师事务所主任、上海市讼师协会副会长。现任上海市金茂讼师事务所 高等合伙东说念主。   严弘先生，博士研究生学历，说明注解。历任好意思国得克萨斯大学奥斯汀分校金融 学助理说明注解、好意思国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终生教职、好意思国证券交 易委员会及好意思国联邦储备局傍观学者、长江商学院和香港大学客座说明注解、亚洲金 融学会会刊《金融国外议论》主编。现任上海交通大学上海高等金融学院金融学 说明注解、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球买卖领袖学者样子 （GES）学术主任。   （2）监事会   张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务，长城证券有限作事公司党委委员、纪委文告、预算照拂委 员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监、总法律咨询人、工会主席，华安基金照拂有限公司监事长。   许愿先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责东说念主。现任华安基金照拂有限公司总司理助理兼东说念主力资源部高等总监， 华安资产照拂（香港）有限公司董事。                                  招募说明书   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业教诲。历任华安基 金照拂有限公司监察稽核部高等监察员，麇集来去部总监。现任华安基金照拂有 限公司麇集来去部高等总监。   （3）高等照拂东说念主员   朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业教诲。历任武警上海警卫局首 所长副团职咨询，上海财政证券有限公司党总支副文告，上海证券有限作事公司 党委文告、副董事长、副总司理、工会主席，兼任海际大和证券有限作事公司董 事长。现任华安基金照拂有限公司党委文告、董事长、法定代表东说念主。   张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业教诲。历任好意思国联邦储 备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用繁衍品来去模子风险主管、中国银 行业监督照拂委员会银行监管三部副主任、中原基金照拂有限公司副总司理兼华 夏基金（香港）有限公司首席履行官。现任华安基金照拂有限公司总司理。   翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业教诲。历任 台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资司理，台湾摩根投信基金司理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金司理，华安基金照拂有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高等总监、公司总司理助理。现任华安 基金照拂有限公司副总司理、首席投资官。   杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管作事教诲。历任上海市东说念主 民寻查院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华安基 金照拂有限公司看护长。   姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业教诲。历任香港恒 生银行上海分行来去员，中原基金照拂有限公司上海分公司区域销售司理，华安 基金照拂有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高等董事总司理、公司总 司理助理。现任华安基金照拂有限公司副总司理。   谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业教诲。历任广发银 行客户司理，京华山一国外（香港）有限公司高等司理，华安基金照拂有限公司 阛阓业务二部大区司理、产物部高等董事总司理、公司总司理助理。现任华安基                                          招募说明书 金照拂有限公司副总司理。   范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业教诲。历任洛阳播送电 视局记者、主理东说念主，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院（国 家水下文化遗产保护中心）副主任，国度文物局政策律例司副司长、国务院新闻 办国度文物局新闻发言东说念主（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限公司行政 办公室品牌中心主任、政策客户部副总司理。现任华安基金照拂有限公司副总经 理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业教诲。历任原国泰 证券、国泰君安证券信息时间部系统开采、欷歔和分析岗、国泰君安证券来去技 术总监、总司理助理兼转变业务总监、副总司理兼转变业务主管、副总司理兼服 务体系开采主管、副总司理兼部门一线合规风控负责东说念主。现任华安基金照拂有限 公司首席信息官。   许之彦先生，理学博士，21 年证券、基金从业教诲，CQF(国外数目金融工 程师)。曾在广发证券和中山大学经济照拂学院博士后流动站从事金融工程作事， 理，2009 年 9 月起同期担任上证 180 来去型绽开式指数证券投资基金偏执连络 基金的基金司理。2010 年 11 月至 2012 年 12 月担任上证龙头企业来去型绽开式 指数证券投资基金偏执连络基金的基金司理。2011 年 9 月至 2019 年 1 月，同期 担任华安深证 300 指数证券投资基金（LOF）的基金司理。2019 年 1 月至 2019 年 3 月，同期担任华安量化多因子羼杂型证券投资基金（LOF）的基金司理。2013 年 7 月起同期担任华安易富黄金来去型绽开式证券投资基金的基金司理。2013 年 8 月起同期担任华安易富黄金来去型绽开式证券投资基金连络基金的基金经 理。2014 年 11 月至 2015 年 12 月担任华安中证高分成指数增强型证券投资基金 的基金司理。2015 年 6 月至 2021 年 1 月担任华安中证全指证券公司指数型证券 投资基金（由华安中证全指证券公司指数分级证券投资基金于 2021 年 1 月转型                                            招募说明书 而来）、华安中证银行指数型证券投资基金（由华安中证银行指数分级证券投资 基金于 2021 年 1 月转型而来）的基金司理。2015 年 7 月至 2021 年 1 月担任华 安创业板 50 指数型证券投资基金（由华安创业板 50 指数分级证券投资基金于 放式指数证券投资基金的基金司理。2017 年 12 月起，同期担任华安 MSCI 中国 A 股指数增强型证券投资基金、华安沪深 300 量化增强型指数证券投资基金的基 金司理。2018 年 11 月起，同期担任华安创业板 50 来去型绽开式指数证券投资 基金连络基金（由华安中证定向增发事件指数证券投资基金（LOF）转型而来） 的基金司理。2019 年 12 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪深 300 来去型绽开 式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 8 月至 2024 年 6 月，同期担任华安沪 深 300 来去型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理。2020 年 11 月至 2024 年 6 月，同期担任华安中证电子 50 来去型绽开式指数证券投资基金的 基金司理。2021 年 10 月至 2023 年 11 月，同期担任华安上证科创板 50 成份交 易型绽开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 5 月至 2024 年 6 月，同期担 任华安中证电子 50 来去型绽开式指数证券投资基金发起式连络基金的基金司理。 金的基金司理。2024 年 7 月起，同期担任华安深证主板 50 来去型绽开式指数证 券投资基金的基金司理。2024 年 9 月起，同期担任华安中证有色金属矿业主题 指数型发起式证券投资基金的基金司理。 如下：   张霄岭先生，总司理   翁启森先生，副总司理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高等总监   许之彦先生，总司理助理、指数与量化投资部高等总监   贺涛先生，固定收益部高等总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监                                        招募说明书   邹维娜女士，首席固收投资官兼十足收益投资部高等总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   放荡 2024 年 9 月 30 日，公司面前共有职工 539 东说念主（不含子公司），其中 具有丰富的本质操作教诲。系数上述东说念主员在最近三年内均未受到所在单元及关联 照拂部门的处罚。公司业务由投资研究、阛阓营销、IT 运营、概括行政、合规风 控等五个业务板块组成。   四、基金照拂东说念主的职责   根据《基金法》的划定，基金照拂东说念主应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 照章召集基金份额持有东说念主大会； 他法律行动；                                招募说明书   五、基金照拂东说念主的承诺 券法》行动的发生； 金法》及关系法律律例的行动的发生； 家关联法律律例及行业法度，淳厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管公约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）断绝、过问、遏抑或严重影响中国证监会照章监管；   （6）卤莽职守、蓦然权力，不按照划定履行职责；   （7）表示在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资臆想打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从 事关系的来去行为；   （8）其他法律律例以及中国证监会壅塞的行动。   基金照拂东说念主承诺将以取信于阛阓、取信于社会为宗旨，按照淳厚信用、勤勉 尽责的原则，严格顺从关联法律律例和中国证监会发布的监管划定，不时更新投 资理念，法度基金运作。   （1）依照关联法律律例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取 欠妥利益；   （3）不表示在职职期间瞻念察的关联证券、基金的买卖微妙，尚未照章公开                                招募说明书 的基金投资内容、基金投资臆想打算等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主 从事关系的来去行为。   六、基金照拂东说念主的里面胁制轨制   （1）健全性原则   里面胁制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体东说念主员，并涵盖到决策、 履行、监督、反馈等各个要津。   （2）灵验性原则   通过科学的里面胁制技能和方法，建立合理的里面胁制步履，欷歔内控轨制 的灵验履行。   （3）落寞性原则   公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对落寞，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离。   （4）相互制约原则   公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   （5）成本效益原则   公司运用科学化的经营照拂方法申斥运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面胁制结果。   公司的里面胁制组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以竣事对 公司从决策层到照拂层、操作层的全面监督和胁制。具体而言，包括以下组成部 分：   （1）董事会：董事会对公司建立里面胁制系统和支撑其灵验性承担最终责 任。   （2）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司经营照拂行为、董事和 公司照拂层的行动应用监督权。   （3）看护长：看护长对董事会平直负责。对公司的日常经营照拂行为进行                                招募说明书 合规性监督和查验，平直向公司董事会和中国证监会陈诉。   （4）合规与风险照拂委员会：合规与风险照拂委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险胁制而成立的非常设机构，以召开例会样子开展作事，向公司 总司理负责。主要职责是如期和不如期审议公司合规陈诉、风险照拂陈诉以偏执 他风险胁制环节事项。   （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司里面胁制轨制的履行情 况进行合规性监督查验，对看护长负责。   （6）各业务部门：里面胁制是每一个业务部门和职工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限边界内，对其负责的业务进行查验监督和风险胁制。诸君员 工根据国度法律律例、公司规章轨制、说念德法度和行动准则、我方的岗亭职责进 行自律。   公司里面胁制轨制由里面胁制大纲、基本照拂轨制、部门业务规章等部分组 成。   公司里面胁制大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，是各项基本 照拂轨制的纲领和统辖，里面胁制大纲应当明确内控标的、内控原则、胁制环境、 内控措施等内容。   基本照拂轨制包括风险胁制轨制、投资照拂轨制、基金管帐轨制、信息流露 轨制、监察稽核轨制、信息时间照拂轨制、公司财务轨制、贵寓档案照拂轨制、 事迹评估窥伺轨制和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本照拂轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭设立、 岗亭作事、操作守则等的具体说明。   里面胁制的基本要素包括：胁制环境、风险评估、胁制行为、信息换取、内 部监控。   （1）胁制环境   胁制环境组成公司里面胁制的基础，包括公司治理结构体系和里面胁制体系。 公司里面胁制体系又包括公司的经营理念和内控文化、里面胁制的组织体系、内                                  招募说明书 部胁制的轨制体系、职工的说念德操守和教育等内容。   公司自成立以来，通过不时加强公司照拂层和职工对里面胁制的分解和胁制 强硬，发愤于于从公司文化、组织结构、照拂轨制等方面营造雅致的胁制环境氛围， 使风险强硬连合到公司各个部门、各个岗亭和各个业务要津。冉冉完善了公司治 理结构、加强了公司里面合规胁制建造，建立了公司里面胁制体系。   （2）风险评估   公司通过对组织结构、业务经由、经营运作行为进行分析、测试查验，发现 风险，将风险进行分类、按环节性排序，找出风险分散点，分析其发生的可能性 及对标的的影响进程，评估面前的胁制进程和风险上下，找出引致风险产生的原 因，选择定性定量的技能分析考量风险的上下和危害进程。在风险评估后，确定 应进一步选择的对应措施，对里面胁制轨制、王法、公司政策等进行检阅和完善， 并监督各个要津的改进实施。   （3）胁制行为   公司的一系列规章轨制、业务王法在制定、检阅的过程中，也得到了一贯的 实施。主要包括：组织结构胁制、操作胁制、管帐胁制。   ① 组织结构胁制   公司各个部门的设立体现了部门之间的职责单干，及部门间相互取悦与制衡 的原则。基金投资照拂、基金运作、阛阓营销等业务部门有明确的授权单干，各 部门的操作相互落寞、相互牵制何况有落寞的陈诉系统，形成权责分明、严格有 效的三说念监控防地：   以各岗亭标的作事制为基础的第整个监控防地：各部门里面作事岗亭合理分 工、职责明确，对不相容的职务、岗亭分离设立，使不同的岗亭之间形成一种相 互查验、相互制约的关系，以减少差错或作弊发生的风险。   各关系部门、关系岗亭之间相互监督和牵制的第二说念防地：公司在关系部门、 关系岗亭之间建立步履化的业务操作经由、环节业务处理表单传递及信息换取制 度，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和查验的作事。   以合规监察稽核部对各部门、各岗亭、各项业务全面实施监督反馈的第三说念 监控防地。                                招募说明书   ② 操作胁制   公司制定了一系列的基本照拂轨制，如风险胁制轨制、投资照拂轨制、基金 管帐轨制、公司财务轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息时间照拂轨制、 贵寓档案照拂轨制、事迹评估窥伺轨制和进攻应变轨制等，胁制日常运作和经营 中的风险。公司各业务部门在本质操作中遵命实施。   ③ 管帐胁制   公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账照拂，落寞核算；公司会 计核算与基金管帐核算在业务法度、东说念主员岗亭和办公区域上严格分开。公司对所 照拂的不同基金划分确立账户，分账照拂，以确保每只基金和基金资产的无缺独 立。   基本的管帐胁制措檀越要包括：复核、对账轨制；凭证、贵寓照拂轨制；会 计账务的组织和处理轨制。运用管帐核算与账务系统，准确运筹帷幄基金资产净值， 选择科学、明确的资产估值方法和估值步履，公允地反应基金在估值时点的价值。   （4）信息换取   为了实时竣事信息的换取，灵验地达成从下到上的陈诉和从上至下的反馈， 公司选择以下措施：   建立了里面办公自动化信息系统与业务申报体系，通过建立灵验的信断交流 渠说念，保证公司各级照拂东说念主员和职工不错充分了解与其职责关系的信息，保证信 息实时投递得当的东说念主员进行处理。   制定了照拂和业务陈诉轨制，包括如期陈诉和不如期陈诉轨制。按既定的报 告阶梯和陈诉频率，在得当的时分向得当的里面东说念主员和外部机构进行陈诉。   （5）里面监控   监控是监督和评估里面胁制体系想象合感性和运行灵验性的过程，对胁制环 境、胁制行为等进行持续的磨练和完善。   监察稽核东说念主员负责日常监管作事，促使公司职工积极参与和谨守里面胁制制 度，保证轨制的灵验实施。   公司合规监察稽核部对各业务部门里面胁制轨制的实施情况进行持续的检 查。磨练其是否适应想象要求，并实时地充实和完善，反应政策律例、阛阓环境、                               招募说明书 组织诊疗等身分的变化趋势，确保内控轨制的灵验性。   基金照拂东说念主声明以上对于里面胁制轨制的流露真实、准确，并承诺公司将根 据阛阓变化和业务发展来不时完善里面风险胁制轨制。                                            招募说明书                       第四部分   基金托管东说念主    一、基金托管东说念主基本情况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    确立日期：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册本钱：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息流露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主理股的股 份制买卖银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月获胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来去（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。放荡 2024 年 6 月 30 日，本集团总 资产 115，747.83 亿元东说念主民币，高等法下本钱充足率 17.95%，权重法下本钱充足 率 14.60%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务照拂团队、产物研发团队、风险照拂团队、系统与数据团队、样子维持团队、                                        招募说明书 运营照拂团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 228 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家取得该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，矜严惩理基金托管业务。 招商银行看成托管业务天禀最全的买卖银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资照拂托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和转变精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，发愤于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为领导，以“值得 相信的群众、贴心折务的管家、让价值持续增多、客户的体验更佳”的“4+标的”， 以转变的“服务产物化”为方法论，全地点助力资管机构竣事可持续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不时转变托管系统、服务和产物：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务概括系统和“6S”托管服务步履，首家发布私募基 金绩效分析陈诉，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台， 获胜托管国内第一只券商聚合资产照拂臆想打算、第一只 FOF、第一只信托资金臆想打算、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户宽宥、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 支撑，竣事从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的调动，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不时晋升，连年来取得业 内种种奖项荣誉。2016 年 5 月“托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融转变“十 佳金融产物转变奖”；6 月荣获《财资》                   “中国最好托管银行奖”，成为国内唯独获 得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产照拂“金贝奖”“最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报说念》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网                                          招募说明书 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融转变“十佳金融产物转变奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险照拂系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双晋升”金点子 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》                  “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国外财 经泰斗媒体《亚洲银巨匠》            “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风 云榜“2018 年度最好托管银行”、                  “20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月 荣获《中国基金报》         “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                    “中国 最好托管机构”       “中国最好待业金托管机构”                   “中国最好零卖基金行政外包”三项 大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限作事公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受宽宥托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限作事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好宽宥托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓转变奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业转变英华奖“托管转变奖”；2023 年 （寰宇性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限作事公司“2023 年度优秀                                         招募说明书 资产托管机构”、“2023 年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管巴合资伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年迥殊评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非履行董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 董事长，曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产照拂有限 公司董事长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有 限公司董事长，东说念主保本钱投资照拂有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限作事 公司董事长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、履行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主理招商银行作事，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市关系事宜之授 权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，招商银行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖 女士 1997 年 1 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长，天 津分行行长，深圳分行行长，招商银行行长助理。2023 年 11 月起任招商银行副 行长。                                         招募说明书   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险胁制部副司理、司理、信贷照拂部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 入的研究和丰富的实务教诲。   三、基金托管业务经营情况   放荡 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资 基金。   四、基金托管东说念主的里面胁制轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关联法律律例和行业监管轨制，坚执守 法经营、法度运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、履行机制和监督机制， 注意和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞缝隙、遗弃隐患，保证业务稳健运行的风险胁制轨制，确保托管 业务信息真实、准确、无缺、实时；确保内控机制、体制的不时改进和各项业务 轨制、经由的不时完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面胁制及风险注意体系：   一级里面胁制及风险注意是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退避 和胁制；总行风险照拂部、法律合规部、审计部落寞对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控晋升照拂建议。   二级里面胁制及风险注意是招商银行资产托管部确立风险合规照拂关系团 队，负责部门里面风险退避和胁制，实时发现里面胁制劣势，建议整改决议，跟 踪整改情况，并平直向部门总司理室陈诉。   三级里面胁制及风险注意是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，谨守内                                招募说明书 胁制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面胁制狡饰各项业务过程和操作要津、狡饰系数团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照拂轨制的建立均以注意风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）落寞性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对落寞， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。里面胁制的查验、评价 部门落寞于里面胁制的建立和履行部门。   （4）灵验性原则。里面胁制灵验性包含里面胁制想象的灵验性、里面胁制 履行的灵验性。里面胁制想象的灵验性是指里面胁制的想象狡饰了系数应怜惜的 环节风险，且想象的风险应付措施得当。里面胁制履行的灵验性是指里面胁制能 够按照想象要求严格灵验履行。   （5）适合性原则。里面胁制适合招商银行托管业务风险照拂的需要，并能 够跟着托管业务经营政策、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行检阅和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公步地与招商银行其他业务步地 糟蹋，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险注意的主义。   （7）环节性原则。里面胁制在竣事全面胁制的基础上，关防卫要托管业务 环节事项和高风险要津。   （8）制衡性原则。里面胁制大略竣事在托管组织体系、机构设立、权责分 配及业务经由等方面相互制约、相互监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照拂、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭照拂、档案照拂和信息照拂等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本划定、业务照拂办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、照拂要求明确，餍足风险照拂全狡饰的要求，保证资产                                 招募说明书 托管业务科学化、轨制化、法度化运作。   （2）业务信息风险胁制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，继承加密、直连形式传输数据，数据履行他乡实时备份， 系数的业务信息须经过严格的授权方能进行傍观。   （3）客户贵寓风险胁制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格守秘，除法律律例和其他关联划定、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主表示。   （4）信息时间系统风险胁制。招商银行对信息时间系统机房、权限照拂实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，系数电脑设立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时间系统选择两地三中心的济急备份照拂措施等，保证 信息时间系统的安全。   （5）东说念主力资源胁制。招商银行资产托管部通过建立雅致的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源照拂及建立东说念主才梯级队列及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源照拂。   五、基金托管东说念主对基金照拂东说念主运作基金进行监督的方法和步履   根据《基金法》《运作办法》等关联法律律例的划定及基金合同、托管公约 的约定，对基金投资边界、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监 督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要津中，基金托管东说念主对基金 照拂东说念主发送的投资指示、基金照拂东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行查验监 督，对违反法律律例、基金合同的指示断绝履行，独立即文书基金照拂东说念主。   基金托管东说念主如发现基金照拂东说念主依据来去步履已经奏效的投资指示违反法律、 行政律例和其他关联划定，或者违反基金合同约定，实时以书面样子文书基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应适应法律律例及基金合同允许的诊疗期限。基金管 理东说念主收到文书后应实时查对阐明并以书面样子向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉               招募说明书 中国证监会。                                              招募说明书                    第五部分     关系服务机构     一、基金销售机构     （1）华安基金照拂有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表东说念主：朱学华     成立日期：1998 年 6 月 4 日     客户服务颐养咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金照拂有限公司电子来去平台     华安电子来去网站：www.huaan.com.cn     智高手机 APP 平台：iPhone 来去客户端、Android 来去客户端     （1）招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦     客服电话：95555     网址：www.cmbchina.com     基金照拂东说念主不错根据情况变更或增减销售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。     二、登记机构     称号：华安基金照拂有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     法定代表东说念主：朱学华                                     招募说明书 电话：（021）38969999 传真：（021）33627962 研究东说念主：赵良 客户服务中心电话：40088-50099 三、出具法律看法书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 研究东说念主：陈颖华 承办讼师：安冬、陈颖华 四、审计基金资产的管帐师事务所 称号：毕马威华振管帐师事务所（特殊等闲合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层 法定代表东说念主：邹俊 研究电话：010-85085000 传真：010-85185111 研究东说念主：王国蓓 承办注册管帐师：王国蓓、汪霞                                   招募说明书               第六部分   基金的召募   一、基金的确立偏执依据   本基金由基金照拂东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《基金合同》 偏执他关联划定，经中国证监会证监许可〔2024〕1444 号文注册召募。   二、基金类型、运作形式及存续期限   基金类型：股票型、发起式证券投资基金   运作形式：契约型绽开式   标的指数：中证 A500 指数   基金存续期限：不如期   三、召募期限   本基金的召募期限不超越 3 个月，自基金份额出手发售之日起运筹帷幄。   召募期内本基金同期对适应法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主 投资者、机构投资者、及格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证 监会允许购买证券投资基金的其他投资者进行发售。   如果在此期间未达到本招募说明书第七部分第一款划定的基金备案条件，基 金可在召募期限内连续销售，直到达到基金备案条件。基金照拂东说念主也可根据基金 销售情况在召募期限内得当延长或裁减基金发售时分，并实时公告。   四、召募场所   通过各销售机构的基金销售网点或其指定的其他形式公开采售，各销售机构 的具体名单见基金份额发售公告以及基金照拂东说念主网站。   五、召募对象   适应法律律例划定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资东说念主。                                   招募说明书   六、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 1，000 万份。   七、发起资金的认购   发起资金提供方认购本基金的金额不低于 1，000 万元东说念主民币，认购的基金份 额持有期限自基金合同奏效之日起不少于 3 年。   本基金发起资金的认购情况见基金照拂东说念主届时发布的公告。   八、基金份额类别   本基金根据是否收取认购/申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类 别。在投资者认购或申购时收取认购费或申购费，但不从本类别基金资产入彀提 销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购或申购时不收取认购费或申 购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额划分设立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将划分运筹帷幄并公告基金份额净值。   投资者可自行遴荐认购、申购的基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金本质运作情况，在履行得当步履后，基金照拂东说念主可增 加新的基金份额类别、取消某基金份额类别或对基金份额分类办法及王法进行调 整等，此项诊疗无需召开基金份额持有东说念主大会，但诊疗实施前基金照拂东说念主需实时 公告。   九、认购安排   认购的具体业务办理时分以基金份额发售公告或各销售机构的划定为准。请 投资东说念主就基金认购事宜仔细阅读本基金的发售公告。                                    招募说明书   投资者不错通过各销售机构的基金销售网点办理基金认购手续。欲购买本基 金，需开立华安基金照拂有限公司基金账户。投资者开户需提供灵验身份证件原 件等销售机构要求提供的材料；若已经在华安基金照拂有限公司开立基金账户， 则不需要再次办理开户手续。投资者认购所需提交的文献和办理的具体手续由基 金照拂东说念主和销售机构约定，请投资者详见本基金的基金份额发售公告或销售机构 的关系公告。   （1）本基金认购以金额苦求。   （2）本基金选择全额缴款认购的形式。投资东说念主认购基金份额时，需按销售 机构划定的形式全额托付认购款项。   （3）基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定获胜，而仅代表 销售机构确乎吸收到认购苦求，苦求是否灵验应以登记机构的阐明结果为准。对 于 T 日来去时老实受理的认购苦求，登记机构将在 T+1 日内就苦求的灵验性进 行阐明，但对苦求灵验性的阐明仅代表确乎接受了投资东说念主的认购苦求，认购份额 的运筹帷幄需由登记机构在召募期末端后阐明。投资东说念主应在基金合同奏效后实时到各 销售网点查询最终成交阐明情况和认购份额，并妥善应用正当权利。   （4）投资东说念主在召募期内不错屡次认购，但认购苦求照旧登记机构灵验性确 认，不得拆除。   （5）若认购苦求被阐明为无效，基金照拂东说念主应当将投资东说念主已支付的认购金 额本金退还投资东说念主。   （1）本基金对单一投资东说念主在认购期间累计认购金额不设上限。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者通过其他销售机构或基金管 理东说念主的电子来去平台认购的单笔最低名额为东说念主民币 1 元（含认购费，下同），各 销售机构可根据我方的情况诊疗初次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投 资者通过直销机构（电子来去平台除外）认购单笔最低名额为东说念主民币 100，000 元。   （3）如本基金单个投资东说念主（基金照拂东说念主鼓励之外的发起资金提供方除外） 累计认购的基金份额数达到或者超越基金总份额的 50%，基金照拂东说念主不错选择 比例阐明等形式对该投资东说念主的认购苦求进行限制。若基金照拂东说念主接受某笔或者某                                   招募说明书 些认购苦求有可能导致投资者变相回避前述 50%比例要求的，基金照拂东说念主有权 断绝该等全部或者部分认购苦求。投资东说念主认购的基金份额数以基金合同奏效后登 记机构的阐明为准。   （4）本基金可设立召募边界上限，具体边界上限及边界胁制的决议详见基 金份额发售公告或其他公告。   （5）基金照拂东说念主可根据阛阓情况，在法律律例允许的情况下，诊疗上述对 认购的金额限制，基金照拂东说念主必须在诊疗实施前依照《信息流露办法》的关联规 定在划定媒介公告。   十、基金的发售面值、认购价钱及运筹帷幄公式、认购用度 按发售面值发售。   本基金 A 类基金份额在认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取 认购费。   本基金对通过直销机构认购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老臆想打算筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一臆想打算、聚合臆想打算及做事年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金照拂东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构认购本基金 A 类基金份额的待业金客户认购费为每笔 500 元。 其他投资东说念主认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额的增多而递减。投 资东说念主在召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求单独运筹帷幄。具体认购 费率如下表所示：   份额类别       单笔认购金额（M，元）         认购费率                    M A类基金份额         100万元≤M                                             招募说明书                         M ≥500万元         按笔收取，1000元/笔   C类基金份额                            0   认购用度在投资东说念主认购 A 类基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于 基金的阛阓推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）若投资者遴荐认购 A 类基金份额，则认购份额的运筹帷幄公式为：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   净认购金额＝认购金额－固定认购费金额   认购用度＝固定认购费金额   认购份额＝（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，其对应认购费率为 1.00%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到的认购份额运筹帷幄如下：   净认购金额＝100，000/（1＋1.00 %）＝99，009.90 元   认购用度＝100，000–99，009.90＝990.10 元   认购份额＝（99，009.90＋50）/1.00＝99，059.90 份   即：该投资者（非待业金客户）在认购期投资 10 万元认购本基金 A 类基金 份额，对应的认购费率为 1.00%，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，059.90 份 A 类基金份额。   例：某待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，其 固定认购费金额为 500 元，若认购金额在认购期间产生的利息为 50 元，则其可 得到的认购份额运筹帷幄如下：   净认购金额＝100，000-500＝99，500.00 元   认购用度＝500 元                                             招募说明书   认购份额＝（99，500.00＋50）/1.00＝99，550.00 份   即：该待业金客户通过直销机构投资 10 万元认购本基金 A 类基金份额，对 应的固定认购费金额为 500 元，假定认购金额在认购期间产生的利息为 50 元， 则其可得到 99，550.00 份 A 类基金份额。   （2）若投资者遴荐认购 C 类基金份额，则认购份额的运筹帷幄公式为：   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   例：某投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到的认购份额为：   认购份额=（100，000+50）/1.00=100，050.00 份   即：该投资者投资 10 万元认购本基金 C 类基金份额，假定认购金额在认购 期间产生的利息为 50 元，则其可得到 100，050.00 份 C 类基金份额。 分四舍五入，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担。   十一、召募资金利息的处理形式   灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 系数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十二、召募资金的支撑   基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东说念主不 得动用。   基金召募期间的信息流露费、管帐师费、讼师费以偏执他用度，不得从基金 财产中列支。                                      招募说明书               第七部分   基金合同的奏效      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 1，000 万份，基金召募金额不少于 1，000 万元东说念主民币（其中发起资金提供方认购金额合 计不少于 1，000 万元，发起资金提供方承诺其认购的基金份额的持有期限自基金 合同奏效之日起不少于 3 年）的条件下，基金召募期届满或基金照拂东说念主依据法律 律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 验资机构需在验资陈诉中对发起资金提供方偏执持有份额进行专门说明。基金管 理东说念主自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金照拂东说念主办理结束基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金照拂东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜赐与公告。 基金照拂东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理形式   如果召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金照拂东说念主应当承担下列作事： 期活期进款利息（税后）； 基金照拂东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产边界   《基金合同》奏效日起三年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金 合同自动隔绝，不得通过召开基金份额持有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的 法律律例或中国证监会划定发生变化，上述隔绝划定被取消、转变或补充时，则                                    招募说明书 本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会划定履行。   《基金合同》奏效满三年后连续存续的，连气儿 20 个作事日出现基金份额持 有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照拂东说念主应当 在如期陈诉中赐与流露；连气儿 60 个作事日出现前述情形的，基金照拂东说念主应当在 与其他基金合并或者隔绝基金合同等，并于 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会。   法律律例或中国证监会另有划定时，从其划定。                                招募说明书         第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。销售机构的具体信息将由基金管 理东说念主在招募说明书或其他关系公告中列明。基金照拂东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照拂东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业 务的营业场所或按销售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   投资东说念主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去 所、深圳证券来去所的平方往未来的来去时分，但基金照拂东说念主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来去阛阓、证券/期货来去所来去时 间变更或其他特殊情况，基金照拂东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相应 的诊疗，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   基金照拂东说念主自基金合同奏效之日起不超越三个月出手办理申购，具体业务办 理时分在关系公告中划定。   基金照拂东说念主自基金合同奏效之日起不超越三个月出手办理赎回，具体业务办 理时分在关系公告中划定。   在确定申购出手与赎回出手时分后，基金照拂东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告申购与赎回的出手时分。   基金照拂东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时分建议申购、赎回或调节 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则                                招募说明书 额净值为基准进行运筹帷幄； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待； 处理王法等在顺从基金合同和招募说明书划定的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照拂东说念主可在法律律例允许，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响 的情况下，对上述原则进行诊疗。基金照拂东说念主必须在新王法出手实施前依照《信 息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构划定的步履，在绽开日的具体业务办理时老实建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回时， 赎复活效。基金份额持有东说念主赎复活效后，基金照拂东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇来去所或来去阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数 据交换系统故障、或其他非基金照拂东说念主及基金托管东说念主所能胁制的身分影响业务处 理经由，则赎回款项支付时分可相应顺延至影响身分遗弃的下一作事日。   在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情 形时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。                                   招募说明书   基金照拂东说念主应以绽开日来去时分末端前受理灵验申购和赎回苦求确今日作 为申购或赎回苦求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该 来去的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该 日）实时到销售机构柜台或以销售机构划定的其他形式查询苦求的阐明情况。若 申购不堪利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金照拂东说念主不错在法律律例和基金合同允许的边界内，对上述业务办理时分 进行诊疗，并在诊疗实施前依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定获胜，而仅代表销售机 构确乎吸收到苦求。申购、赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的 阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善应用正当权利，不然，由此产生的投资东说念主任 何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 每个基金账户申购的单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费，下同）。各销售机 构对最低申购名额及来去级差有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。投 资者通过直销机构（电子来去平台除外）申购本基金的，单笔最低申购金额为东说念主 民币 100，000 元。投资者当期分拨的基金收益转购基金份额或继承如期定额投资 臆想打算时，不受最低申购金额的限制。 份基金份额。基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）单个来去账户 保留的基金份额余额不及 1 份的，余额部分基金份额在赎回时需同期全部赎回。 各销售机构对赎回名额有其他划定的，以各销售机构的业务划定为准。 或监管要求另有划定的除外。投资者可屡次申购，但单一投资者（基金照拂东说念主股 东之外的发起资金提供方除外）持有基金份额数不得达到或超越基金份额总和的 外。法律律例或监管机构另有划定的，从其划定。                                    招募说明书 基金照拂东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金照拂东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可选择上述措施对基金边界赐与控 制。具体见基金照拂东说念主关系公告。 份额的数目限制，或新增基金边界胁制措施。基金照拂东说念主必须在诊疗实施前依照 《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   六、申购用度与赎回用度   本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申 购费。   本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资东说念主实施别离化的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老臆想打算筹集的资金偏执投资运 营收益形成的补充养老基金，包括寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一臆想打算、聚合臆想打算及做事年金。如将来出现经养老基金监 管部门招供的新的养老基金类型，基金照拂东说念主可在招募说明书更新时或发布临时 公告将其纳入待业金客户边界。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资东说念主。   通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费率为每笔 500 元。其他投资东说念主申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额的增多而递减； 投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔划分运筹帷幄。具体费率如下表 所示：  份额类别       单笔申购金额（M，元）          申购费率                  MA 类基金份额     100 万元≤M                M ≥500 万元       每笔 1000 元 C 类基金份额                     0                                   招募说明书   A 类基金份额的申购用度由申购本基金 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列 入基金财产，主要用于本基金的阛阓推行、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类及 C 类基金份额的赎回费率随苦求份额持偶然分的增多而递减， 具体费率如下表所示：   份额类别          持有期限（Y）       赎回费率  A类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%  C类基金份额           Y                  Y≥7日         0.00%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持 有东说念主赎回基金份额时收取，其中宝石续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产。 应于新的费率或收费形式实施日前依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法度谨守关系法律律例以及 监管部门、自律王法的划定。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下根据阛阓情况制定基金促销臆想打算，针对基金 投资者如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，按关系监管部 门要求履行必要手续后，基金照拂东说念主不错得当调低基金的销售费率。   七、申购份额与赎回金额的运筹帷幄   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。   （1）若投资者遴荐申购 A 类基金份额，则申购份额的运筹帷幄公式为：                                                招募说明书    净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）    申购用度＝申购金额－净申购金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    净申购金额＝申购金额－固定申购费金额    申购用度＝固定申购费金额    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    例：某投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对 应费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额＝100，000/（1＋1.20%）＝98，814.23 元   申购用度＝100，000－98，814.23＝1，185.77 元   申购份额＝98，814.23/1.0150＝97，353.92 份    即投资者（非待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97，353.92 份 A 类基金份额。    例：某投资者（非待业金客户）一次性投资 5000 万元申购本基金 A 类基金 份额，对应单笔申购费为 1000 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝50，000，000-1，000＝49，999，000.00 元    申购用度＝1，000 元    申购份额＝49，999，000.00/1.0150＝49，260，098.52 份    即投资者（非待业金客户）投资 5000 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 49，260，098.52 份 A 类基金份 额。    （2）若投资者遴荐申购 C 类基金份额，则申购份额的运筹帷幄公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100，000/1.0150=98，522.17 份                                           招募说明书      即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98，522.17 份 C 类基金份额。      赎回金额的运筹帷幄公式为：      赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回总额×赎回费率      赎回金额＝赎回总额－赎回用度      （1）若投资者认/申购 A 类基金份额，持有期 5 天，则赎回金额的运筹帷幄方法 为：      例：某投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，赎回费率为 为：    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×1.50%＝1，522.50 元    赎回金额＝101，500.00－1，522.50＝99，977.50 元    即投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，持有期 5 天，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 99，977.50 元。    （2）若投资者认/申购 C 类基金份额，持有期三个月，则赎回金额的运筹帷幄方 法为：    例：某投资者持有三个月后赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，赎回费率为    赎回总额＝100，000×1.0150＝101，500.00 元    赎回用度＝101，500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101，500.00－0.00＝101，500.00 元      即投资者赎回本基金 10 万份 C 类基金份额，假定赎回当日 C 类基金份额净 值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101，500.00 元。    T 日的种种基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并按基金合同的约定公告。遇 特殊情况，经履行得当步履，不错得当延伸运筹帷幄或公告。                                   招募说明书   运筹帷幄公式为：T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金资产净值/T 日该类基金 份额的余额数目   本基金种种基金份额净值的运筹帷幄，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述运筹帷幄结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按本质阐明的灵验赎回份额乘以当日该类别基金份额净值并扣 除相应的用度，赎回金额单元为元。上述运筹帷幄结果均按四舍五入方法，保留到小 数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照拂东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 基金资产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且继承估值时间仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 理东说念主鼓励之外的发起资金提供方除外）持有基金份额的比例达到或者超越 50%，                                   招募说明书 或者变相回避 50%麇集度的情形。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金照拂东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购苦求时，基金照拂东说念主应当根据关联划定在划定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况遗弃时，基金照拂东说念主应实时还原申购业务 的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照拂东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求或减速 支付赎回款项： 基金资产净值。 格且继承估值时间仍导致公允价值存在环节不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金照拂东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金照拂东说念主决定暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款 项时，基金照拂东说念主应按划定报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金照拂东说念主 应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总 量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情 形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴荐将当 日可能未获受理部分赐与拆除。在暂停赎回的情况遗弃时，基金照拂东说念主应实时恢                                   招募说明书 复赎回业务的办理并公告。   十、无数赎回的情形及处理形式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 调节中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调节中转入苦求份额 总和后的余额）超越前一绽开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金照拂东说念主不错根据基金其时的资产组合情状决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照拂东说念主以为有智商支付基金份额持有东说念主的全部赎回 苦求时，按平方赎回步履履行。   （2）部分宽限赎回：当基金照拂东说念主以为支付基金份额持有东说念主的赎回苦求有 勤奋或以为因支付基金份额持有东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金 资产净值变成较大波动时，基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基 金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求， 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。宽限的赎回苦求与下 一绽开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基 础运筹帷幄赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如基金份额持有东说念主在提交赎回 苦求时未作明确遴荐，基金份额持有东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求超越上一开 放日基金总份额的 10%，基金照拂东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 10% 的赎回苦求实施宽限办理，即自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为 止；而对该单个基金份额持有东说念主 10%以内（含 10%）的赎回苦求与其他投资者的 赎回苦求按前述条件处理，即基金照拂东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日 基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，                                 招募说明书 应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时不错遴荐宽限赎回或取消 赎回。遴荐宽限赎回的，将自动转入下一个绽开日连续赎回，直到全部赎回为止； 遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被拆除。具体见关系公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；已经接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得超越 20 个作事日，并应当在划定媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并选择相应措施时，基金照拂东说念主应当通过邮寄、传真或 者招募说明书划定的其他形式在 3 个往未来内文书基金份额持有东说念主，说明关联处 理方法，并依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 的种种基金份额净值。 关联划定，在划定媒介上刊登从头绽开申购或赎回的公告；也不错根据本质情况 在暂停公告中明确从头绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽开的公 告。   十二、基金调节   基金照拂东说念主不错根据关系法律律例以及基金合同的划定决定开办本基金与 基金照拂东说念主照拂的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 关系王法由基金照拂东说念主届时根据关系法律律例及基金合同的划定制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十三、基金的非来去过户                               招募说明书   基金的非来去过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非来去过户以及登记机构招供、适应法律律例的其他非来去过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主，或按法律律例或有权机关划定的形式处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东说念主理有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于适应条件的非来去过户苦求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的步履收费。   十四、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的步履收取转托管费。   十五、如期定额投资臆想打算   基金照拂东说念主不错为投资东说念主办理如期定额投资臆想打算，具体王法由基金照拂东说念主另 行划定。投资东说念主在办理如期定额投资臆想打算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照拂东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所划定的如期定 额投资臆想打算最低申购金额。   十六、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分拨与支付。法律律例或监管机构另有划定的除外。   如关系法律律例允许基金照拂东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金照拂东说念主将制定和实施相应的业务王法。                               招募说明书   十七、基金份额的来去和转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，本基金的基金份额不错照章在证券交 易所上市来去，或者依照法律律例划定和基金合同约定在中国证监会招供的来去 场所或者通过其他形式进行转让，具体王法由基金照拂东说念主另行划定，并在业求实 施前依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介上公告。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的划定或关系公告。   十九、在不违反关系法律律例且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的 前提下，基金照拂东说念主可根据具体情况对上述申购和赎回以及关系业务的安排进行 补充和诊疗并提前公告，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。                                  招募说明书            第九部分   基金的投资   一、投资标的   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化。   二、投资边界   本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、地方政府债券、中期单子、可调节 债券（含分离来去可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）、同 业存单、货币阛阓用具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须适应中国证监会关系划定）。   本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 偏执他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定履行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金照拂东说念主在履行得当步履后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   三、投资策略   本基金主要继承完全复制策略及得当的替代性策略以更好的追踪标的指数， 竣事基金投资标的。在平方阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取                                   招募说明书 不超越 0.35%，年追踪舛讹争取不超越 4%。当指数编制方法变更、成份股发生 变更、成份股权重由于目田分解量诊疗而发生变化、成份股派发现金股息、配股 及增发、股票永久停牌、阛阓流动性不及等情况发生时，基金照拂东说念主将对投资组 合进行优化，尽量申斥追踪舛讹。   （一）完全复制策略   本基金主要选择完全复制法，即按照标的指数成份股偏执权重构建基金的股 票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动对股票投资组合进行相应地 诊疗。   （二）替代性策略   对于出现阛阓流动性不及、因法律律例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法取得充够数目的股票时，基金照拂东说念主将通过投资成份股、非成份 股等进行替代。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生显豁负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出诊疗的，基金照拂东说念主应当按照基金份额持有东说念主利益优先的原则， 履行里面决策步履后实时对关系成份股进行诊疗。   （三）股票投资策略   根据标的指数，结合研究陈诉和基金组合的构建情况，继承被迫式指数化投 资的方法构建股票组合。   本基金将以追求追踪舛讹最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投 资。本基金继承被迫式指数化投资的方法，根据标的指数成份股的组成及权重构 建股票投资组合。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数 复制的阛阓身分的限制，基金照拂东说念主不错根据阛阓情况，结合教诲判断，对股票 组合照拂进行得当变通和诊疗，以更致密地追踪标的指数。   （四）债券投资策略   基于流动性照拂的需要，本基金将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货 币政策和利率趋势的判断来确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相 对价值的比拟，进行个券遴荐和配置。债券投资的主义是保证基金资产流动性， 灵验利用基金资产。   （五）股指期货投资策略                                 招募说明书   为灵验胁制指数的追踪舛讹，本基金在防卫风险照拂的前提下，根据风险管 理的原则，以套期保值为主义，将限度运用股指期货。本基金利用股指期货流动 性好、来去成本低和杠杆操作等特性，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效 果进行实时、灵验地诊疗和优化，并提高投资组合的运作效率等。   本基金运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的 流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法灵验追踪标的指数的 风险；利用金融繁衍品的杠杆作用，申斥股票仓位时常诊疗的来去成本，达到有 效追踪标的指数的主义。   （六）资产维持证券投资策略   本基金投资资产维持证券将概括运用久期照拂、收益率弧线、个券遴荐和把 抓阛阓来去契机等积极策略，在严格顺从法律律例和基金合同基础上，通过信用 研究和流动性照拂，遴荐经风险诊疗后相对价值较高的品种进行投资。   （七）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照拂的原则，在法律 律例允许的边界和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，申斥因申购变成基金 仓位较低带来的追踪舛讹，达到灵验追踪标的指数的主义。   为了更好地竣事投资标的，在加强风险注意并顺从审慎原则的前提下，本基 金可根据投资照拂需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓情况、投 资者类型与结构、基金历史申购赎回情况、出借证券流动秉性况等身分的基础上， 合理确定出借证券的边界、期限和比例。   （八）存托凭证投资策略   本基金在概括斟酌预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹 的最小化。   （九）将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应诊疗和更 新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和来去形式的转变等，基金还                                   招募说明书 将积极寻求其他投资契机，如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行得当步履后，将其纳入投资边界以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券边界的 10%；   （6）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持 证券，不得超越其种种资产维持证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资步履，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货顺从下列要求： 金资产净值的 10%； 值之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押                                     招募说明书 式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 运筹帷幄）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定； 不得超越上一往未来基金资产净值的 20%；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照拂东说念主之外 的身分致使基金不适应该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （12）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个往未来日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当顺从下列要求：出借证券资产不 得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流 动性风险照拂划定》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得超越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均运筹帷幄；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并运筹帷幄，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资不适应上述划定投资比例的，基金管                                 招募说明书 理东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投 资不适应第（14）项划定的，基金照拂东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有划定的从其划定。   基金照拂东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。   如果法律律例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的划定 为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履行 得当步履后，则本基金投资不再受关系限制。   为欷歔基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、支配证券来去价钱偏执他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定壅塞的其他行为。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述划定，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。   基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、本质 胁制东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他环节关联来去的，应当适应基金的投资标的和投资策略，谨守基金份 额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公说念合理价钱履行。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与流露。环节关联来去应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二以                                        招募说明书 上的落寞董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。   五、事迹比拟基准   中证 A500 指数收益率×95%＋买卖银行税后活期进款利率×5%。   本基金投资标的为致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化， 因此，本基金事迹比拟基准能较为客不雅的揣测本基金的投资绩效。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不适应要求及法律律例、监管机构另有划定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日内向 中国证监会陈诉并建议措置决议，如调节运作形式、与其他基金合并、或者隔绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主 大会未获胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确如期间，基金照拂 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息谨守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金 和货币阛阓基金。   本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似的风 险收益特征。   七、基金照拂东说念主代表基金应用鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益；                               招募说明书 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询管帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有环节影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 划定。                               招募说明书               第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项 偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律律例、法度性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照拂东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相落寞。   四、基金财产的支撑和责罚   本基金财产落寞于基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的划定责罚外，基金财产不得被处 分。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章拆除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照拂东说念主照拂运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照拂东说念主照拂运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                                  招募说明书            第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券/期货来去场所的往未来以及国度法律 律例划定需要对外流露基金净值的非往未来。   二、估值对象   本基金所领有的种种有价证券及本基金依据关系法律律例持有的其他资产 及欠债。   三、估值原则   基金照拂东说念主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关联划定。 有报价的，除管帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往未来后未发生影响公允价值计量 的环节事件的，应继承最近往未来的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近往未来的报价不可真实反应公允价值的，应付报价进行诊疗，确定公允价 值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金照拂东说念主不应试虑因其大批持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息维持的估值时间确定公允价值。继承估值时间确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值                                招募说明书 进行诊疗并确定公允价值。   四、估值方法 市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近往未来后经济环境未发生环节变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的环节事件的，以最近往未来的市价（收 盘价）估值；如最近往未来后经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的环节事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化身分，诊疗 最近来去市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来去所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来去的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票，继承估值时间确定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓励公开采售股份、通过大量来去取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来去中的质押券等分解受限股票，按监 管机构或行业协会关联划定确定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至本质 收款日期间考中第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分斟酌刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 转股权的债券，实行全价来去的债券考中估值日收盘价看成估值全价；实行净价 来去的债券，考中估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。                                    招募说明书 前情况下适用何况有充足可利用数据和其他信息维持的估值时间确定其公允价 值。 用估值时间确定其公允价值进行估值。如成本大略近似体现公允价值，基金照拂 东说念主应持续评估上述作念法的得当性，并在情况发生改变时作念出得当诊疗。 认利息收入。 无结算价的，且最近往未来后经济环境未发生环节变化的，继承最近往未来结算 价估值。 会的关系划定进行估值。 金照拂东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 按国度最新划定估值。   如基金照拂东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的划定或者未能充分欷歔基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关联法律律例，基金净值信息运筹帷幄和基金管帐核算的义务由基金照拂东说念主 承担。本基金的基金管帐作事方由基金照拂东说念主担任，基金托管东说念主承担复核作事， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的看法，按照基金照拂东说念主对基金净值信息的运筹帷幄结果对外赐与公布。   五、估值步履 金份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金管                                   招募说明书 理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其 划定。   基金照拂东说念主于每个估值日运筹帷幄基金资产净值及种种基金份额净值，并按划定 公告。 规或基金合同的划定暂停估值时除外。基金照拂东说念主对基金资产估值后，将种种基 金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按规 定对外公布。   六、估值纰谬的处理   基金照拂东说念主和基金托管东说念主将选择必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值纰谬时，视为该类基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照拂东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的错误变成估值纰谬，导致其他当事东说念主遇到损失的，错误 的作事东说念主应当对由于该估值纰谬遇到损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值纰谬处理原则”给予抵偿，承担抵偿作事。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据运筹帷幄差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纰谬作事方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值纰谬发生的用度由估值纰谬作事方承担； 由于估值纰谬作事方未实时更正已产生的估值纰谬，给当事东说念主变成损失的，由估 值纰谬作事方对平直损失承担抵偿作事；若估值纰谬作事方已经积极和洽，何况 有协助义务确当事东说念主有充足的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纰谬作事方应付更正的情况向关联当事东说念主进行阐明，确保估值纰谬已得 到更正；   （2）估值纰谬的作事方对关联当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，                                  招募说明书 何况仅对估值纰谬的关联平直当事东说念主负责，不合第三方负责；   （3）因估值纰谬而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值纰谬作事方仍应付估值纰谬负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值纰谬责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的边界内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经取得的抵偿额加上已经取得的欠妥 得利返还的总和超越其本质损失的差额部分支付给估值纰谬作事方；   （4）估值纰谬诊疗继承尽量还原至假定未发生估值纰谬的正确情形的形式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生 的原因确定估值纰谬的作事方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的作事方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纰谬的更正向关联当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值运筹帷幄出现纰谬时，基金照拂东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的措施注重损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照拂东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；纰谬偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照拂东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值运筹帷幄差错给基金和基金份额持有东说念主变成损失需要进行 抵偿时，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应根据本质情况界定两边承担的作事，经阐明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐作事方由基金照拂东说念主担任，与本基金关联的管帐问题，                                 招募说明书 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金照拂东说念主的建议执 行，由此给基金份额持有东说念主和基金财产变成的损失，由基金照拂东说念主负责赔付。   ②若基金照拂东说念主运筹帷幄的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，由此 给基金份额持有东说念主变成损失的，应根据法律律例的划定对投资者或基金支付抵偿 金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照错误 进程各自承担相应的作事。   ③如基金照拂东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的运筹帷幄结果，固然屡次从头计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金照拂东说念主的运筹帷幄结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金变成的损失，由基 金照拂东说念主负责赔付。   ④由于基金照拂东说念主提供的信息纰谬（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值运筹帷幄纰谬而引起的基金份额持有东说念主和基金财产的损失，由 基金照拂东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机构另有划定的，从其划定处理。如果行 业另有通行作念法，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金照拂东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   基金资产净值和种种基金份额净值由基金照拂东说念主负责运筹帷幄，基金托管东说念主负责 进行复核。基金照拂东说念主应于每个作事日来去末端后运筹帷幄当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值运筹帷幄结果复核阐明后发 送给基金照拂东说念主，由基金照拂东说念主按划定对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理                                   招募说明书 所变成的舛讹不看成基金资产估值纰谬处理。 算公司、证券、期货经纪机构、第三方估值基准服务机构及进款银行品级三方机 构发送的数据纰谬，或由于国度管帐政策变更、阛阓王法变更等非基金照拂东说念主与 基金托管东说念主原因，基金照拂东说念主和基金托管东说念主固然已经选择必要、得当、合理的措 施进行查验，但未能发现纰谬的，由此变成的基金资产估值纰谬，基金照拂东说念主和 基金托管东说念主撤职抵偿作事。但基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施 放松或遗弃由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金份额净值。                                  招募说明书            第十二部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指放荡收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金吞并基金份额类别 内的每一基金份额享有同瓜分拨权； 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额持有东说念主不遴荐，本基金默许的收益分拨形式是现金分成；基金份额持有东说念主可 对 A 类和 C 类基金份额划分遴荐不同的分成形式； 收益分拨，具体分拨决议以届时的公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可 不进行收益分拨：   本基金每季度对基金相对事迹比拟基准的逾额收益率以及基金的可供分拨 利润进行评价，在适应收益分拨关系划定的条件下，基金照拂东说念主可进行收益分拨。   本基金每次收益分拨比例详见届时基金照拂东说念主发布的公告。在不违造孽律法 规及基金合同的划定、且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基 金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，履行得当步履后可诊疗基金收益的分拨原则。   四、基金相对事迹比拟基准的逾额收益率运筹帷幄   在基金收益评价日，基金照拂东说念主运筹帷幄基金累计酬劳率、事迹比拟基准同期累                                      招募说明书 计酬劳率。   基金收益评价日本基金相对事迹比拟基准的逾额收益率＝基金累计酬劳率- 事迹比拟基准同期累计酬劳率   基金累计酬劳率=收益评价日基金份额净值（如基金合同奏效满 3 个月后基 金份额发生折算，则继承剔除折算身分的基金份额净值）/基金合同奏效日所对 应的 3 个月月度对日的前一作事日基金份额净值-100%   事迹比拟基准同期累计酬劳率=收益评价日事迹比拟基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一作事日事迹比拟基准数值-100%   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月终末一日。   五、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明放荡收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨形式等内容。   六、收益分拨决议的确定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照拂东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 流露办法》的关联划定在划定媒介公告。   七、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由基金份额持有东说念主自行 承担。当基金份额持有东说念主的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他 手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的 基金份额。红利再投资的运筹帷幄方法，依照《业务王法》履行。   八、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书"侧袋 机制"部分的划定或关系公告。                                  招募说明书            第十三部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费； 用度。   上述基金用度由基金照拂东说念主在法律划定的边界内参照公允的阛阓价钱确定， 法律律例另有划定时从其划定。   二、基金用度计提方法、计提步履和支付形式   本基金的照拂费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。照拂费的运筹帷幄 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照拂费   E 为前一日的基金资产净值   基金照拂费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的形式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金照拂东说念主。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。                                    招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照拂东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致的形式于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日 期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金资产净值的 0.20%年费率计提。运筹帷幄方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基 金照拂东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金照拂东说念主协商一致 的形式于次月前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应公约 划定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；                               招募说明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书"侧袋机制"部分的划定或关系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金照拂东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的划定代扣代缴。                                       招募说明书             第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 管帐核算，按照关联划定编制基金管帐报表； 并以约定形式阐明。   二、基金的年度审计 划定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需依照《信息流露办法》的关联划定在划定媒介公告。                                 招募说明书           第十五部分     基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适应《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险照拂划定》、            《基金合同》偏执他关联划定。关系法律律例对于信息 流露的划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息流露义务东说念主   本基金信息流露义务东说念主包括基金照拂东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政律例和中国证监会划定的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息流露义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照 法律律例和中国证监会的划定流露基金信息，并保证所流露信息的真实性、准确 性、无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会划定时老实，将应予流露的基金信 息通过适应中国证监会划定条件的寰宇性报刊（以下简称“划定报刊”）及《信 息流露办法》划定的互联网网站（以下简称“划定网站”）等媒介流露，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时分和形式查阅或者复制公开流露的信 息贵寓。   三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开流露的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金 信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。                                招募说明书   本基金公开流露的信息继承阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东说念主大会召开的王法及具体步履，说明基金产物的特性等波及基金投 资者环节利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地流露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息 发生环节变更的，基金照拂东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在划定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照拂东说念主至少每年更新 一次。基金隔绝运作的，基金照拂东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金照拂东说念主在基金财产支撑及基金 运作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物贵寓概若是基金招募说明书的摘记文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金产物贵寓概要的信息发生环节 变更的，基金照拂东说念主应当在三个作事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金照拂东说念主至少每年更新一次。基金隔绝运作的，基金照拂东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照拂东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在划定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵寓概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在划定网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在划定网站上。                                 招募说明书   基金照拂东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于划定媒介上。   基金照拂东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在划定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   《基金合同》奏效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照拂东说念主应 当至少每周在划定网站流露一次种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照拂东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点流露绽开日种种别的基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站流露半 年度和年度终末一日的种种别基金份额净值和基金份额累计净值。   基金照拂东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的运筹帷幄形式及关联申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   基金照拂东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在划定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在划定报刊上。基金年 度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过适应《证券法》划定的管帐师事务所审计。   基金照拂东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在划定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在划定报刊上。   基金照拂东说念主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在划定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在划定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   如陈诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照拂东说念主至少应当在如期陈诉“影响投资者决                                  招募说明书 策的其他环节信息”项下流露该投资者的类别、陈诉期末持有份额及占比、陈诉 期内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照拂东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中流露基金组合资产情况偏执 流动性风险分析等。   本基金发生环节事件，关联信息流露义务东说念主应当依照《信息流露办法》的规 定编制临时陈诉书，并登载在划定报刊和划定网站上。   前款所称环节事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生环节影响的下列事件：   （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》隔绝、基金计帐；   （3）调节基金运作形式、基金合并；   （4）更换基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金照拂东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照拂东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金照拂东说念主变更持有百分之五以上股权的鼓励、基金照拂东说念主的本质控 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前末端召募；   （9）基金照拂东说念主的高等照拂东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金照拂东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金照拂 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百 分之三十；   （11）波及基金照拂业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金照拂东说念主或其高等照拂东说念主员、基金司理因基金照拂业务关系行动受 到环节行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务关系行动受到环节行政处罚、刑事处罚；                                招募说明书   （13）基金照拂东说念主运用基金财产买卖基金照拂东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、 本质胁制东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他环节关联来去事项，中国证监会另有划定的情形除外；   （14）基金收益分拨事项；   （15）照拂费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提步履、计 提形式和费率发生变更；   （16）任一类基金份额净值计价纰谬达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金出手办理申购、赎回；   （18）本基金发生无数赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或从头接受申购、赎回苦求；   （21）发生波及基金申购、赎回事项诊疗或潜在影响投资者赎回等环节事项 时；   （22）基金照拂东说念主继承舞动订价机制进行估值；   （23）经履行得当步履，本基金推出新业务或服务；   （24）本基金变更份额类别设立；   （25）基金信息流露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生环节影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓时髦传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开清醒。   基金合同出现隔绝情形的，基金照拂东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在划定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在划定报刊上。   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。                                招募说明书   基金照拂东说念主应在基金年度陈诉及中期陈诉中流露其持有的资产维持证券总 额、资产维持证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内系数的资产维持证券明细。 基金照拂东说念主应在基金季度陈诉中流露其持有的资产维持证券总额、资产维持证券 市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产维持证券明细。   基金照拂东说念主将在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更 新）等文献中流露股指期货来去情况，包括来去政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货来去对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 来去政策和来去标的等。   基金照拂东说念主应当按照关系法律律例的划定，在基金合同奏效公告、基金年度 陈诉、中期陈诉、季度陈诉平划分流露基金照拂东说念主固有资金、基金照拂东说念主鼓励、 基金照拂东说念主高等照拂东说念主员或基金司理等持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   若本基金参与融资，基金照拂东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等定 期陈诉和招募说明书（更新）等文献中流露参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险偏执照拂情况等。   若本基金参与转融通证券出借业务，基金照拂东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、 年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献中流露基金参与转融通证券出 借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执照拂情况等， 并就陈诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的环节关联来去事项作念详实 说明。   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的划定进行信息流露，详见招募说明书"侧袋机制"部分的划定。   六、信息流露事务照拂   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照拂轨制，指定专门部门及                                招募说明书 高等照拂东说念主员负责照拂信息流露事务。   基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当适应中国证监会关系基金信息 流露内容与样子准则等律例的划定。   基金托管东说念主应当按照关系法律律例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金照拂东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期陈诉、更新的招募说明书、基金产物贵寓概要、基金计帐陈诉等 关系基金信息进行复核、审查，并向基金照拂东说念主进行书面或电子阐明。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在划定报刊中遴荐一家报刊流露本基金信息。 基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的真实、准确、无缺、实时。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除照章在划定媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，可是其他群众媒介不得早于划定媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露吞并信息的内容应当一致。   为强化投资者保护，晋升信息流露服务质地，基金照拂东说念主应当自中国证监会 划定之日起，按照中国证监会划定向投资者实时提供对其投资决策有环节影响的 信息。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主晋升信息流露服务的质地。具体要求应当适应中 国证监会及自律王法的关系划定。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计陈诉、法律看法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》隔绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金信息的情形                                  招募说明书 营业时； 商阐明后暂停估值的；   九、法律律例或中国证监会对信息流露另有划定的，从其划定。                                 招募说明书              第十六部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并咨询管帐师事 务所看法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照拂东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个作事日内聘 请侧袋机制启用日发表看法且适应《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计看法。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金照拂东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回划定适用于主 袋账户份额。无数赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回苦求超越前一绽开 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照拂东说念主运筹帷幄各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需斟酌主袋账户资产。   基金照拂东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往未来内完成对主袋账户投 资组合的诊疗，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。                                招募说明书   基金照拂东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户基金份额净值。   侧袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的关系要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取照拂费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、还原来去等形式还原流动性后，基金照拂东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等形式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照拂东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照拂东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并隔绝侧袋机制后，基金照拂东说念主应实时礼聘适应 《证券法》划定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计看法。   七、侧袋机制的信息流露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生环节影响的事项后基金照拂东说念主应实时发布临时公告。                               招募说明书   基金照拂东说念主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分划定的基金净值信息 流露形式和频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停流露侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金照拂东说念主应当在基金如期陈诉中流露陈诉期内侧袋账 户关系信息，基金如期陈诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。   管帐师事务所对基金年度陈诉进行审计时，应付陈诉期内基金侧袋机制运行 关系的管帐核算和年度陈诉流露等发表审计看法。   八、本部分对于侧袋机制的关系划定，但凡平直援用法律律例或监管王法的 部分，如将来法律律例或监管王法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步划定的，基金照拂东说念主经与基金托 管东说念主协商一致并履行得当步履后，可平直对本部老实容进行修改和诊疗，无需召 开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募说明书               第十七部分    风险揭示   一、投资组合的风险   投资组合的风险主要包括阛阓风险、信用风险。   证券阛阓价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的阛阓风险开首于标的指数成份股和备选成份股股票资产与债券 资产阛阓价钱的波动。影响股票与债券阛阓价钱波动的风险包括但不限于以下多 种风险身分：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券阛阓价 格波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   经济运行具有周期性的特性，证券阛阓的收益水平受到宏不雅经济运行情状的 影响，也呈现周期性变化，基金投资于公司的股票与债券，其收益水平也会随之 发生变化，从而产生风险。   （3）利率风险   金融阛阓利率的波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同 时平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水平会 受到利率变化的影响，从而产生风险。   （4）通货蔓延风险   基金份额持有东说念主的收益将主要通过现金样子来分拨，如果发生通货蔓延，现 金的购买力会下降，从而影响基金的本质收益。   （5）上市公司经营风险   上市公司的经营受多种身分影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股票 价钱可能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然本基 金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不可完全遗弃该种风险。   （6）债券收益率弧线变动的风险   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的                                 招募说明书 久期方针并不可充分反应这一风险的存在。   （7）再投资风险   阛阓利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率上 升所带来的价钱风险互为消长。   债券刊行东说念主出现背信、断绝支付到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质地申斥 导致债券价钱下降的风险，信用风险也包括证券来去敌手因背信而产生的证券交 割风险。   二、本基金专有的风险   标的指数并不可完全代表整个股票阛阓。标的指数成份股的平均答复率与整 个股票阛阓的平均答复率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司经营情状、 投资东说念主神气和来去轨制等多样身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   由于标的指数诊疗成份股或变更编制方法、标的指数成份股发生配股或增发 等行动导致成份股在标的指数中的权重发生变化、成份股派发现金红利、新股市 值配售、成份股停牌或摘牌、流动性差等原因使本基金无法实时诊疗投资组合以 及与基金运作关系的用度等身分使本基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。   在平方阛阓情况下，本基金的日均追踪偏离度的十足值争取不超越 0.35%， 年追踪舛讹争取不超越 4%。 但因标的指数编制王法诊疗或其他身分可能导致 追踪舛讹超越上述边界，本基金净值施展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   标的指数成份股可能因多样原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：                                  招募说明书   （1）基金可能因无法实时诊疗投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时 卖出成份股以获取足额的适应要求的赎回款项，由此基金照拂东说念主可能选择暂停赎 回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分基金份额的风 险。   指数成份股发生显豁负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出诊疗 的，基金照拂东说念主将按照基金份额持有东说念主利益优先的原则，概括斟酌成份股的退市 风险、其在指数中的权重以及对追踪舛讹的影响，据此制定成份股替代策略，并 对投资组合进行相应诊疗。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照拂和欷歔，将来指数编制机构可 能由于多样原因住手对指数的照拂和欷歔，将来若出现标的指数不适应要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适应要求及法 律律例、监管机构另有划定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，本基金将 根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个作事日内向中国证监会陈诉并提 出措置决议，如调节运作形式、与其他基金合并、或者隔绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。投资东说念主将濒临调节运作形式、与其他基 金合并、或者隔绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决议确定并实施前，基金 照拂东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往未来的指数信息谨守基金份额持 有东说念主利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数施展与关系阛阓施展有在互异，影响投资收益。   本基金将股指期货纳入到投资边界中，股指期货继承保证金来去轨制，由于 保证金来去具有杠杆性，当出现不利行情时，眇小的变动就可能会使投资东说念主权益 遇到较大损失。同期，股指期货继承逐日无欠债结算轨制，如果莫得在划定的时 间内补足保证金，将按划定被强制平仓，可能给基金净值带来损失。                                招募说明书   本基金拟投资资产维持证券，除了濒临债券所需要濒临的信用风险、阛阓风 险和流动性风险外，还濒临资产维持证券的专有风险：提前赎回或宽限支付风险， 可能变成基金财产损失。   本基金在法律律例允许的前提下可进行融资业务，存在投资风险、合规风险 和其他风险。基金份额持有东说念主需承担由此带来的风险与成本。具体而言：                                （1）投 资风险是指基金在融资业务中，因投资策略失败、对投资标的预判失实等导致基 金资产损失的风险。         （2）合规风险是指由于违反关系监管律例，从而受到监管部 门处罚的风险，主要包括业务超出监管机关划定边界、风险胁制方针超越监管部 门划定阀值等。       （3）其他风险：如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈波动、业务王法 诊疗、信息时间不可平方运行等风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；              （3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的阛阓风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现环节事件、来去敌手方背信、业务王法诊疗、信息时间不可 平方运行等风险。   本基金的投资边界包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内阛阓股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大亏蚀的风险，以及与中国存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证持 有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓励在法律地位、享有权利等方面存在互异可能引 发的风险；存托凭证持有东说念主在分成派息、应用表决权等方面的特殊安排可能激励 的风险；存托公约自动不断存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价 格互异以及波动的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风 险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续信息流露监管方面与境内可能存在                                    招募说明书 互异的风险；境表里证券来去机制、法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风 险。   由于本基金为发起式基金，根据关系律例划定，在《基金合同》奏效之日起 三年后的年度对应日，若基金资产净值低于 2 亿元的，《基金合同》自动隔绝， 不得通过召开基金份额持有东说念主大会的形式延续基金合同期限。本基金将根据基金 合同的约定进行基金财产计帐并隔绝。将来若出现标的指数不适应要求（因成份 股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致使标的指数不适应要求及法律法 规、监管机构另有划定的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照拂东说念主召 集基金份额持有东说念主大会对措置决议进行表决，基金份额持有东说念主大会未获胜召开或 就上述事项表决未通过的，基金合同隔绝。因此，投资东说念主将濒临基金合同自动终 止的风险。   三、流动性风险   因阛阓来去量不及，导致证券不可速即、低成土产货调动为现金的风险。流动 性风险还包括由于本基金出现投资东说念主大额赎回，致使本基金莫得充足的现金应付 基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   （1）基金合同约定：“本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融用具”， 其中“投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；”。本基金标的指数为中证 A500 指数，从投资 边界上看，基金资产的流动性雅致；                （2）从投资限制上看，本基金基金合同约定： “本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值的 15%”， 本基金流动性受限资产的比例限制适应《流动性风险照拂划定》。   要而论之，本基金拟投资阛阓、行业及资产的流动性雅致，流动性风险相对 可控。                                   招募说明书   当本基金出现无数赎回情形时，本基金照拂东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险照拂用具对赎回苦求进行限度诊疗，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理无数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理形式”的关系内容。   基金照拂东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，概括运用种种流动性风险照拂用具，对赎回申 请等进行限度诊疗，看成特定情形下基金照拂东说念主流动性风险照拂的扶植措施，包 括但不限于：   （1）宽限办理无数赎回苦求   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“无数 赎回的情形及处理形式”的关系内容。   （2）暂停接受赎回苦求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“暂停 赎回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。   （4）暂停基金估值                                招募说明书   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商 阐明后，基金照拂东说念主应当暂停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基 金申购赎回苦求的措施。   （5）舞动订价   当基金发生大额申购或赎回情形时，基金照拂东说念主可继承舞动订价机制，以确 保基金估值的公说念性，具体处理原则与操作法度谨守关系法律律例以及监管部门、 自律组织的划定。   （6）实施侧袋机制   具体措施，详见招募说明书“第十六部分 侧袋机制”中的关系内容。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时餍足系数投资者的赎回苦求， 投资者收到赎回款项的时分也可能晚于预期或可能增多投资者赎回的成本。   侧袋机制是一种流动性风险照拂用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，主义在于有 效糟蹋并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平方绽开赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前分具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金照拂东说念主 在基金如期陈诉中流露陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照拂东说念主不承担任何保证和承诺的作事。   基金照拂东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照拂东说念主运筹帷幄各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 斟酌主袋账户资产，并根据关系划定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 按投资损失处理，因此本基金流露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变                                 招募说明书 化情况。   四、照拂风险   本基金可能因为基金照拂东说念主的照拂水平、照拂技能和照拂时间等身分，而影 响基金收益水平。这种风险可能表面前基金举座的投资组合照拂上，举例资产配 置、类属配置不可适应基金合同的要求，不可达到预期收益标的；也可能表面前 个券个股的遴荐不可适应本基金的投资作风和投资标的等。   五、合规性风险   指本基金的投资运作不适应关系法律、律例的划定和基金合同的要求而带来 的风险。   六、操作风险   基金运作过程中，因里面胁制存在劣势或者东说念主为身分变成操作失实或违反操 作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门诈骗、来去纰谬、IT 系统 故障等风险。   七、基金财产投资运营过程中的升值税风险   鉴于基金照拂东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资答复和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金照拂东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户平直缴付，或划付至照拂东说念主账户并自基金照拂东说念主依据税务部门要求完成税款 申报缴纳。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节关联风险收益特征的表述是基于投资边界、投资比 例、证券期货阛阓宽敞限定等作念出的概述性态状，代表了一般阛阓情况下本基金                                招募说明书 的永久风险收益特征。销售机构（包括基金照拂东说念主直销机构和代销机构）根据相 关法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构继承的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产物风险 之间的匹配磨练。   九、其他风险   由于绽开式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回的 需求，在照拂现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多而带来的契机 成本风险。   当运筹帷幄机、通信系统、来去网罗等时间保障系统或信息网罗维持出现特殊情 况，可能导致基金日常的申购赎回无法按平方时限完成、登记系统瘫痪、核算系 统无法按平方时限流露产生净值、基金的投资来去指示无法实时传输等风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可 能导致基金资产的损失。金融阛阓危境、行业竞争、代理商背信等超出基金照拂 东说念主自身平直胁制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损。   声明： 须自行承担投资风险。 售。可是，本基金并不是销售代理机构的进款或欠债，也莫得经销售代理机构担 保或者背书，销售代理机构并不可保证其收益或本金安全。                                  招募说明书    第十八部分    基金合同的变更、隔绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例划定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息流露办法》的关联划定在划定 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主链接的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的划定连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适应《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。                                 招募说明书 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组颐养吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《证券法》 划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在划定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。                           招募说明书       第十九部分   基金合同的内容摘记 基金合同的内容摘记详见附件一。                            招募说明书      第二十部分   基金托管公约的内容摘记 基金托管公约的内容摘记详见附件二。                                招募说明书        第二十一部分    对基金份额持有东说念主的服务  本公司承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，并将根据基金份额持有东说念主 的需要和阛阓的变化，应时对服务样子进行诊疗。主要服务内容如下：  （一）投资东说念主对账单服务  本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电子 对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。  （二）数字服务部电话服务  数字服务部提供7X24小时的基金净值信息、投资东说念主账户来去情况、基金产物 与服务等信息的自助查询。  数字服务部东说念主工座次在往未来提供东说念主工服务，基金投资东说念主不错通过客服热线 取得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户贵寓修改等专项服务。  （三）网罗在线服务  投资东说念主不错通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、来去操作中的 多样问题进行咨询互动或留言。  （四）信息定制服务  投资东说念主不错通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者平直登录本公司网站定 制电子对账单及资讯服务等种种信息服务。  （五）投诉受理服务  投资东说念主不错通过各销售机构网点柜台、客服热线东说念主工服务、在线客服、客服 电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠说念建议投诉或看法。本公司将在收到投诉之 日起3个作事日作出处理回复，情况复杂的，不错延所长理期限，但延永久限不 得超越20日，并实时见告投诉东说念主延永久限及情理。  （六）网站来去服务  依据关系的招募说明书、基金合同的约定以及《业务王法》的划定，本公司 可向个东说念主投资东说念主和机构投资东说念主提供基金电子直销来去服务。具体业务王法详见基 金照拂东说念主网站说明。  （七）基金照拂东说念主客户服务研究形式                                                 招募说明书  客户服务热线：40088-50099（免远程话费）  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ，service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路360号新上海国外大厦37层  邮政编码：200120  （八）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请研究基金照拂 东说念主客户服务热线，或通过电子邮件、传真、信件等形式研究基金照拂东说念主。请确保 投资前，您/贵机构已经全面交融了本招募说明书。                               招募说明书       第二十二部分   招募说明书存放及查阅形式  招募说明书（包括更新的招募说明书）发布后，基金照拂东说念主、基金托管东说念主应 当按照关系法律律例划定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                招募说明书            第二十三部分       备查文献  一、备查文献  二、存放地点：除第 5 项在基金托管东说念主处外，其余文献均在基金照拂东说念主的住 所。   三、查阅形式：投资者可在营业时分免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 招募说明书              附件一：基金合同内容摘记  第一节    基金份额持有东说念主、基金照拂东说念主和基金托管东说念主的权利、义务  一、基金份额持有东说念主 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额，发起资金认购的基金份额 的赎修起适应本基金合同的划定；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项应用表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；   （7）监督基金照拂东说念主的投资运作；   （8）对基金照拂东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）怜惜基金信息流露，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所划定的用度；   （5）在其持有的基金份额边界内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔绝的 有限作事；                                      招募说明书      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；      （7）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；      （8）返还在基金来去过程中因任何原因取得的欠妥得利；      （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金额不少于 1，000 万元， 且持有发起资金认购的基金份额的期限自基金合同奏效日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金照拂东说念主 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》落寞运用 并照拂基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金照拂费以及法律律例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律划定决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的边界内，断绝或暂停受理申购、赎回或调节申 请；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓励权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券所产生的权利；                                 招募说明书   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金照拂东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适应关联法律、律例的前提下，制订和诊疗关联基金认购、申购、 赎回、调节、转托管、非来去过户、如期定额投资、收益分拨等方面的业务王法；   （17）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以淳厚信用、严慎勤勉的原则照拂和运 用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营形式照拂和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 保证所照拂的基金财产和基金照拂东说念主的财产相互落寞，对所照拂的不同基金划分 照拂，划分记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择得当合理的措施使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的划定，按关联划定运筹帷幄并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；   （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；                                   招募说明书   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏执他关联划定，履行信息流露及 陈诉义务；   （12）保守基金买卖微妙，不表示基金投资臆想打算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏执他关联划定另有划定外，在基金信息公开流露前应予守秘，不 向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产照拂业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律律例划定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时分发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》划定的时分和形式，随时查阅到与基金关联的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并过问基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿作事，其抵偿作事不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照拂东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金照拂东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担作事；   （23）以基金照拂东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益应用诉讼权利或实施其 他法律行动；                                  招募说明书   （24）基金照拂东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金照拂东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息（税后）在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金托管东说念主 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的划定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律律例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照拂东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照拂东说念主有违反《基 金合同》及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成环节损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓王法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金照拂东说念主更换时，提名新的基金照拂东说念主；   （7）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以淳厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业场所，配备充足的、 及格的练习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务照拂及东说念主事照拂等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互落寞；对所托管的不同的基金划分设立账户，落寞核算，分账照拂，                                 招募说明书 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互落寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金照拂东说念主代表基金坚毅的与基金关联的环节合同及关联凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照拂东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖微妙，除《基金法》、《基金合同》偏执他关联划定另有 划定外，在基金信息公开流露前赐与守秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科咨询人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照拂东说念主运筹帷幄的基金资产净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具看法，说 明基金照拂东说念主在各环节方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果 基金照拂东说念主有未履行《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系贵寓，保存期 限不低于法律律例划定的最低期限；   （12）从基金照拂东说念主或其托福的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作关系账册并与基金照拂东说念主查对；   （14）依据基金照拂东说念主的指示或关联划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏执他关联划定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金照拂东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的划定监督基金照拂东说念主的投资运作；   （17）过问基金财产计帐小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临闭幕、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会 和银行业监督照拂机构，并文书基金照拂东说念主；                                   招募说明书   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担抵偿作事，其抵偿 作事不因其退任而撤职；   （20）按划定监督基金照拂东说念主按法律律例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金照拂东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金照拂东说念主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   第二节   基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和王法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有划定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   一、召开事由 法律律例、中国证监会或基金合同另有划定的除外：   （1）隔绝《基金合同》；   （2）更换基金照拂东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调节基金运作形式；   （5）诊疗基金照拂东说念主、基金托管东说念主的酬劳步履或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、边界或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （10）基金照拂东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金照拂东说念主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；                                   招募说明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生环节影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照拂东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）诊疗本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费形式；   （3）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生环节变化；   （5）增多、减少基金份额类别，或诊疗基金份额分类办法及王法；   （6）调低应由基金承担的用度；   （7）基金照拂东说念主、登记机构、基金销售机构诊疗关联基金申购、赎回、转 托管、如期定额投资、基金来去、非来去过户等业务王法；   （8）本基金推出新业务或新服务；   （9）按照法律律例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集形式 金照拂东说念主召集。 建议书面提议。基金照拂东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照拂东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金照拂东说念主， 基金照拂东说念主应当配合。                                    招募说明书 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金照拂东说念主建议书面提议。基金照拂东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照拂东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金照拂东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金照拂东说念主，基金照拂东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金照拂东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金照拂东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、过问。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时分、文书内容、文书形式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议样子；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决形式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所选择的具体通信形式、托福的公证机关偏执联 系形式和研究东说念主、表决看法寄交的截止时分和收取形式。                                  招募说明书 决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金照拂东说念主 到指定地点对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金照拂东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金 照拂东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票着力。   四、基金份额持有东说念主出席会议的形式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会形式、通信开会形式或法律律例、监管 机构允许的其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金照拂东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金照拂东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 持有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明适应法律律例、《基金合 同》和会议文书的划定，何况持有基金份额的凭证与基金照拂东说念主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样子或大会公告载明的其他形式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面形式或大会公告载明的其他形式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连                                  招募说明书 续公布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照拂东说念主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照拂东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书划定的形式收取基金份额持有东说念主的表决看法；基金托管东说念主或基金照拂东说念主经 文书不过问收取表决看法的，不影响表决着力；   （3）本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具表决看法基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主平直出具表决看法或授权他东说念主代表出具 表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决看法的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东说念主出具的托福东说念主理有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记机构记录相符。 或其他形式召开，基金份额持有东说念主不错继承书面、网罗、电话、短信或其他形式 进行表决，具体形式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 并表决的，授权形式不错继承书面、网罗、电话、短信或其他形式，具体形式在 会议文书中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的环节事项，如《基金合同》的环节修 改、决定隔绝《基金合同》、更换基金照拂东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份                                   招募说明书 额持有东说念主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，最初由大会主理东说念主按照下列第七条文定步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会主理东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东说念主为基金照拂东说念主授权出席会议的代表，在基金照拂东说念主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主理；如果基金照拂东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次 基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金照拂东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主理基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明过问会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究形式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以 迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的形式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另                                 招募说明书 有划定或基金合同另有约定外，调节基金运作形式、更换基金照拂东说念主或者基金托 管东说念主、隔绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会选择记名形式进行投票表决。   选择通信形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据证明，不然提交 适应会议文书中划定的阐明基金份额持有东说念主身份文献的表决视为灵验出席的基 金份额持有东说念主，口头适应会议文书划定的表决看法视为灵验表决，表决看法腌臜 不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额持有东说念主所 代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主应当在会议出手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会固然由基金照拂东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会议出手 后文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金照拂东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主理东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票形式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                                  招募说明书 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照拂东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照拂东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、奏效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东说念主大会决议自奏效之日后按照《信息流露办法》的关联划定在 划定媒介上公告。如果继承通信形式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当履行奏效的基金份额持有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金照拂 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   九、实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主划分持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东说念主参与或授                                  招募说明书 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的主理 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内吞并类别的每份基金份额具有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等划定，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照拂东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的 法律律例或监管王法协商一致并提前公告后，可平直对本部老实容进行修改和调 整，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   第三节   基金合同覆没和隔绝的事由、步履以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金照拂东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 并自表决通过之日起奏效，决议奏效后依照《信息流露办法》的关联划定在划定 媒介公告。   二、《基金合同》的隔绝事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当隔绝： 基金托管东说念主链接的；                                  招募说明书   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照拂东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》的划定连续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适应《证券法》划定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》隔绝情形出当前，由基金财产计帐小组颐养吸收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 陈诉出具法律看法书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金                                 招募说明书 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的种种 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联环节事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经适应《证券法》 划定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案后 5 个作事日 内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在划定 网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在划定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 划定的最低期限。   第四节   争议措置形式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，应经友好协商措置。如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交 上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁王法进 行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自职责，连续至意、勤勉、尽责地 履行基金合同划定的义务，欷歔基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金基金合同之主义，不包括香港迥殊行政 区、澳门迥殊行政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。   第五节 基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的形式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照拂东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。                                        招募说明书                   附件二：托管公约内容摘记     第一节   托管公约当事东说念主     （一）基金照拂东说念主（也可称资产照拂东说念主）     称号：华安基金照拂有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 8 号国金中心二期 31-32 层     邮政编码：200120     法定代表东说念主：朱学华     成立时分：1998 年 6 月 4 日     批准确立机关：中国证券监督照拂委员会     批准确立文号：中国证监会证监基字〔1998〕20 号     组织样子：有限作事公司     注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元     存续期间：持续经营     经营边界：基金确立，基金业务照拂及中国证监会批准的其他业务。【照章 须经批准的样子，经关系部门批准后方可开展经营行为】     （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）     称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)     住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东说念主：缪建民     成立时分：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织样子：股份有限公司     注册本钱：东说念主民币 252.20 亿元                                  招募说明书   存续期间：持续经营   第二节   基金托管东说念主对基金照拂东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定以及《基金合同》的约定，对基 金投资边界、投资比例、投资限制、关联方来去等进行监督。   本基金的投资边界为具有雅致流动性的金融用具，包括标的指数成份股（含 存托凭证）偏执备选成份股（含存托凭证）、其他股票（包括创业板偏执他经中 国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金 融债、企业债、公司债、公开采行的次级债、地方政府债券、中期单子、可调节 债券（含分离来去可转债）、可交换债、短期融资券、超短期融资券等）、资产支 持证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、如期进款偏执他银行进款）、同 业存单、货币阛阓用具、股指期货以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其 他金融用具（但须适应中国证监会关系划定）。   本基金将根据法律律例的划定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照拂东说念主在履行得当 步履后，不错将其纳入投资边界。   基金的投资组合比例为：   投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%。每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳 的来去保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。股指期货 偏执他金融用具的投资比例依照法律律例或监管机构的划定履行。   如果法律律例对该比例要求有变更的，基金照拂东说念主在履行得当步履后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应诊疗。   基金的投资组合应谨守以下限制：   （1）投资于标的指数成份股偏执备选成份股的比例不低于基金资产净值的                                   招募说明书   （2）每个往未来日终在扣除股指期货合约需缴纳的来去保证金后，应当保 持现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持证券的比例，不得超越 基金资产净值的 10%；   （4）本基金持有的全部资产维持证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%；   （5）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产维持证券的比例，不得超 过该资产维持证券边界的 10%；   （6）本基金照拂东说念主照拂的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产维持 证券，不得超越其种种资产维持证券整个边界的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产维持证 券。基金持有资产维持证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资步履，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参与股指期货顺从下列要求：   ①本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超越基金 资产净值的 10%；   ②本基金在职何往未来日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值 之和，不得超越基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、资产维持证券、买入返售金融资产（不含质押式 回购）等；   ③本基金在职何往未来日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超越基金持 有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；   ⑤本基金在职何往未来内来去（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得超越上一往未来基金资产净值的 20%；                                     招募说明书   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得超越基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金照拂东说念主之外 的身分致使基金不适应该比例限制的，基金照拂东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界 保持一致；   （12）本基金资产总值不超越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与融资业务的，每个往未来日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得超越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务应当顺从下列要求：出借证券资产不 得超越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个往未来以上的出借证券应纳入《流 动性风险照拂划定》所述流动性受限证券的边界；参与转融通证券出借业务的单 只证券不得超越基金持有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资产净值 不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得超越 30 天，平均剩余期限按照 市值加权平均运筹帷幄；   （15）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来去的股票履行，与境 内上市来去的股票合并运筹帷幄，法律律例或监管部门另有要求的除外；   （16）法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（14）情形之外，因证券或期货阛阓波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性 限制等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投资不适应上述划定投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往未来内进行诊疗，但中国证监会划定的特殊情形除外。因证 券阛阓波动、上市公司合并、基金边界变动等基金照拂东说念主之外的身分致使基金投 资不适应第（14）项划定的，基金照拂东说念主不得新增转融通证券出借业务。法律法 规另有划定的从其划定。   （1）承销证券；   （2）违反划定向他东说念主贷款或者提供担保；                                  招募说明书   （3）从事承担无穷作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律律例或中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金照拂东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、支配证券来去价钱偏执他不正大的证券来去行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会划定壅塞的其他行为。   法律律例或监管部门取消或诊疗上述划定，如适用于本基金，基金照拂东说念主在 履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。 际胁制东说念主或者与其有环节横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他环节关联来去的，应当适应基金的投资标的和投资策略，谨守基金 份额持有东说念主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公说念合理价钱履行。关系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律律例赐与流露。环节关联来去应提交基金照拂东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金照拂东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的划定为准。 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 出手。法律律例或监管部门另有划定的，从其划定。 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照拂东说念主在履 行得当步履后，则本基金投资不再受关系限制。   （二）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 照拂东说念主遴荐进款银行进行监督。基金投资银行如期进款的，基金照拂东说念主应根据法 律律例的划定及《基金合同》的约定，确定适应条件的系数进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据此对基金投资银行进款的来去敌手是否 适应关联划定进行监督。对于不适应划定的银行进款，基金托管东说念主不错断绝履行， 并文书基金照拂东说念主。                                  招募说明书   本基金投资银行进款应适应如下划定： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款不受上述比例限制；本基 金投资于具有基金托管东说念主履历的吞并买卖银行的银行进款、同行存单占基金资产 净值的比例整个不得超越 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的吞并买卖银行 的银行进款、同行存单占基金资产净值的比例整个不得超越 5%。   关联法律律例或监管部门制定或修改新的如期进款投资政策，基金照拂东说念主可 相应诊疗投资组合限制的划定。 务经由、岗亭职责、风险胁制措施和监察稽核轨制，切实注意关联风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户 贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金照拂东说念主负责胁制信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付智商等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不 当变成基金财产损失的，由基金照拂东说念主承担作事。   （2）基金照拂东说念主负责胁制流动性风险，并承担因胁制不力而变成的损失。 流动性风险主要包括基金照拂东说念主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而 进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可餍足基金平方结算业务的 风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金 流动性方面的风险。   （3）基金照拂东说念主须加强里面风险胁制轨制的建造。如因基金照拂东说念主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金照拂东说念主承担由此变成的损失。   （4）基金照拂东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、   《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户照拂、利率照拂、支付结 算等的各项划定。   （三）基金投资银行进款公约的坚毅、账户开设与照拂、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金照拂东说念主应与适应履历的进款银行总行或其授权分行坚毅《基金存                                  招募说明书 款业务总体取悦公约》（以下简称《总体取悦公约》），确定《进款公约书》的格 式范本。《总体取悦公约》和《进款公约书》的样子范本由基金托管东说念主与基金管 理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系律例对《总体取悦公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金照拂东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款凭 证的办理形式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他灵验进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金照拂东说念主应在《进款公约书》中划定，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切作事。   （6）基金照拂东说念主应在《进款公约书》中划定，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金照拂东说念主应实时书面文书进款行，书面文书应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金照拂东说念主、基金托管东说念主 出具矜重书面阐明书。变更文书的投递形式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面文书对方。   （7）基金照拂东说念主应在《进款公约书》中划定，因如期进款产生的存单不得 被质押或以任何形式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金照拂东说念主应当依据基金照拂东说念主与进款银行 坚毅的《总体取悦公约》、            《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授 权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主支撑和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管                                  招募说明书 理东说念主应在《进款公约书》中划定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他灵验进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款阐明或到期支款 的灵验凭证，且对应每笔进款仅能开具唯独进款凭证。资金到账当日，由进款银 行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明 收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定研究东说念主；若 进款银行分支机构代为支撑进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真 一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照拂东说念主向进款银行建议补办苦求，基 金照拂东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的形式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金照拂东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金照拂东说念主应在《进款公约书》中划定，对于存期超越 3 个月的如期进款， 基金托管东说念主于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照中国东说念主民银行查 扣问复的关联时限要求实时回复。基金照拂东说念主有作事督促进款银行实时回复查询 查复。因进款银行未实时回复变成的资金被挪用、盗取的作事由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金照拂东说念主提前文书基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 贪图。进款到期前基金照拂东说念主与进款银行阐明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文书基金 照拂东说念主与进款银行接洽进款到账时分及利息补付事宜。基金照拂东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文书基金照拂东说念主。   基金照拂东说念主应在《进款公约书》中划定，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存                                 招募说明书 款银行应立即文书基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具关系证明文献，与进款银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将 进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺 延至到期后第一个作事日支付，进款银行需按原公约约定利率和本质宽限天数支 付宽限利息。   如果在进款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性照拂的需 要等原因，基金照拂东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金照拂东说念主与进款银行坚毅的《进款公约书》履行。   基金托管东说念主发现基金照拂东说念主在进行进款投资时有违反关联法律律例的划定 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面样子文书基金照拂东说念主在 10 个作事 日内纠正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的违法事项未能在 10 个作事日内纠正 的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有环节违法行动， 应立即陈诉中国证监会，同期文书基金照拂东说念主在 10 个作事日内纠正或断绝结算， 若因基金照拂东说念主拒不履行变成基金财产损失的，关系损失由基金照拂东说念主承担，基 金托管东说念主不承担相应作事。   （四）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 照拂东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金照拂东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适应法律律例及行业步履的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债 券阛阓来去敌手名单并约定各来去敌手所适用的来去结算形式。基金照拂东说念主有责 任确保实时将更新后的来去敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此变成的损失应 由基金照拂东说念主承担。如基金照拂东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行 间债券阛阓来去敌手名单的，视为基金照拂东说念主招供全阛阓来去敌手。基金照拂东说念主 应严格按照来去敌手名单的边界在银行间债券阛阓遴荐来去敌手。基金托管东说念主监 督基金照拂东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓来去敌手名单进行来去。在基金 存续期间基金照拂东说念主不错诊疗来去敌手名单，但应将诊疗结果至少提前一个作事 日书面文书基金托管东说念主。新名单确定时已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结 算的来去，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来去。如基金照拂东说念主根据                                 招募说明书 阛阓需要临时诊疗银行间债券来去敌手名单及结算形式的，应向基金托管东说念主说明 情理，并在与来去敌手发生来去前 3 个往未来内与基金托管东说念主协商措置。   基金照拂东说念主负责对来去敌手的资信胁制，按银行间债券阛阓的来去王法进行 来去，并负责处理因来去敌手不履行合同而变成的纠纷及损失。若未践约的来去 敌手在基金照拂东说念主确定的时老实仍未承担背信作事偏执他关系法律作事的，由基 金照拂东说念主负责向关系来去敌手追偿，基金托管东说念主应赐与充分的协助与配合。基金 托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金照拂东说念主莫得按照预先约定的来去敌手进行来去时，基金托管东说念主应实时 提醒基金照拂东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损结怨作事。   （五）本基金投资分解受限证券，应顺从《对于基金投资非公开采行股票等 分解受限证券关联问题的文书》等关联监管划定。 如期限锁如期的可来去证券，不包括由于发布环节音尘或其他原因而临时停牌的 证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等分解受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开采行证券，且限于由中国证券登 记结算有限作事公司、中央国债登记结算有限作事公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券来去所或寰宇银行间债券阛阓来去的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开采行证券。   本基金不得投资有锁如期但锁如期不解确的证券。 金照拂东说念主董事会批准的关联基金投资分解受限证券的投资决策经由、风险胁制制 度。上述贵寓应包括但不限于基金投资分解受限证券的投资额度和投资比例胁制 情况。   基金照拂东说念主应至少于初次履行投资指示之前两个作事日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述贵寓后两个作事日内，以书面或其他两边招供的形式阐明收到上述贵寓。   基金照拂东说念主对本基金投资分解受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 选择积极灵验的措施，在合理的时老实灵验措置基金运作的流动性问题。如因基                                招募说明书 金无数赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活勤奋时，基金照拂东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算，并承担系数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何作事。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时分等。基金照拂东说念主应保证上述信息的真实、无缺，并应至少 于拟履行投资指示前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有充足的时分进行审核。   由于基金照拂东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管东说念主 无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担作事。                《基金合同》、 分解受限证券的行动。如发现基金照拂东说念主违反了《基金合同》、                            《托管公约》以及 其他关系法律律例的关联划定，应实时文书基金照拂东说念主，并呈报中国证监会，同 时选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金照拂东说念主的造孽、 违法以及违反《基金合同》、             《托管公约》的投资指示不予履行，独立即文书基金 照拂东说念主纠正，基金照拂东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不履行时，基金托 管东说念主应向中国证监会陈诉。   （六）基金照拂东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，负责评估中期单子投 资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应适应 法律律例及监管机构的关系划定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金照拂东说念主应当顺从审慎经营的原则， 配备时间系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险照拂轨制，完善业务 经由，灵验注意和胁制风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据关联法律律例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值运筹帷幄、种种基金份额净值运筹帷幄、基金用度开支及收入确定、基金收益分 配、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核 查。   （九）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违                                 招募说明书 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话或书面领导等方 式文书基金照拂东说念主限期纠正。基金照拂东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和 核查。基金照拂东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的文书， 基金照拂东说念主应以书面样子给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行 解释或举证，说明违法原因及纠正期限。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随 时对文书县项进行复查，督促基金照拂东说念主改正。基金照拂东说念主对基金托管东说念主文书的 违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈诉中国证监会。   （十）基金照拂东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金照拂东说念主应在划定时老实答复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或 举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的事项，基金照拂东说念主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金照拂东说念主依据来去步履已经奏效的指示违反法 律、行政律例和其他关联划定，或者违反基金合同约定的，应当立即文书基金管 理东说念主实时纠正，由此变成的损失由基金照拂东说念主承担，基金托管东说念主须实时履行其通 知义务。   （十二）基金托管东说念主发现基金照拂东说念主有环节违法行动，应实时陈诉中国证监 会，同期文书基金照拂东说念主限期纠正。   第三节   基金照拂东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金照拂东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金照拂东说念主运筹帷幄的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金照拂 东说念主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账照拂、未履行或无故延伸履行基金照拂东说念主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违反《基金法》、基金合同、托管公约偏执他关联划定时，应实时以书面样子通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文书后应鄙人一作事日前实时查对 并以书面样子给基金照拂东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在划定                                 招募说明书 期限内实时改正。在上述规如期限内，基金照拂东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金照拂东说念主依照法律律例、基金合同和 本托管公约对基金业务履行核查，包括但不限于：对基金照拂东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在划定时老实答复并改正，或就基金照拂东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系贵寓以供基金照拂东说念主核查托管财产的无缺性、真 实性和正当性。   （四）基金照拂东说念主发现基金托管东说念主有环节违法行动，应实时陈诉中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果陈诉中国证监会。   第四节   基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 关账户。 确保基金财产的无缺与落寞。 金财产。未经基金照拂东说念主的正大指示，不得自走运用、责罚、分拨基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主本质灵验胁制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主支撑期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的作事。 定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文书基金照拂东说念主选择措施进行催收。基金照拂东说念主应负责向关联当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予积极的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机                                   招募说明书 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诈骗、审定、错误或歇业等原因给基金资 产变成的损失等不承担作事。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并照拂。 偏执承诺的持有期限适应《基金法》、                 《运作办法》等关联划定后，基金照拂东说念主应 将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在 划定时老实，基金照拂东说念主应礼聘适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事 务所进行验资，出具验资陈诉。验资机构需在验资陈诉中对发起资金提供方偏执 持有份额进行专门说明。出具的验资陈诉由过问验资的 2 名或 2 名以上中国注册 管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和照拂 “托管账户”），支撑基金的银行进款，并根据基金照拂东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“华安中证 A500 指数型发起式证券投资基金”，预留印鉴为 基金托管东说念主印记。 东说念主和基金照拂东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行为。 关划定。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和照拂 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。                                招募说明书 管东说念主和基金照拂东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 照拂和运用由基金照拂东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的 一级法东说念主计帐作事，基金照拂东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限作事公司的划定履行。 他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按关联划定开立、使用 并照拂；若无关系划定，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定履行。   （五）债券托管账户的开设和照拂   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关联划定，以基金的口头在中央国债 登记结算有限作事公司和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基 金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）期货账户和其他账户的开立和照拂 等，基金托管东说念主按照划定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金照拂东说念主应以书面样子或其他与基金托管东说念主协商一致的形式将期货公司提 供的期货保证金账户的开动资金密码和期货阛阓监控中心的登录用户名及密码 见告基金托管东说念主。资金密码和期货阛阓监控中心登录密码重置由基金照拂东说念主进行， 重置后务必实时文书基金托管东说念主。   基金托管东说念主和基金照拂东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基 金照拂东说念主保证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关系贵寓变更后及 时将变更的贵寓提供给基金托管东说念主。 由基金照拂东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律律例和本公约的约定协商后开立。新                                    招募说明书 账户按关联划定使用并照拂。      （七）基金财产投资的关联有价凭证等的支撑      基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的支撑库，或存入中央国债登记结算有限作事公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限作事公司或单子营业中心的代支撑库，什物 支撑凭证由基金托管东说念主理有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金照拂东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构本质灵验胁制的有价凭证不承担支撑作事。      （八）与基金财产关联的环节合同的支撑      由基金照拂东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的环节合同的原件划分由基 金照拂东说念主、基金托管东说念主支撑。除本公约另有划定外，基金照拂东说念主代表基金签署的 与基金财产关联的环节合同应保证基金照拂东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份正 本的原件。基金照拂东说念主应在环节合同签署后实时将环节合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个作事日内将原本投递基金托管东说念主处。因基金照拂东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所变成的后果，由基金照拂东说念主负责。环节合同的保 管期限不低于法律律例划定的最低期限。      对于无法取得二份以上的原本的，基金照拂东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件原则上不得调动。基金照拂东说念主向基 金托管东说念主提供的合同传真件与基金照拂东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。      第五节   基金资产净值运筹帷幄与复核      （一）基金资产净值的运筹帷幄、复核与完成的时分及步履      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      种种基金份额净值是按照每个估值日该类基金资产净值除以当日该类基金 份额的余额数目运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。基金照拂 东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有划定的，从其规 定。                                 招募说明书   基金照拂东说念主应付每个估值日的基金资产估值。但基金照拂东说念主根据法律律例或 基金合同的划定暂停估值时除外。基金照拂东说念主对基金资产估值后，将种种基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照拂东说念主按划定对 外公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐作事方由基金照拂东说念主担任，因此，就与本基金关联的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的看法，按 照基金照拂东说念主对基金净值信息的运筹帷幄结果按划定对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值纰谬的处理形式   基金照拂东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值错 误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门划定的管帐轨制履行。   （五）基金账册的建立   基金照拂东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照两边约定的吞并记账方 法和管帐处理原则，划分独马上设立、记录和支撑本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金照拂东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金照拂东说念主编制的基金财务报表后，进行落寞的复核。核 对不符时，应实时文书基金照拂东说念主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据完全 一致。   基金照拂东说念主、基金托管东说念主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编                                 招募说明书 制及复核；在每季度末端之日起 15 个作事日内完成基金季度陈诉的编制及复核 并赐与公告；在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈诉的编制及复核并予 以公告；在每年末端之日起三个月内完成基金年度陈诉的编制及复核并赐与公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照拂东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度关联划定为准。基金年度陈诉的财务 管帐陈诉应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》划定的管帐师事务所审计。基 金合同奏效不及两个月的，基金照拂东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   第六节   基金份额持有东说念主名册的支撑   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号、证件号码和持有的 基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金照拂东说念主的指示编制和保 管，基金照拂东说念主和基金托管东说念主应划分支撑基金份额持有东说念主名册，保存期限不低于 法律律例划定的最低期限。如不可妥善支撑，则按关系法律律例承担作事。   在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年度陈诉前，基金照拂东说念主应将关联贵寓 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其真实性、准确性和无缺性。 基金照拂东说念主和基金托管东说念主不得将所支撑的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   第七节   争议措置形式   两边当事东说念主同意，因《托管公约》而产生的或与《托管公约》关联的一切争 议，如经友好协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交上海国外经济贸易仲 裁委员会，仲裁地点为上海市，按照届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是 终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不断力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费、律 师费由败诉方承担。   争议处理期间，本公约当事东说念主应信守各自的职责，连续至意、勤勉、尽责地 履行本公约划定的义务，欷歔基金份额持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之主义，不包括香港迥殊行政区、澳门迥殊行 政区和台湾地区法律）统治，并从其解释。                                  招募说明书   第八节   托管公约的变更与隔绝   （一）托管公约的变更步履   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的划定有任何冲破。   （二）基金托管公约隔绝的情形 而在 6 个月内无其他得当的托管机构链接其原有权利义务； 而在 6 个月内无其他得当的基金照拂公司链接其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金照拂东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。

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