中原中证 A500 指数证券投资基金       招募说明书   基金治理东谈主：中原基金治理有限公司   基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                        紧迫教导   中原中证A500指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2024年10月18日证 监许可[2024]1441号文准予注册。   基金治理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等身分产生波动，投资者根据所 执有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额执有东谈主贯串大批赎回基金产生的流动性风险，基金治理东谈主 在基金治理实施过程中产生的积极治理风险，本基金的特定风险等。本基金为指数基金，投 资者投资于本基金面对追踪舛讹把握未达约定主义、指数编制机构罢手服务、标的指数变 更、成份股停牌或退市等潜在风险。本基金的预期风险和预期收益高于搀杂型基金、债券型 基金和货币商场基金。根据2017年7月1日履行的《证券期货投资者妥贴性治理办法》，基金 治理东谈主和销售机构已对本基金再行进行风险评级，风险评级行动不改变基金的骨子性风险 收益特征，但由于风险分类范例的变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险 评级结果应以基金治理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   本基金可投资于资产支执证券，可能面对的风险包括流动性风险、证券提前赎回风险、 再投资风险和SPV失言风险等。本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍 品，可能面对的风险包括商场风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、信用风险、操作 风险等。本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于流动性风险、信用风 险、商场风险等。   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金治理东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时代，基金治理东谈主将对基金简称进行突出标 识，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变 当前候和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的 特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。投资者在投老本基金之前，请仔细阅 读相关内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和 基金居品尊府提要，全面贯通本基金的风险收益特征和居品特质，并充分辩论自身的风险承 受才调，感性判断商场，严慎作念出投资决策。投资者应当隆重阅读并完全长远基金合同第二 十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理形式。   基金的过往功绩并不预示其将来弘扬。   基金治理东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。                                                                                    中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    一、序论   《中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券法》(以下 简称“《证券法》”)、           《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“《基金法》”）、                                       《公开募 集证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露治理办  （以下简称“《信息败露办法》”）、 法》               《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理章程》 （以下简称“《流动性风险治理章程》”）《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数                    、     （以下简称“《指数基金指引》”）偏激他相关章程以及《中原中证 A500 指数证券 基金指引》 投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府苦求召募 的。本基金治理东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金相关的触及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额执有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额执有东谈主行为基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同偏激他相关章程享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额执有东谈主的权柄和义务，应详备查阅基金合同。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                          二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》 合同的任何灵验矫正和补充 投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验矫正和补充               《中原中证 A500 指数证券投资基金基金居品尊府提要》偏激更 新 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有抑止力的决定、决议、通知等       《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的矫正       《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其 通常作念出的矫正       《信息败露办法》              ：指《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其 通常作念出的矫正       《运作办法》            ：指《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理章程》及颁布机关对其通常作念出的矫正       《指数基金指引》 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的矫正 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及相关法律法例章程不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金治理东谈主强项了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建 立并支执基金份额执有东谈主名册和办理非来往过户等 受中原基金治理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额偏激变动情况的账户 申购、赎回、挽救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证据的日历 计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书           ：指《中原基金治理有限公司通达式基金业务法律解释》，是表率基金治理 东谈主所治理的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金治理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同恪守 份额的行动 求将基金份额兑换为现金的行动 苦求将其执有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额挽救为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资形式 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入苦求份额总额后的余额) 进步上一通达日基金总份额的 10% 已完好意思的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 他资产的价值总和                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 额净值的过程 败露办法》章程的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支执证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或来往的债券等 式，将基金休养投资组合的商场冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待 券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期反璧所借证券 及相应权益补偿并支付用度的业务 置计帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，有意账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃商场价钱且罗致估值工夫仍导致公允价值 存在紧要不确定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产                                      中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                            三、基金治理东谈主    （一）基金治理东谈主概况    称号：中原基金治理有限公司    住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    确立日历：1998 年 4 月 9 日    法定代表东谈主：张佑君    推敲东谈主：邱曦    客户服务电话：400-818-6666    传真：010-63136700    中原基金治理有限公司注册老本为 23800 万元，公司股权结构如下：                      执股单元                 执股占总股本比例         中信证券股份有限公司                           62.2%         MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION      27.8%         天津海鹏科技参谋有限公司                         10%                       统共                     100%    （二）主要东谈主员情况    张佑君先生：董事长、党委文牍，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文牍、执行董 事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任中 信证券来往部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金治理有限公司总司理，中 信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公司 董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏激子公司）董事长，中信里昂证券、赛 领老本治理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高档副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华老本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投资。 曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华老本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行委                                  中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 员、钞票治理委员会主任、钞票治理党委文牍。曾任中信证券股份有限公司谋划财务部B角、 总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。   薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份有 限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来往与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。   李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文牍。兼任中原 基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金治理（北京）有限公司执行董事。曾任华 夏基金治理有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政负 责东谈主（兼），上海中原钞票投资治理有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金治理（北 京）有限公司总司理（兼）            、证通股份有限公司董事等。   刘霞辉先生：空闲董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院突出津贴巨匠， 二级研究员，博士生导师。兼任中国政策研究会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职熟练及广西南宁政府参谋巨匠。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。   殷少平先生：空闲董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副熟练、硕士生导师。曾任最 能手民法院民事审判第三庭审判员、高档法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判委 员会委员，北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司空闲董事，广西壮族自治 区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。   伊志宏女士：空闲董事，博士。熟练，博士生导师，主要研究标的为财务治理、老本市 场、败坏经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法学 院院长，享受国务院政府突出津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商治理学科评议组召集 东谈主、国务院学位委员会第八届工商治理学科评议组成员、第五届寰球MBA造就带领委员会 副主任委员、造就部工商治理专科训诲带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、 欧洲治剃头展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委员 会委员。   侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd）总 裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投资 治理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产治理公司(HGI)的全 球治理委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东谈主等。   西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司谋划财务部行政负 责东谈主。曾任中信证券股份有限公司谋划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角（主                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 执作事）等。   唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险治理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险治理部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险治理等作事。   宁晨新先生：监事，博士，高档裁剪。现任中原基金治理有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。   陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司商场部执行总司理、行政负责东谈主。 曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高档业务司理，中原基金治理有限公司 北京分公司副总司理、商场扩充部副总司理等。   朱威先生：监事，硕士。现任中原基金治理有限公司基金运作部执行总司理、行政负责 东谈主。曾任中原基金治理有限公司基金运作部B角等。   刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银行 总行谋划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处 长（主执作事）       ，中原基金治理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原老本治理 有限公司执行董事、总司理等。   阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员。曾任中 国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金治理有限公司基金司理助理， 益民基金治理有限公司投资部部门司理，中原基金治理有限公司股票投资部副总司理等。   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委副文牍、基金司理等。曾 任中原证券高档分析师，大成基金高档分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监，华 夏基金治理有限公司总司理助理、纪委文牍等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、投资司理等。曾任 中原基金治理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，硕士。曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金 治理有限公司深圳分公司总司理助理、副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原财 富投资治理有限公司副总司理，中原基金治理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主 （兼）等。   李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金治理有限公司党委委员、纪委文牍、法律部行 政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金治理有限使命公司。曾任中原基金 治理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负责                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 东谈主等。   孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金治理有限公司财务部行政负责东谈主、中原 老本治理有限公司监事、上海中原钞票投资治理有限公司监事、中原基金（香港）有限公司 董事。曾任职于深圳航空有限使命公司谋划财务部，曾任中原基金治理有限公司基金运作部 B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金治理有限公司金融科技部行政负责东谈主。曾 任职于深圳市长城光纤收集有限公司、深圳市中大投资治理有限公司，曾任中信基金治理有 限使命公司信息工夫部负责东谈主，中原基金治理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。   李俊先生，硕士。曾任职于北京市金杜讼师事务所证券部。2008年12月加入中原基金管 理有限公司，历任数目投资部研究员、基金司理助理，中原新趋势天真配置搀杂型证券投资 基金基金司理（2018年1月17日至2021年5月26日历间）、中原新锦绣天真配置搀杂型证券投 资基金基金司理（2019年1月31日至2021年5月26日历间）、中原中证全指证券公司来往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2019年9月17日至2021年12月13日历间）、中原中证全指 证券公司来往型通达式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年4月3日至2021年 月11日至2022年3月14日历间）、中原中证智能汽车主题来往型通达式指数证券投资基金基 金司理（2021年5月13日至2022年8月22日历间）、上证医药卫生来往型通达式指数发起式证 券投资基金基金司理（2021年5月27日至2022年8月22日历间）、中原中证农业主题来往型开 放式指数证券投资基金基金司理（2021年12月29日至2024年5月31日历间）、中原中证新能 源来往型通达式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2022年12月27日至2024年5月 日起任职）、中原中证全指房地产来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2019年11月28 日起任职）、中原中证全指房地产来往型通达式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理 （2019年11月28日起任职）、中原中证银行来往型通达式指数证券投资基金发起式集合基金 基金司理（2019年12月6日起任职）、中原中证东谈主工智能主题来往型通达式指数证券投资基 金基金司理（2019年12月9日起任职）、中原中证5G通讯主题来往型通达式指数证券投资基 金发起式集合基金基金司理（2019年12月10日起任职）、中原中证新动力汽车来往型通达式                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 指数证券投资基金基金司理（2020年2月20日起任职）、中原中证东谈主工智能主题来往型通达 式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2020年6月16日起任职）、中原沪港通恒生 来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原沪港通恒生来往型 通达式指数证券投资基金集合基金基金司理（2021年2月1日起任职）、中原中证生物科技主 题来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年3月4日起任职）、中原中证物联网主题 来往型通达式指数证券投资基金基金司理（2021年7月22日起任职）、中原中证光伏产业指 数发起式证券投资基金基金司理（2021年8月17日起任职）、中原中证新动力汽车来往型开 放式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2021年9月9日起任职）、中原中证港股通 数证券投资基金基金司理（2022年12月28日起任职）、中原中证生物科技主题来往型通达式 指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2023年3月16日起任职）、中原中证港股通50 来往型通达式指数证券投资基金发起式集合基金基金司理（2023年7月6日起任职）。   主任：张弘弢先生，中原基金治理有限公司总司理助理，基金司理、投资司理。   成员：阳琨先生，中原基金治理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   徐猛先生，中原基金治理有限公司数目投资部执行总司理，基金司理。   袁强者先生，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理、投资司理。   荣膺女士，中原基金治理有限公司数目投资部总监，基金司理。   孙蒙先生，中原基金治理有限公司数目投资部高档副总裁，基金司理。   （三）基金治理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （四）基金治理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选灵验措施，驻守违反《中华东谈主民共和国证券法》行动的发生。 措施，保证基金财产无谓于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不方正的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、现实把握东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益 败坏，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。相关来往必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金治理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，基金治理东谈主在履行妥贴方法后，本 基金可不受上述章程的限制或以变更后的章程为准。 法例及行业表率，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下行动：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公正地对待其治理的不同基金财产。                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （3）利用基金财产为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例相关章程，由国务院证券监督治理机构章程遏制的其他行动。   （1）依摄影关法律、法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额执有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不表示在职职时代明察的相关证券、基金的买卖玄机，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资谋划等信息。   （五）基金治理东谈主的里面把握轨制   基金治理东谈主根据全面性原则、灵验性原则、空闲性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面把握体系。该里面把握体系由一系列业务治理轨制 及相应的业务处理、把握方法组成，具体包括把握环境、风险评估、把握行为、信息相易、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，赢得 无保寄望见的把握想象合感性及运行灵验性的论说。   邃密的把握环境包括科学的公司治理、灵验的监督治理、合理的组织结构和有劲的把握 文化。   （1）公司引入了空闲董事轨制，现在有空闲董事 3 名。董事会下设审计委员会等有意 委员会。公司治理层确立了投资决策委员会、风险治理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此勾通，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚执稳健谋划和表率运作，深爱职工的合规称职毅力和职业谈德的培养，并 进行执续造就。   公司各层面和各业务部门在确定各自的主义后，对影响主义完好意思的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析若何通过轨制安排来把握风险进程。风险评估还包括各业务部门对日                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 常作事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估相关风险 并制定风险把握轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的把握轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作过程的科学、合理和范例化，并要求齐备的记录、保存和严格的 查验、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 设立，彼此查验、彼此制约。      （1）投资把握轨制      投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和紧要投资决策等；基金经 理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金司理诱导基金司理小组在 基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；来往治理部负责整个来往的蚁合执行。      ①投资决策与执行相分离。投资治理决策职能和来往执行职能严格阻隔，实行蚁合来往 轨制，建立和完善公正的来往分派轨制，确保各投资组合享有公正的来往执行契机。      ②投资授权把握。建立明确的投资决策授权轨制，驻守越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并强项资产配置比例；基金司理小组在投资决策委员会确定的范围内，负责确 定与实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于进步投资权限的操作需要经 过严格的审批方法；来往治理部依据基金司理或基金司理授权的小组成员的指示负责来往执 行。      ③警示性把握。按照法例或公司章程设立各类资产投资比例的预警线，来往系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④遏制性把握。根据法律、法例和公司相关章程，基金遏制投资受限制的证券并遏制从 事受限制的行动。来往系统通过预先的设定，对上述遏制进行自动教导和限制。      ⑤多重监控和反馈。来往治理部对投资行动进行一线监控；风险治理部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现颠倒情况将实时反馈并督促休养。      （2）管帐把握轨制   ①建立了基金管帐的作事轨制及相应的操作和把握规程，确支执帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主相关业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了注重基金管帐在资金头寸治理上出现透支风险，制定了资金头寸治理轨制。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ④制定了完善的档案支执和财务叮咛轨制。   （3）工夫系统把握轨制   为保证工夫系统的安全雄厚运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与收集安全管 理、软硬件的爱戴、数据的备份、信息工夫东谈主员操作治理、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东谈主力资源治理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、侦探轨制、薪酬轨制等东谈主事治理轨制，确 保东谈主力资源的灵验治理。   （5）监察轨制   公司确立了监察部门，负责公司的法律事务和监察作事。监察轨制包括违法行动的观察 方法和处理轨制，以及对职工行动的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱作事小组行为反洗钱作事的有意机构，指定有意东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规治理作事；各相关部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱作事里面把握轨制》及相关业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立灵验的信推辞流渠 谈，公司职工及各级治理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送交妥贴的 东谈主员进行处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。   公司确立了空闲于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期查验，评价公司里面把握 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面把握轨制的执行情况，确保公司各项谋划 治理行为的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和支执里面把握轨制是本公司董事会及治理层的使命。   （2）上述对于里面把握的败露真确、准确。                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面把握轨制。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主概况   称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   确立日历：1987 年 4 月 8 日   注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦   注册老本：252.20 亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   电话：4006195555   传真：0755-83195201   资产托管部信息败露负责东谈主：张姗   招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股份制买卖银 行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成 功地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036）                                         ，是国内第一家罗致国 际管帐范例上市的公司。2006 年 9 月又顺利刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂 牌来往（股票代码：3968）              ，10 月 5 日哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2024 年 03 月 31 日，本集团总资产 115，202.26 亿元东谈主民币，高档法下老本充足率 18.20%，权重 法下老本充足率 15.01%。 资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务治理团队、居品研发 团队、风险治理团队、系统与数据团队、技俩支执团队、运营治理团队、基金外包业务团队 券投资基金托管业务经历，成为国内第一家赢得该项业务经历上市银行；2003 年 4 月，正 式办理基金托管业务。招商银行行为托管业务禀赋最全的买卖银行之一，领有证券投资基金 托管、受托投资治理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托 东谈主、私募基金业务外包服务等业务经历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才调解鼎新精神，推出“招商银 行托管+”服务品牌，以“践行价值银行政策，勤恳于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的 客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的巨匠、贴心折务的管家、让价值执 续加多、客户的体验更佳”的“4+主义”，以鼎新的“服务居品化”为方法论，全场地助力资管 机构完好意思可执续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，不断鼎新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务范例，首家发布私募基金绩效分析报 告，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台，顺利托管国内第一只券商 聚结伴产治理谋划、第一只 FOF、第一只信托资金谋划、第一只股权私募基金、第一家完好意思 货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一 只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 支执，完好意思从单一托管服务商 向全面投资者服务机构的转变，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务执续稳健发展，社会影响力不断栽培，比年来赢得业内各类奖项 荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银行家》2016 中国金融鼎新 “十佳金融居品鼎新奖”；                      《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。 中国资产治理“金贝奖”“最好资产托管银行”、 银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017 中国金融鼎新“十佳金融居品鼎新 奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同 月，托管大数据平台风险治理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”有盘算一等奖，以 及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双栽培”金点子有盘算二等奖；3 月荣获《中国基金 报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获海外财经泰斗媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银 行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银 行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》 “中国最好托管机构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托 管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获 中央国债登记结算有限使命公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方财 富风浪榜“2020 年度最受宽待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                    《证券时报》“2021 年度隆起资 产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2021 年度优秀 资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募 基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产 托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限使命公司“2022 年度优秀资产托 管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆借 中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场鼎新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国 基金报》第二届中国基金业鼎新英华奖“托管鼎新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中 国基金业英华奖“公募基金 25 年基金托管示范银行（寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获 《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有 限使命公司“2023 年度优秀资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市 领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老 保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管勾通伙伴”奖。   （二）主要东谈主员情况   缪建民先生，本行董事长、非执行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央 财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招 商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长， 中国东谈主保资产治理有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障 （香港）有限公司董事长，东谈主保老本投资治理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限使命 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文牍、执行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济师。 行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执本行作事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市相关事宜之授权 代表、招银海外金融控股有限公司董事长、招银海外金融有限公司董事长、招商永隆银行董 事长、招联败坏金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东谈主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行 长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入招商银行 于今，历任招商银行合肥分行风险把握部副司理、司理、信贷治理部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教训，在风险治理、信贷治理、 公司金融、资产托管等领域有深入的研究和丰富的实务教训。   （三）基金托管业务谋划情况   截止 2024 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1432 只证券投资基金。   （四）托管东谈主的里面把握轨制   招商银行确保托管业务严格恪守国度相关法律法例和行业监管轨制，坚执称职谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，注重和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞缺点、拔除隐患， 保证业务稳健运行的风险把握轨制，确保托管业务信息真确、准确、齐备、实时；确保内控 机制、体制的不断改进和各项业务轨制、过程的不断完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面把握及风险注重体系：   一级里面把握及风险注重是在招商银行总行风险管控层面对风险进行提神和把握；总行 风险治理部、法律合规部、审计部空闲对资产托管业务进行评估监督，并残暴内控栽培治理 建议。   二级里面把握及风险注重是招商银行资产托管部确立风险合规治理相关团队，负责部门 里面风险提神和把握，实时发现里面把握症结，残暴整改有盘算，追踪整改情况，并顺利向部 门总司理室论说。   三级里面把握及风险注重是招商银行资产托管部在设立专科岗亭时，遵命内把握衡原则， 视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）全面性原则。里面把握秘密各项业务过程和操作门径、秘密整个团队和岗亭，并 由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面治理轨制的建立均以注重风险、审慎经 营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）空闲性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对空闲，不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面把握的查验、评价部门空闲于里面把握 的建立和执行部门。   （4）灵验性原则。里面把握灵验性包含里面把握想象的灵验性、里面把握执行的灵验 性。里面把握想象的灵验性是指里面把握的想象秘密了整个应温雅的紧迫风险，且想象的风 险打发措施妥贴。里面把握执行的灵验性是指里面把握大意按照想象要求严格灵验执行。   （5）妥贴性原则。里面把握妥贴招商银行托管业务风险治理的需要，并大意跟着托管 业务谋划政策、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、法例、政策轨制等外部 环境的改变实时进行矫正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场所与我行其他业务场所阻隔，办公网和 业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险注重的目的。   （7）紧迫性原则。里面把握在完好意思全面把握的基础上，温雅紧迫托管业务紧迫事项和 高风险门径。   （8）制衡性原则。里面把握大意完好意思在托管组织体系、机构设立、权责分派及业务流 程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控治理、居品受理、会 计核算、资金计帐、岗亭治理、档案治理和信息治理等方面制定一系列规章轨制，建立了三 层轨制体系，即：基本章程、业务治理办法和业务操作规程。轨制结构档次明晰、治理要求 明确，舒适风险治理全秘密的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险把握。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施，罗致加密、直连形式传输数据，数据执行他乡实时备份，整个的业务信息须经过 严格的授权方能进行走访。   （3）客户尊府风险把握。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户尊府严格 秘密，除法律法例和其他相关章程、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄 露。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （4）信息工夫系统风险把握。招商银行对信息工夫系统机房、权限治理实行双东谈主双岗 双责，电脑机房 24 小时值班并设立门禁，整个电脑设立密码及相应权限。业务网和办公网、 托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统采 取两地三中心的救急备份治理措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源把握。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激勉 机制、加强东谈主力资源治理及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，灵验地进行东谈主力资源治理。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和方法   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                    《公开召募证券投资基金运作治理办法》等有 关法律法例的章程及基金合同、托管契约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务门径中，基金托管东谈主对基金治理东谈主发送 的投资指示、基金治理东谈主对各基金用度的索取与支付情况进行查验监督，对违反法律法例、 基金合同的指示推辞执行，独立即通知基金治理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金治理东谈主依据来往方法依然收效的投资指示违反法律、行政法例和 其他相关章程，或者违反基金合同约定，实时以书面花式通知基金治理东谈主进行整改，整改的 时限应妥贴法律法例及基金合同允许的休养期限。基金治理东谈主收到通知后应实时查对质据并 以书面花式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证监会。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         五、相关服务机构   （一）销售机构   称号：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   推敲东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com   基金治理东谈主可根据相关法律、法例的要求，遴聘妥贴要求的机构代理销售本基金，并及 时公告。具体代销机构名单请参见本基金基金份额发售公告或后续休养发售机构的相关公告 或基金治理东谈主网站公示。 况加多或者减少其销售城市、网点。投资者可在发售期通过基金治理东谈主网站查询销售机构信 息。   （二）登记机构   称号：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   推敲东谈主：朱威   （三）讼师事务所   称号：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东谈主：廖海 承办讼师：刘佳、黄丽华 电话：   （021）51150298 传真：   （021）51150398 推敲东谈主：刘佳 （四）管帐师事务所 本公司聘用的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（突出泛泛合伙）                               。 称号：安永华明管帐师事务所（突出泛泛合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 法定代表东谈主：毛鞍宁 推敲电话：010-58153000 传真：010-85188298 推敲东谈主：蒋燕华                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                       六、基金的召募   （一）基金召募的依据   本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏激他相关 章程召募。本基金召募苦求依然中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可[2024]1441 号文注 册。   （二）基金类型和存续时代   （三）基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取形式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分歧设立代码，分歧计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   相关基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金治理东谈主确定，并在招募说明书中公告。 根据基金销售情况，基金治理东谈主可在不毁伤已有基金份额执有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，休养现存基金份额类别销售形式、罢手现存基金份额类别的销售或者减少现存基 金份额类别等，不需召开基金份额执有东谈主大会，休养前基金治理东谈主需实时公告。   在不违反法律法例且对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，基金治理东谈主可 根据基金发展需要，在履行妥贴方法后为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不 同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额执有东谈主大会，休养前基 金治理东谈主需实时公告。相关基金份额类别的具体法律解释等相关事项届时将另行公告。   （四）召募形式   本基金通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告或基金治理东谈主届时发布的休养销售机构的相关公告或基金治理东谈主网站的相关公示。   基金治理东谈主不错根据具体情况休养基金的发售形式，并在基金份额发售公告或相关公告 中列明。   （五）召募期限   本基金的召募期限不进步 3 个月，自基金份额脱手发售之日起计较。                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   本基金自 2024 年 10 月 25 日起至 2024 年 11 月 8 日（含）进行发售。如果在此时代未 达到本招募说明书第七条第（一）款章程的基金备案条件，基金可在召募期限内赓续销售， 直到达到基金备案条件。基金治理东谈主也可根据基金销售情况在召募期限内妥贴延长或镌汰基 金发售时候，并实时公告。基金治理东谈主不错妥贴休养发售期并公告。   （六）召募对象   妥贴法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   （七）召募边界   本基金可设立初度召募边界上限，具体召募边界上限及边界把握的有盘算详见基金份额发 售公告或基金治理东谈主发布的其他公告。   （八）召募场所   投资者应当在基金治理东谈主、代销机构办理基金发售业务的营业场所或按基金治理东谈主、代 销机构提供的其他形式办理基金的认购。销售机构名单和推敲形式具体见本基金基金份额发 售公告或后续休养发售机构的相关公告或基金治理东谈主网站公示。各销售机构的业务办理景况 以其各自章程为准。   基金治理东谈主不错根据情况休养销售机构，投资者可在发售期通过基金治理东谈主网站查询。   （九）认购安排                                                。具体业务办理时候 以各销售机构的章程为准。 治理有限公司基金账户和销售机构来往账户的苦求。一个投资者只可开立和使用一个基金账 户，依然开立中原基金治理有限公司基金账户的投资者可免予苦求开立基金账户。 额托付认购款项。投资东谈主不错屡次认购，但需妥贴相关法律法例、业务法律解释以及本基金发售 边界把握有盘算的章程。投资者通过基金治理东谈主直销机构或中原钞票认购本基金 A 类或 C 类 基金份额的每次认购金额均不得低于 1.00 元（含认购费）                             ，通过其他代销机构认购本基金 A 类或 C 类基金份额的每次最低认购金额以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各 销售机构的相关章程。销售机构可休养每次最低认购金额并进行公告。认购苦求受理完成后， 投资者不得毁灭。投资者在认购时须看重遴聘相应的份额类别，正确填写拟认购基金份额的 代码。                                   中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 代表销售机构依然吸收到认购苦求。认购苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购 苦求及认购份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权柄，不然，由此产生的投 资者任何损失由投资者自行承担。如果召募期限届满，单一投资者认购基金份额比例达到或 者进步 50%，基金治理东谈主有权一都或部分推辞该投资者的认购苦求，以确保其认购基金份 额比例低于 50%。 将无效苦求部分对应的认购款项退还给投资者。   投资者开户和认购所需提交的文献和办理的具体手续由基金治理东谈主和销售机构约定，请 投资者参阅本基金基金份额发售公告、基金治理东谈主后续发布的相关公告及销售机构的相关规 定。   （十）认购用度              认购金额（含认购费）                前端认购费率              认购金额              认购金额 ≥ 500 万元             每笔 1000 元 销售、登记结算等召募时代发生的各项用度。   （十一）召募资金利息的处理形式   本基金的灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额（折算份额类型为投资 者认购时遴聘的相应类别）            ，归基金份额执有东谈主整个，其中利息转份额以登记机构的记录为 准。   （十二）认购份额的计较   本基金A类、C类基金份额的驱动面值均为1.00元。   （1）认购用度适用比例费率时，认购份额的计较方法如下：        净认购金额=认购金额/（1＋前端认购费率）                                        中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书         前端认购用度＝认购金额－净认购金额         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元   （2）认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：         前端认购用度＝固定金额         净认购金额=认购金额－前端认购用度         认购份额＝（净认购金额＋认购资金利息）/1.00元         认购份额＝（认购金额＋认购资金利息）/1.00元 金财产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：某投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，假设这1，000.00元在召募时代产 生的利息为0.46元，则其可得到的A类基金份额计较如下：         净认购金额=1，000.00/（1+1.00%）=990.10元         前端认购用度=1，000.00-990.10=9.90元         认购份额=（990.10+0.46）/1.00=990.56份   即投资者投资1，000.00元认购本基金A类基金份额，加上召募时代利息后一共不错得到   例：某投资者投资 1，000.00 元认购本基金 C 类基金份额，假设这 1，000.00 元在召募期 间产生的利息为 0.46 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：         认购份额=（1，000.00+0.46）/1.00=1，000.46 份   即投资者投资1，000.00元认购本基金C类基金份额，加上召募时代利息后一共不错得到   （十三）召募时代的资金与用度   基金召募时代召募的资金应当存入有意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。   基金召募时代的信息败露费、管帐师费、讼师费以偏激他用度，不得从基金财产中列支。   （十四）将来条件许可情况下的基金模式挽救   若将来本基金治理东谈主推出追踪归并标的指数的来往型通达式指数基金（ETF），则在 ETF 上市后，本基金可转型为 ETF 集合基金，并相应矫正基金合同，无需召开基金份额执有东谈主 大会，具体见届时的相关公告。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   七、基金合同的收效   （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金募 集金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基 金治理东谈主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机 构验资，自收到验资论说之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主持理已矣基金备案手续并取得中国证监 会书面证据之日起，         《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金治理东谈主在收到中国 证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给以公告。基金治理东谈主应将基金召募时代 召募的资金存入有意账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得动用。   （二）基金合同不行收效时召募资金的处理形式      如果召募期限届满，未舒适基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列使命： 息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产边界   《基金合同》收效后，贯串 20 个作事日出现基金份额执有东谈主数目动怒 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在依期论说中给以败露；贯串 60 个作事 日出现前述情形的，基金治理东谈主应当 10 个作事日内向中国证监会论说并残暴方置有盘算，如 执续运作、挽救运作形式、与其他基金合并或者绝交基金合同等，并 6 个月内召集基金份 额执有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                八、基金份额的申购、赎回与挽救   （一）申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金治理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他形式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳证 券来往所的闲居来往日的来往时候，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货来往商场、证券/期货来往所来往时候变更或实 际情况需要，基金治理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的休养，但应在实施日 前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时候在 申购脱手公告中章程。   基金治理东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时候在 赎回脱手公告中章程。   在确定申购脱手与赎回脱手时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时候。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候残暴申购、赎回或挽救苦求且登记机构证据接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 准进行计较；                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 行遴聘基金份额类别； 在恪守基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准； 基金治理东谈主必须在新法律解释脱手实施前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （四）申购与赎回的数额限制 及赎回业务时，各类基金份额每次最低申购金额均为 1.00 元（含申购费），每次赎回苦求均 不得低于 1.00 份基金份额。基金份额执有东谈主赎回时或赎回后在基金治理东谈主直销机构或中原 钞票保留的 A 类或 C 类基金份额余额不及 1.00 份的，在赎回时需一次一都赎回。具体业务 办理请遵命基金治理东谈主直销机构及中原钞票的相关章程。 次最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基 金份额余额，以各代销机构的章程为准。具体业务办理请遵命各代销机构的相关章程。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险 把握的需要，可遴选上述措施对基金边界给以把握。具体见基金治理东谈主相关公告。 限制。基金治理东谈主必须在休养前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。   （五）申购和赎回的方法   投资东谈主必须根据销售机构章程的方法，在通达日的具体业务办理时候内残暴申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付款项，申购成立，申购是 否收效以基金登记机构证据为准。   基金份额执有东谈主递交赎回苦求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构证据为准。   投资东谈主赎回苦求顺利后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参 照基金合同相关条件处理。   基金治理东谈主应以来往时候末端前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日）内对该来往的灵验性进行 证据。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售 机构章程的其他形式查询苦求的证据情况。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定顺利，而仅代表销售机构如实 吸收到苦求。苦求的证据以登记机构的证据结果为准。对于苦求的证据情况，投资者应实时 查询。 前公告。   （六）申购费与赎回费 在申购A类基金份额时需缴纳前端申购费。A类基金份额申购费率如下：          申购金额（含申购费）            前端申购费率           申购金额           申购金额 ≥ 500 万元         每笔1000元 份额时收取。   A 类/C 类基金份额赎回费率如下：            执有期限                赎回费率          执有期限 ＜ 7天             1.50%          执有期限 ≥ 7 天            0.00%   对执续执有少于7天的投资东谈主收取的赎回费，将一都计入基金财产。 费率或收费形式实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介上公告。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 骨子不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销谋划，针对投资者依期或不依期地开展基 金促销行为。在基金促销行为时代，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金治理东谈主不错 妥贴调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率遵命相关法律法例以及监管部门、自律法律解释的 章程。   （七）申购份额与赎回金额的计较形式   （1）当投资者遴聘申购 A 类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：       净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）       前端申购用度＝申购金额－净申购金额       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：       前端申购用度＝固定金额       净申购金额=申购金额－前端申购用度       申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产整个。   例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，申购金额为1，000.00元，则申购背负的前 端申购用度和赢得的A类基金份额计较如下：                                  申购1                申购金额（元，a）          1，000.00               适用前端申购费率（b）           1.20%             净申购金额（c=a/（1+b）                           ）        988.14               前端申购费（d=a-c）          11.86               A类基金份额净值（e）          1.2300                                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    申购份额（f=c/e）                   803.37   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下：                                         申购2                 申购金额（元，a）               5，000，000.00                 前端申购费（b）                    1，000.00                 净申购金额（c=a-b）            4，999，000.00                 A类基金份额净值（d）                  1.2300                 申购份额（e=c/d）             4，064，227.64   例：假设 T 日的 C 类基金份额净值为 1.2500 元，投资者申购金额为 5，000，000.00 元， 则申购赢得的 C 类基金份额计较如下：        申购份额＝5，000，000.00/1.2500=4，000，000.00 份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：     赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值     赎回用度＝赎回金额×赎回费率     净赎回金额=赎回金额-赎回用度   例：假设某投资者在T日赎回10，000.00份A类基金份额，执有期限6天，该日A类基金份 额净值为1.2500元，则其赢得的净赎回金额计较如下：        赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元        赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50元        净赎回金额=12，500.00-187.50＝12，312.50 元   例：假设某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，执有期限 90 天，该日基金份额 净值为 1.2500 元，则其赢得的净赎回金额计较如下：        净赎回金额=10，000.00×1.2500=12，500.00元 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1日内公告。遇突出情况，经履行妥贴方法，不错妥贴延长计较或公告。   （八）推辞或暂停申购的情形                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   发生下列情况时，基金治理东谈主可推辞或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者进步 50%，或者变相躲藏 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、11 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资东谈主 申购苦求时，基金治理东谈主应当根据相关章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的 申购苦求被推辞，被推辞的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况拔除时，基金 治理东谈主应实时复原申购业务的办理，具体时候以基金治理东谈主届时公告为准。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 回苦求或减慢支付赎回款项。 停接受基金份额执有东谈主的赎回苦求。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金治理东谈主应 按章程报中国证监会备案，已证据的赎回苦求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支 付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额执有东谈主在申 请赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分给以毁灭。在暂停赎回的情况拔除时，基金管 理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   （十）无数赎回的情形及处理形式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金挽救中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金挽救中转入苦求份额总额后的余额)进步前一 通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主合计有才调支付投资东谈主的一都赎回苦求时，按闲居赎回 方法执行。   （2）部分脱期赎回：当基金治理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有艰苦或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金治理东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期 办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错遴聘脱期赎回或取消赎 回。遴聘脱期赎回的，将自动转入下一个通达日赓续赎回，直到一都赎回为止；遴聘取消赎 回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。脱期的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到 一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   （3）暂停赎回：贯串 2 个通达日以上(含本数)发生无数赎回，如基金治理东谈主合计有必                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得进步   （4）本基金发生无数赎回的，在单个基金份额执有东谈主进步前一通达日基金总份额 20% 以上的大额赎回苦求情形下，如果基金治理东谈主合计支付一都投资东谈主的赎回苦求有艰苦或认 为因支付一都投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 基金治理东谈主不错脱期办理赎回苦求。具体分为两种情况：   ①如果基金治理东谈主合计有才调支付其他投资东谈主的一都赎回苦求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回苦求按闲居赎回方法进行。对于单个投资东谈主进步前一开 放日基金总份额 20%以上的大额赎回苦求，基金治理东谈主在剩余支付才调范围内对其按比例 证据当日受理的赎回份额，未证据的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回苦求与下一通达 日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额， 依此类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时遴聘取消赎回的，则当日未获受 理的部分赎回苦求将被毁灭。   ②如果基金治理东谈主合计仅支付其他投资东谈主的赎回苦求也有艰苦时，则整个投资东谈主的赎 回苦求（包括单个投资东谈主进步基金总份额 20%以上的大额赎回苦求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他形式在 3 个来往日内通知基金份额执有东谈主，说明相关处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 停公告。 的各类基金份额净值。 再行通达申购或赎回的公告；也不错根据现实情况在暂停公告中明确再行通达申购或赎回的 时候，届时不再另行发布再行通达的公告。   （十二）基金挽救   基金治理东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与基金治理东谈主                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 治理的其他基金之间的挽救业务，基金挽救不错收取一定的挽救费，相关法律解释由基金治理东谈主 届时根据相关法律法例及基金合同的章程制定并公告，并提前通知基金托管东谈主与相关机构。   （十三）基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、妥贴法律法例的其他非来往过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   剿袭是指基金份额执有东谈主物化，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关尊府，对于妥贴条件的非来往过户苦求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的范例收取转托管费。   （十五）依期定额投资谋划   基金治理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资谋划，具体法律解释由基金治理东谈主另行章程。投 资东谈主在办理依期定额投资谋划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所章程的依期定额投资谋划最低申购金额。   （十六）基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结、解冻和扣划，以及登记 机构招供、妥贴法律法例的其他情况下的冻结、解冻和扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法律解释决定是否一并冻结，法律法例或监管机 构另有章程的除外。   （十七）基金份额的转让   在条件允许的情况下，基金治理东谈主不错根据相关业务法律解释受理基金份额执有东谈主通过中国 证监会招供的来往场所或者来往形式进行份额转让的苦求。具体由基金治理东谈主提前发布公 告。   （十八）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 定或相关公告。   （十九）如相关法律法例允许基金治理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金治理东谈主可制定相应的业务法律解释并开展相关业务，并依照《信息败露办法》的相关章程进行 公告。   （二十）基金治理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额执有东谈主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资主义   细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化，完好意思与标的指数弘扬相一致 的弥远投资收益。在闲居商场情况下，力图把握本基金的份额净值与功绩比拟基准的收益率 日均追踪偏离度的十足值不进步 0.35%，年追踪舛讹不进步 4%。   （二）投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完好意思投资主义，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投 资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币商场器用 （含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行妥贴方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金为指数基金，主要罗致完全复制法进行投资，以更好地追踪标的指数，完好意思基金 投资主义。   股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成偏激权重来拟合标的指数，并根据 标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应休养，以更好地复制和追踪标的指数。对于出现 商场流动性不及等情况，导致基金无法赢得弥散数目的股票时，基金治理东谈主有权通过投资非 成份股等进行妥贴的替代。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等形式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   结合对将来商场利率预期运用久期休养策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、 利差轮动策略等多种积极治理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资机 会，构建收益雄厚、流动性邃密的债券组合。基金还可参与风险低且可控的债券回购等投资。   为了更好地完好意思投资主义，基金还有权投资于股指期货、股票期权、国债期货和其他经 中国证监会允许的繁衍器用。   基金参与股指期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。在此基础上， 主要遴聘流动性好、来往活跃的股指期货合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。   基金参与股票期权来往，应当按照风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金治理 东谈主将根据审慎原则，建立期权来往决策部门或小组，授权特定的治理东谈主员负责期权的投资审 批事项，以注重期权投资的风险。   基金参与国债期货来往，应当根据风险治理的原则，以套期保值为目的。基金治理东谈主将 充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国债期货投资。   本基金将深入分析资产支执证券的商场利率、刊行条件、支执资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面身分，臆度资产失言风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支执证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 赞成罗致订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可挽救债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与研究，要点遴聘有 较好盈利才调或成长出路的上市公司的可挽救债券、可交换债券，并在对应可挽救债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资。同期，本基金还将密切追踪上市公司的谋划景况，从 财务压力、融资安排、将来的投资谋划等方面推测、并通过实地调研等形式证据上市公司对 转股价的修正和转股意愿。   本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，限定参与融资、                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 转融通证券出借业务。   利用融资买入证券行为组合流动性治理器用，提高基金的资金使用成果，以融入资金满 足基金现货来往、期货来往、赎回款支付等流动性需求。   为了更好地完好意思投资主义，在加强风险注重并恪守审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金 历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等身分的基础上，合理确定出借证券的范围、期限 和比例。   将来，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资主义及本基金风险 收益特征的前提下，遵命法律法例的章程，履行妥贴方法后相应休养和更新相关投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一都资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证 券边界的 10％；   （6）本基金治理东谈主治理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 进步其各类资产支执证券统共边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时代，如果其信用等第着落、不再妥贴投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进步其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市 值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或来往所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的 身分甚而基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来往日内进行 休养，但中国证监会章程的突出情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动 等基金治理东谈主之外的身分甚而基金投资不妥贴上述（18）章程的，基金治理东谈主不得新增证券 出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行妥贴方法 后，则本基金投资不再受相关限制，自动恪守届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不方正的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、现实把握东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利 益败坏。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。相关来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事                                   中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 项进行审查。     法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的章程为准。     （五）标的指数     将来若出现标的指数不妥贴要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的身分致 使标的指数不妥贴要求的情形除外）                、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个作事日向中国证监会论说并残暴方置有盘算，如挽救运作形式，与其他基金合 并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有 东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。     自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有盘算确依时代，基金治理东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵命基金份额执有东谈主利益优先原则支执基金 投资运作。     本基金运作过程中，当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市或停牌风险，且指数编制 机构暂未作出休养的，基金治理东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后实时 对相关成份股进行休养。     指数编制有盘算请参见本招募说明书附件，投资者可通过以下旅途查询指数信息： https://www.csindex.com.cn     （六）功绩比拟基准     本基金功绩比拟基准为中证 A500 指数收益率×95%＋东谈主民币活期入款税后利率×5%。     （七）风险收益特征     本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场 基金。     （八）基金治理东谈主代表基金哄骗推动或债权东谈主权柄的处理原则及方法 执有东谈主的利益；                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 欠妥利益。   （九）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所见识后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施方法、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                   十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏激他资 产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相空闲。   （四）基金财产的支执和贬责   本基金财产空闲于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制执行。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券来往场所的来往日以及国度法律法例章程需要对 外败露基金净值的非来往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券、存托凭证、货币商场器用、资产支执证券、股指期货、国债 期货、股票期权和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三） 估值原则   基金治理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》                                       、 监管部门相关章程。 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应罗致最近来往 日的报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价不行真确响应公允价值 的，打发报价进行休养，确定公允价值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中辩论不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制行为特征辩论。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其大批执有相关资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支执的估值工夫确定公允价值。罗致估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行休养并确定公允价 值。   （四）估值方法   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后 经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资 品种的现行市价及紧要变化身分，休养最近来往市价，确定公允价钱。   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来往所商场上市来往的公开刊行的可挽救债券等有活跃商场的含转股权的债券， 实行全价来往的债券考中估值日收盘价行为估值全价；实行净价来往的债券考中估值日收盘 价并加计每百元税前应计利息行为估值全价。   （5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值工夫确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产支执证券，罗致估值工夫确定公允价值。   （6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发商场报价进行休养以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行为或 商场行为很少的情况下，应罗致估值工夫确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的归并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初度公开刊行未上市的股票和债券，罗致估值工夫确定公允价值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、公开刊行 有一定锁依期的股票、初度公开刊行股票时公司推动公开发售股份、通过巨额来往取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程确定公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，罗致估值工夫确定其公允价值。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 时代罗致第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。   执有的银行依期入款或通知入款以本金列示，按契约或合同利率逐日证据利息收入。   （1）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的，罗致最近来往日结算价估值。   （2）本基金投资股票期权，根据相关法律法例以及监管部门的章程估值。 会的相关章程进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 基金估值的公正性。 章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、方法及相关法 律法例的章程或者未能充分爱戴基金份额执有东谈主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各方 在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的书 面说色泽，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （五）估值方法 份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个估值日计较基金资产净值及各类基金份额净值，并按章程公告。 的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。   （六）估值装假的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值装假时，视为该类基 金份额净值装假。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的过失酿成估值装假，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失的使命东谈主应当对由于该 估值装假碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值装假处理原则”给予抵偿，承担 抵偿使命。   上述估值装假的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值装假已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值装假使命方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值装假发生的用度由估值装假使命方承担；由于估值装假使命方未 实时更正已产生的估值装假，给当事东谈主酿成损失的，由估值装假使命方对顺利损失承担抵偿 使命；若估值装假使命方依然积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值装假的使命方对相关当事东谈主的顺利损失负责，不合曲折损失负责，况兼仅对 估值装假的相关顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值装假而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值装假 使命方仍打发估值装假负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还欠妥得利                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值装假使命方应抵偿受损方的损失，并在其支 付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；如果赢得不 当得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然赢得的抵偿额 加上依然赢得的欠妥得利返还的总和进步其现实损失的差额部分支付给估值装假使命方。   （4）估值装假休养罗致尽量复原至假设未发生估值装假的正确情形的形式。   估值装假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的方法如下：   （1）查明估值装假发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值装假发生的原因确定 估值装假的使命方；   （2）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值装假酿成的损失进行评估；   （3）根据估值装假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值装假的使命方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值装假处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现装假时，基金治理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施驻守损失进一步扩大。   （2）装假偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；装假偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主酿成损失需要进行抵偿时，基 金治理东谈主和基金托管东谈主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条件进行赔 偿：   ①本基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，与本基金相关的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分磋议后，尚不行达成一致时，按基金治理东谈主的建议执行，由此给基金份额执 有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ②若基金治理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证据后公告，由此给基金份额 执有东谈主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿金，就现实向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金治理东谈主与基金托管东谈主按照过失进程各自承担相应的使命。   ③如基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，诚然屡次再行计较和查对，                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东谈主的计较结果对 外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金酿成的损失，由基金治理东谈主负责赔付。   ④由于基金治理东谈主提供的信息装假（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值计较装假而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由基金治理东谈主负责赔 付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （七）暂停估值的情形 基金治理东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的证据   基金净值信息由基金治理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个 通达日来往末端后计较当日的基金资产净值和各类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金 托管东谈主对净值计较结果复核证据后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给以公布。   （九）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十）突出情况的处理 金资产估值装假处理。 入款银行等机构发送的数据装假、遗漏，相关管帐轨制变化、商场法律解释变更或由于其他不可 抗力等非基金治理东谈主与基金托管东谈主的原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然遴选必要、适 当、合理的措施进行查验，然而未能发现该装假或虽发现装假但因前述原因无法实时更正而 酿成的基金份额净值计较装假，基金治理东谈主、基金托管东谈主受命抵偿使命。但基金治理东谈主、基 金托管东谈主应积极遴选必要的措施松开或拔除由此酿成的影响。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十二、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完好意思收益 的孰低数。   （三）基金收益分派原则 具体分派有盘算以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形式是现金分成； 金治理东谈主可对各类别基金份额分歧制定收益分派有盘算，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额执有东谈主 大会。   （四）收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形式等内容。   （五）收益分派有盘算着实定、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关章程在章程媒介公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 执有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 执行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十三、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金治理东谈主的治理费；   （2）基金托管东谈主的托管费；   （3）基金的销售服务费；   （4）除法律法例、中国证监会另有章程外，                      《基金合同》收效后与基金相关的信息败露 用度；   （5）《基金合同》收效后与基金相关的管帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费；   （6）基金份额执有东谈主大会用度；   （7）基金的证券/期货来往用度；   （8）基金的银行汇划用度；   （9）基金收益分派中发生的用度；   （10）基金的开户用度、账户爱戴用度；   （11）按照国度相关章程和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金治理东谈主的治理费   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值。   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                                中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   （3）销售服务费   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（4）－（11）项用度，根据相关法例及相应契约章程， 按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金治理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金治理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相关用度；   （4）标的指数许可使用费。标的指数许可使用费由基金治理东谈主承担，不得从基金财产 中列支；   （5）其他根据相关法律法例及中国证监会的相关章程不得列入基金用度的技俩。   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 “侧袋机制”部分的章程。   （二）基金销售用度 基金的召募”中“（十）认购用度”以及“（十二）认购份额的计较”中的相关章程。 说明书“八、基金份额的申购、赎回与挽救”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额 与赎回金额的计较形式”中的相关章程。   （三）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 十四、基金的管帐与审计  （一）基金管帐政策 按摄影关章程编制基金管帐报表； 式证据。  （二）基金的年度审计 师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相关章程在章程媒介公告。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                  十五、基金的信息败露   （一）本基金的信息败露应妥贴《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息败露办法》、                                    《流动性风 险治理章程》、《基金合同》偏激他相关章程。   （二）信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主应当以保护基金份额执有东谈主利益为根柢起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会章程媒介败露，并保证基金投资者大意按照《基金合同》约定的时候和形式查阅或者 复制公开败露的信息尊府。   （三）本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开败露的信息应罗致华文文本。如同期罗致外文文本的，基金信息败露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开败露的信息罗致阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府提要   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额执 有东谈主大会召开的法律解释及具体方法，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当依照法律法例最大限定地败露影响基金投资者决策的一都事                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基 金份额执有东谈主服务等内容。            《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的， 基金治理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运作的，基金治理东谈主不再 更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支执及基金运作监督等 行为中的权柄、义务关系的法律文献。   （4）基金居品尊府概如若基金招募说明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 提要信息。《基金合同》收效后，基金居品尊府提要的信息发生紧要变更的，基金治理东谈主应 当在三个作事日内，更新基金居品尊府提要，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品尊府提要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金绝交运 作的，基金治理东谈主不再更新基金居品尊府提要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和《基金合同》教导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府提要、《基金合同》和基金托管契约 登载在章程网站上，并将基金居品尊府提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》            、基金托管契约登载在章程网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于章程媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在章程网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大意在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   基金治理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在章程网站上，并将年度论说教导性公告登载在章程报刊上。基金年度论说中的财务管帐报 告应当经过妥贴《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在章程网站上，并将中期论说教导性公告登载在章程报刊上。   基金治理东谈主应当在季度末端之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度论说教导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者 年度论说。   如论说期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下 败露该投资者的类别、论说期末执有份额及占比、论说期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的突出情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度论说和中期论说中败露基金组结伴产情况偏激流动性风险 分析等。   本基金发生紧要事件，相关信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1） 基金份额执有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2） 《基金合同》绝交、基金计帐；   （3） 挽救基金运作形式、基金合并；   （4） 更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 （5） 基金治理东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，    基金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6） 基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7） 基金治理东谈主变更执有百分之五以上股权的推动，基金治理东谈主的现实把握东谈主变更； （8） 基金召募期延长或提前末端召募； （9） 基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主有意基金托管部门负责东谈主发    生变动； （10） 基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金治理东谈主、基金托    管东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； （11） 触及基金财产、基金治理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12） 基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务相关行动受到紧要行    政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务    相关行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； （13） 基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、现实控    制东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或    者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； （14） 基金收益分派事项； （15） 治理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提形式和    费率发生变更； （16） 任一类基金份额净值计价装假达该类基金份额净值百分之零点五； （17） 本基金脱手办理申购、赎回； （18） 本基金发生无数赎回并脱期办理； （19） 本基金贯串发生无数赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项； （20） 本基金暂停接受申购、赎回苦求或再行接受申购、赎回苦求； （21） 发生触及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等紧要事项时； （22） 基金治理东谈主罗致舞动订价机制进行估值； （23） 基金变更标的指数 （24） 基金变更份额类别设立； （25） 基金推出新业务或服务； （26） 基金信息败露义务东谈主合计可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，相关信息败露 义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开长远。   基金合同绝交的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐论说。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说教导性公 告登载在章程报刊上。   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金治理东谈主应在基金年度论说及中期论说中败露本基金执有的资产支执证券总额、资产 支执证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支执证券明细。基金治理东谈主应在基 金季度论说中败露本基金执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例 和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支执证券明细。   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与股指期货来往情况，包括来往政策、执仓情况、损益情况、风险盘算等， 并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的来往政策和来往主义。   基金治理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文 件中败露本基金参与国债期货来往情况，包括来往政策、执仓情况、损益情况、风险盘算等， 并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的来往政策和来往主义。   基金治理东谈主应在依期信息败露文献中败露本基金参与股票期权来往的相关情况，包括投 资政策、执仓情况、损益情况、风险盘算、估值方法等，并充分揭示股票期权来往对基金总 体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资主义。   基金治理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内，在中国证监会章程媒介败露                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资及转融通证券出借业务的，基金治理东谈主应当在季度论说、中期论说、年 度论说等依期论说和招募说明书（更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的交 易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激治理情况等，并就论说期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来往事项作念详备说明。   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的章程进行信息败露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （六）信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定有意部门及高档治理东谈主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息败露内容与 花式准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按摄影关法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、 更新的招募说明书、基金居品尊府提要、基金计帐论说等公开败露的相关基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证相关报送信 息的真确、准确、齐备、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然而其他寰球媒介不得早于章程媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金闲居投资操作的前提 下，自主栽培信息败露服务的质料。具体要求应当妥贴中国证监会及自律法律解释的相关章程。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计论说、法律见识书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》绝交后 10 年。   （七）信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法例章程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长败露基金信息：   （九）法律法例或监管部门对信息败露另有章程的，从其章程。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施方法   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额执有 东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所见识后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额执有东谈主大会。   基金治理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用妥贴《证券法》章程的管帐师事务所进行审计并败露专项审 计见识。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 证据相应侧袋账户各类别基金份额执有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购苦求。 基金治理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况确定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，基金的各项投资运作盘算和基金功绩盘算应当以主袋账户资产为 基准。   基金治理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金治理东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并败露 主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时代基金的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额舒适基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分派。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   实施侧袋机制时代，与处置侧袋账户资产相关的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取治理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产复原流动性后，基金治理东谈主应当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，遴选将 特定资产给以处置变现等形式，实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产一都完成变现并绝交侧袋机制后，基金治理东谈主实时聘用妥贴《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计见识。   （八）侧袋机制的信息败露   在启用侧袋机制、处置特定资产、绝交侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金治理东谈主应实时发布临时公告。   基金治理东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分章程的基金净值信息败露形式和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂 停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金依期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相关信息在依期论说中单独进行败露。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有章程的，从其章程。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、相关章程不一致的，以届时的法律法例、 相关章程为准，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴方法后，在对基金份额执有 东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可顺利对本部天职容进行修改、休养或补充，无需召开 基金份额执有东谈主大会审议。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    十七、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   标的指数并不行完全代表整个这个词股票商场。标的指数成份股的平均报恩率与整个这个词股票市 场的平均报恩率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司谋划景况、投资者心绪 和来往轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪舛讹把握未达约定主义：   （1）由于标的指数休养成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合休养中产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行动导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合休养中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率进步标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时休养投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投资过程中的证券来往成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才调，举例追踪指数的水平、工夫 技巧、买入卖出的时机遴聘等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的跟 踪进程。   （7）其他身分产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票 的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相似；因缺少卖空、对冲机制偏激他器用 酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制错 误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛讹。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和爱戴，将来指数编制机构可能由于各 种原因罢手对指数的治理和爱戴，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 作事日向中国证监会论说并残暴方置有盘算，如更换基金标的指数、挽救运作形式，与其他基 金合并、或者绝交基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份 额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同绝交。投资东谈主将面对更换基 金标的指数、挽救运作形式，与其他基金合并、或者绝交基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处置有盘算确定并实施前，基金治理东谈主应 按照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息遵命基金份额执有东谈主利益优先原则维 执基金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数弘扬与相关商场弘扬 存在各异，影响投资收益。   尽管可能性很小，但根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，基金将变更标的 指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之休养，基金的收益风险特征将 与新的标的指数保执一致，投资者须承担此项休养带来的风险与成本。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌或退市，从而使基金的部分资产无法变现或出 现大幅折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，根据相关章程，本基金运作过程中， 当指数成份股发生昭彰负面事件面对退市风险，且指数编制机构暂未作出休养的，基金治理 东谈主将按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策方法后可对相关成份股进行休养，从而可能 产生追踪偏离、追踪舛讹把握未达约定主义的风险。   本基金为被迫指数基金，力图细巧追踪标的指数，但存在一定的追踪偏离风险。   证券商场价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。市 场风险不错分为股票投资风险和债券投资风险。   （1）股票投资风险主要包括：   ①国度货币政策、财政政策、产业政策等的变化对质券商场产生一定的影响，导致商场 价钱水平波动的风险。   ②宏不雅经济运行周期性波动，对股票商场的收益水平产生影响的风险。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   ③上市公司的谋划景况受多种身分影响，如商场、工夫、竞争、治理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致股票价钱变动的风险。   （2）债券投资风险主要包括：   ①信用风险   基金在来往过程中发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失言、推辞支付到 期本息，或由于债券刊行东谈主信用质料诽谤导致债券价钱着落，或者债券回购来往到期时来往 敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。   ②利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，如果商场利率上涨，本基金执有 债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果商场利率着落，债券利息的再投资收益将面 临着落的风险。   ③收益率弧线风险   如果基金对长、中、短期债券的执有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对价 格发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   ④利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   ⑤商场供需风险   如果宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体谋划环境等发生变化， 债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化，最 终影响债券商场的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   ⑥购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者执有本基金资产实 际购买力着落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金治理东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在商场或个券流动性不及的情况下，基金治理东谈主可能无法连忙、低成腹地休养基金投资 组合，从而对基金收益酿成不利影响。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   由于通达式基金的突出要求，本基金必须保执一定的现金比例以打发赎回要求，在治理 现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与挽救”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金治理东谈主不错综合利用备用的流动性风险治理器用以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能面对赎回苦求被暂停接受或脱期办理、赎回款项 被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金罗致舞动订价等风险。投资者应该了 解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资对象为具有邃密流动性的金融器用，一般情况下拟投资资产具有较好 的流动性，本基金治理东谈主在投资时也会充分辩论投资标的的流动性，然而在突出商场环境下 本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金治理东谈主将根据历史教训和现实条件，制定出 现金执有量的坎坷限谋划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金与证券的滚动。同期， 本基金治理东谈主会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期流动性合理进行资产 配置，以注重流动性风险。   （4）无数赎回情形下的流动性风险治理措施   当本基金发生无数赎回情形时，基金治理东谈主不错罗致以卑劣动性风险治理措施：   ①脱期办理无数赎回苦求；   ②暂停接受赎回苦求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险治理器用的情形、方法及对投资者的潜在影响   基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险治理器用，对赎回苦求等进行限定休养，作 为特定情形下基金治理东谈主流动性风险的赞成措施，包括但不限于：   ①脱期办理赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、无数赎回的 情形及处理形式”，详备了解本基金脱期办理赎回苦求的情形及方法。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   在此情形下，投资者的部分赎回苦求可能将被脱期办理，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回苦求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理形式”，详备了解本基金暂停接受 赎回苦求的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回苦求可能被推辞，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或 减慢支付赎回款项的情形”和“九、无数赎回的情形及处理形式”，详备了解本基金减慢支付 赎回款项的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主收到赎回款项的时候将可能比一般闲居情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分 基金资产估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详备了解本基金暂停估值的情形及方法。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金可能暂停申购赎回或减慢支付 赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金治理东谈主不错罗致舞动订价机制，以确保基金 估值的公正性。   当基金罗致舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资 组合的商场冲击成本而进行休养，使得商场的冲击成本大意分派给现实申购、赎回的投资 者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得 到公正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   在现实投资操作过程中，基金治理东谈主可能限于常识、工夫、教训等身分而影响其对相关 信息、经济局面和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩弘扬不一定执续优于其 他品种。   本基金可投资于股票期权、股指期货、国债期货等金融繁衍品。投资期权、期货等金融 繁衍品主要存在以下风险：   （1）商场风险：是指由于繁衍品价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于繁衍品合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指繁衍品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒适建立或者支执繁衍品合约头寸所要 求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操魄力险：是指由于里面过程的不完善，业务东谈主员出现差错或者随意，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   （1）流动性风险：即证券的流动性着落从而给证券执有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来往赋予 SPV 在资产支执证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或一都证券的权柄，则在商场条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行完好意思其参与证券化交 易所预测的投资收益主义的可能性。   （4）SPV 失言风险：在以债务器用（债券、单子等）行为证券化来往载体，也即来往 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。   本基金可按照法律法例章程及基金合同约定投资畅通受限证券，但由于畅通受限证券 在锁依期内无法变现，处于锁依期内的证券可能因为商场休养的影响而出现价钱波动的风                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 险。   本基金参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：   （1）流动性风险。面对大额赎回时，可能因证券出借原因，发生无法实时变现支付赎 回款项的风险。   （2）信用风险。证券出借敌手方可能无法实时反璧证券，无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）商场风险。证券出借后可能面对出借时代无法实时处置证券的商场风险。   相关当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面把握存在症结或者东谈主为身分酿成操作失 误或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来往、管帐部门诈骗、来往装假、IT 系 统故障等风险。   在通达式基金的各式来往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金治理公 司、登记机构、销售机构、证券来往所、证券登记结算机构等。   根据证券来往资金前端风险把握相关业务法律解释，中登公司和来往所对来往参与东谈主的证 券来往资金进行前端额度把握，由于执行、休养、暂停该把握，或该把握出现颠倒等，可能 影响来往的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。   因相关法律法例或监管机构政策修改等基金治理东谈主无法把握的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，举例，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的休养 而引起基金净值波动的风险、相关法例的修改导致基金投资范围变化基金治理东谈主为休养投 资组合而引起基金净值波动的风险等。   侧袋机制属于流动性风险治理器用，是将特定资产分离至有意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于灵验阻隔并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回、转 换等业务，仅主袋账户份额闲居通达赎回，因此启用侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在 启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧袋账户 对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有不确定性，况兼有可能变现价钱大幅低于                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金治理东谈主仅办理主袋账户的赎回苦求并支 付赎回款项，当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购申 请办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时代，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金治理东谈主在基金依期 论说中败露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱 的承诺，基金治理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金治理东谈主将根据主袋账户运作情况合 理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金治理东谈主计较各项投资运作盘算和基金功绩盘算时仅需辩论主袋 账户资产，因此本基金败露的功绩盘算不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。   本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存 托凭证的境外基础证券的相关风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。   干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理机构失言、托管行失言等超出基金治理东谈主自身 顺利把握才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额执有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 基金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保证 其收益或本金安全。 券商场盛大规章等作出的详尽性刻画。销售机构根据相关法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构罗致的评价方法不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者应在购买本基金时按照销售机构的要求完成风 险承受才调与居品风险之间的匹配磨真金不怕火，并须随时温雅本基金风险等第的相关情况，严慎作 出投资决策。   基金治理东谈主承诺以敦朴信用、勤恳尽责的原则治理和运用基金资产，但不保证本基金一                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩偏激净值坎坷并不预示其将来功绩弘扬。基 金治理东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与基金 净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            十八、基金合同的变更、绝交与基金财产的计帐  （一）    《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。  （二）    《基金合同》的绝交事由  有下列情形之一的，经履行相关方法后，                   《基金合同》应当绝交： 的； 指数不妥贴要求的情形除外）             、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额执有东谈主大会 对处置有盘算进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的计帐 基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一罗致基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；  （3）对基金财产进行估值和变现；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书  （4）制作计帐论说；  （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法律意 见书；  （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分派。 的，计帐期限相应顺延。  （四）计帐用度  计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由 基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。  （五）基金财产计帐剩余资产的分派  依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产计帐用度、 缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类基金份额比例进行分派。  （六）基金财产计帐的公告  计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥贴《证券法》章程的管帐 师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告 于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。  （七）基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低期 限。                       中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            十九、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书           二十、基金托管契约的内容摘抄 基金托管契约的内容摘抄见附件二。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书               二十一、对基金份额执有东谈主的服务   对本基金份额执有东谈主的服务主要由基金治理东谈主和代销机构提供。   基金治理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金治理东谈主将根据基金份额执有 东谈主的需要和商场的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）尊府发送   基金治理东谈主根据执有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额执有东谈主在本 公司未详确填写或更新客户尊府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金治理东谈主无法送出的除外。   指随基金来往对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的相关材料、 客户服务问答等。   （二）电子来往   执有中国建立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资答理中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来往的相关契约，接受本公司相关服务条件并办理相关手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、挽救、尊府变更、分成形式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法律解释请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短命服务   投资者在苦求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信花式赢得商场资讯、居品信息、公司动态等服务教导。   （四）呼唤中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。                                    中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改换个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法律解释、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金治理东谈主各类信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金治理东谈主提供的呼唤中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金治理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或残暴建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或残暴建议。                         中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书            二十二、招募说明书存放及查阅形式  本基金招募说明书公布后，置备于基金治理东谈主的住所，投资者可免费查阅。投资者在支 付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                 二十三、备查文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅形式  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金治理有限公司                                  二〇二四年十月二十二日                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                         附件一：基金合同摘抄       第一部分 基金份额执有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权柄、义务   一、基金治理东谈主   （一） 基金治理东谈主简况   称号：中原基金治理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织花式：有限使命公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   推敲电话：400-818-6666   （二） 基金治理东谈主的权柄与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金治理东谈主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》空闲运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度相关法律章程，应报告中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分派有盘算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，推辞或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权柄，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融通证券出借 等业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益哄骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服务 的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法例的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、赎回、挽救、 转托管、依期定额投资、收益分派和非来往过户等业务法律解释；   （17）基金治理东谈主有权根据反洗钱法律法例的相关章程，结合基金份额执有东谈主洗钱风险 景况，遴选相应合理的把握措施；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏激他相关章程，基金治理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦朴信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划形式 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此空闲，对所治理的不同基金分歧治理，分歧记账，进行 基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴《基 金合同》等法律文献的章程，按相关章程计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露及论说义务；   （12）保守基金买卖玄机，不表示基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予秘密，不向他东谈主表示，因监管 机构、司法机关等有权机关的要求以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有盘算，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相关尊府，保 存期限不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时候发出，况兼保证投资者 大意按照《基金合同》章程的时候和形式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分派；   （19）面对结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并通知基金 托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益哄骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 治理东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期 末端后 30 日内退还基金认购东谈主；                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （25）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称号：招商银行股份有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   成立时候：1987 年 4 月 8 日   批准确立机关和批准确立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）   组织花式：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 252.20 亿元   存续时代：执续谋划   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基金字[2002]83 号   （二）基金托管东谈主的权柄与义务            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全支执基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关商场法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券来往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏激他相关章程，基金托管东谈主的义务包括但不限于：                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）以敦朴信用、勤恳尽责的原则执有并安全支执基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此空闲；对 所托管的不同的基金分歧设立账户，空闲核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册记录等方面彼此空闲；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）支执由基金治理东谈主代表基金强项的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖玄机，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在 基金信息公开败露前给以秘密，不得向他东谈主表示，因监管机构、司法机关等有权机关的要求 以及向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主计较的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为相关的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见识，说明基金治理 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果基金治理东谈主有未执行《基 金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了妥贴的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期限不少于法 定最低期限；   （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或相关章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支执、清理、估价、变现和分派；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （18）面对结果、照章被毁灭或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和银行业监 督治理机构，并通知基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，答应担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而受命；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额执有东谈主   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额执有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）隆重阅读并恪守《基金合同》、招募说明书、基金居品尊府提要等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息败露，实时哄骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》绝交的有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）恪守基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关来往及业务法律解释；   （10）提供基金治理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常地更新和补充，并保 证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。      第二部分 基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的方法和法律解释   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，基金份额执 有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）除本合同另有约定外，绝交《基金合同》                       ；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）挽救基金运作形式；   （5）调高基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬金范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）除本合同另有约定外，变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会方法；                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或统共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归并事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额执 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内休养本基金的申购费率、调低销售服务 费率或休养收费形式；   （3）加多、减少、休养基金份额类别设立；   （4）在法律法例、中国证监会允许的范围内休养相关基金认购、申购、赎回、挽救、 收益分派、非来往过户、转托管、依期定额投资等业务的法律解释；   （5）经履行妥贴方法，基金推出新业务或服务；   （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （7）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形式 集； 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 份额执有东谈主大会，应当向基金治理东谈主残暴书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提 出提议的基金份额执有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并通知基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干涉。   三、召开基金份额执有东谈主大会的通知时候、通知内容、通知形式 额执有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事方法和表决形式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求透露的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所遴选的具体通讯形式、奉求的公证机关偏激推敲形式和推敲东谈主、表决 见识寄交的截止时候和收取形式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主到指定地点对表决见识                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面通知基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的 计票进行监督的，不影响表决见识的计票服从。   四、基金份额执有东谈主出席会议的形式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会形式、通讯开会形式或法律法例、监管机构允许的 其他形式召开，会议的召开形式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主执有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求透露妥贴法律法例、                          《基金合同》和会议通知的章程， 况兼执有基金份额的凭证与基金治理东谈主执有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证暴露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 公告约定的其他形式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面形式或 会议公告约定的其他形式进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通讯开会的形式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个作事日内贯串公布相关 教导性公告，法律法例及监管机构另有章程的除外；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议通知章程的形式收取基金份额执 有东谈主的表决见识；基金托管东谈主或基金治理东谈主经通知不参加收取表决见识的，不影响表决服从；   （3）本东谈主顺利出具表决见识或授权他东谈主代表出具表决见识的，基金份额执有东谈主所执有                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主顺利出具表 决见识或授权他东谈主代表出具表决见识基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决见识或授权 他东谈主代表出具表决见识；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决见识的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代理东谈主出具的奉求东谈主执 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求透露妥贴法律法例、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记录相符。 用收集、电话或其他形式进行表决，或者罗致收集、电话或其他形式授权他东谈主代为出席会议 并表决，具体形式由会议召集东谈主确定并在会议通知中列明。在会议召开形式上，本基金亦可 罗致其他非现场形式或者以现场形式与非现场形式相结合的形式召开基金份额执有东谈主大会， 会议方法比照现场开会和通讯形式开会的方法进行。   五、议事内容与方法   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会磋议的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形式下，率先由大会主执东谈主按照下列第七条章程方法确定和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额执有东谈主行为该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份透露文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 推敲形式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日历后   六、表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有章程或基金合同另有 约定外，挽救基金运作形式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、绝交《基金合同》、本基金 与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额执有东谈主大会遴选记名形式进行投票表决。   遴选通讯形式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据透露，不然提交妥贴会议通 知中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥贴会议通知章程的表 决见识视为灵验表决，表决见识磨蹭不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 见识的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主马上公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票形式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决见识的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额执有东谈主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法例和中国证监会相关 章程的要求在章程媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当执行收效的基金份额执有东谈主大会的决议。 收效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有抑止 力。   九、本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事方法、表决条件等章程， 凡与将来颁布的触及基金份额执有东谈主大会章程的法律法例不一致的，基金治理东谈主提前公告 后，可顺利对本部天职容进行修改和休养，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   十、实施侧袋机制时代基金份额执有东谈主大会的突出约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主和侧袋份 额执有东谈主分歧执有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关基金份额执有东谈主大                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主执有或代表的基金份额或表 决权妥贴该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相关基金份额的执有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额执有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，归并主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额执有东谈主大会的相关章程以本节突出约定内容为准， 本节莫得章程的适用本部分相关约定。   十一、法律法例或监管部门对基金份额执有东谈主大会另有章程的，从其章程。                 第三部分 基金收益分派原则、执行形式    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关用度后 的余额，基金已完好意思收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分派利润    基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完好意思收益                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派有盘算以公告为准。若《基金合同》收效动怒 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配形式是现金分成； 金治理东谈主可对各类别基金份额分歧制定收益分派有盘算，归并类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例且对现存基金份额执有东谈主利益无紧要骨子不利影响的情况下，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额执有东谈主 大会。   四、收益分派有盘算   基金收益分派有盘算中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形式等内容。   五、收益分派有盘算着实定、公告与实施   本基金收益分派有盘算由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息败露办法》 的相关章程在章程媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东谈主的现金红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法律解释》 执行。   七、实施侧袋机制时代的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。       第四部分 与基金财产治理、运用相关用度的索取、支付形式与比例   一、基金用度的种类                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                     《基金合同》收效后与基金相关的信息败露费 用；   二、基金用度计提方法、计提范例和支付形式   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。治理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%/当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%/当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   销售服务费可用于本基金商场扩充、销售以及基金份额执有东谈主服务等各项用度。本基金                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。   C 类基金份额的销售服务费计较方法如下：   H＝E×R/当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形式于次月前 5 个作事日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应契约章程，按用度 现实开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募说明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的相关税收，由基金份额执有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的章程代扣代缴。                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书             第五部分 基金财产的投资标的和投资限制   一、投资范围    本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地完好意思投资主义，基金还可 投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监会注册或核准上市的股票）                                        、 债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可交换债券偏激他经中国证监会允许投 资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、资产支执证券、货币商场器用 （含同行存单、债券回购等）、银行入款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴方法后， 不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、国 债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到 期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行妥贴方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   二、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%， 且不低于非现金基金资产的 80%；   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一都资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执证 券边界的 10％；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （6）本基金治理东谈主治理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 进步其各类资产支执证券统共边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有资 产支执证券时代，如果其信用等第着落、不再妥贴投资范例，应在评级论说发布之日起 3 个 月内给以一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进步其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净值的 15%；   （10） 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票总市 值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交 易日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；基金在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的债券总 市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步 上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之 和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）       、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约行权所需的 全额现金或来往所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合约面值不得 进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借 证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市来往 的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、         （7）、            （10）、                （11）、                    （18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合 并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之外的 身分甚而基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来往日内进行 休养，但中国证监会章程的突出情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金边界变动 等基金治理东谈主之外的身分甚而基金投资不妥贴上述（18）章程的，基金治理东谈主不得新增证券 出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行妥贴程 序后，则本基金投资不再受相关限制，自动恪守届时灵验的法律法例或监管章程。   为爱戴基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不方正的证券来往行为；                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （6）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、现实把握东谈主或者 与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利 益败坏。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。相关来往必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关 限制或以变更后的章程为准。             第六部分 基金资产净值的计较方法和公告形式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在章程网站败露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露通达日各类基金份额的基金份额净值和 基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站败露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。     第七部分 基金合同淹没和绝交的事由、方法以及基金财产计帐形式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程和基金合同约定可不经基 金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的绝交事由   有下列情形之一的，经履行相关方法后，                    《基金合同》应当绝交：                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 邻接的； 标的指数不妥贴要求的情形除外）               、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额执 有东谈主大会对处置有盘算进行表决，基金份额执有东谈主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过 的；   三、基金财产的计帐 组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券相关业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》绝交情形出当前，由基金财产计帐小组统一罗致基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律见识书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   依据基金财产计帐的分派有盘算，将基金财产计帐后的一都剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的各类基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经妥贴《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例要求的最低 期限。                 第八部分 争议处置形式   因本《基金合同》产生或与之相关的争议，各方当事东谈主应通过协商、调解处置，协商、 调解不行处置的，应将争议提交深圳海外仲裁院，根据该院届时灵验的仲裁法律解释按照泛泛程 序进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有抑止力，除非仲裁 裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金治理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，各自赓续针织、勤恳、尽 责地履行《基金合同》章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。        第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的形式   《基金合同》底本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各 执有一份，每份具有同等的法律服从。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                    附件二：基金托管契约摘抄                     一、基金托管契约当事东谈主  （一）基金治理东谈主（也可称资产治理东谈主）  称号：中原基金治理有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院  法定代表东谈主：张佑君  成立时候：1998 年 4 月 9 日  批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文  组织花式：有限使命公司  注册老本：2.38 亿元东谈主民币  存续时代：100 年  谋划范围：      （一）基金召募；             （二）基金销售；                    （三）资产治理；                           （四）从事特定客户资产 治理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。  （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主）  称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)  住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦  邮政编码：518040  法定代表东谈主：缪建民  成立时候：1987 年 4 月 8 日  基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号  组织花式：股份有限公司  注册老本：东谈主民币 252.20 亿元  存续时代：执续谋划             二、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查  （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范 围、投资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。 完好意思投资主义，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托凭证偏激他中国证监                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 会注册或核准上市的股票）            、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债 券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、可挽救债券、可 交换债券偏激他经中国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债 期货）   、资产支执证券、货币商场器用（含同行存单、债券回购等）                             、银行入款以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。本基金可根据法律法例的章程参与融资及 转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥贴方法后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基 金资产净值的 90%，且不低于非现金基金资产的 80%。每个来往日日终在扣除股指期货、 国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行妥贴方法后，不错休养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的   （2）每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，保执不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券的比例，不得进步基金资产净 值的 10％；   （4）本基金执有的一都资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金执有的归并(指归并信用级别)资产支执证券的比例，不得进步该资产支执 证券边界的 10％；   （6）本基金治理东谈主治理的一都基金投资于归并原始权益东谈主的各类资产支执证券，不得 进步其各类资产支执证券统共边界的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支执证券。基金执有 资产支执证券时代，如果其信用等第着落、不再妥贴投资范例，应在评级论说发布之日起                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得进步其上一日基金资 产净值的 40%，债券回购的最弥远限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得进步本基金资产净值的 基金不妥贴该比例限制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆 回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （12）本基金在职何来往日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步基金资产 净值的 10%；在职何来往日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基金执有的股票 总市值的 20%，在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步 上一来往日基金资产净值的 20%；   （13）基金在职何来往日日终，执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净 值的 15%；基金在职何来往日日终，执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的 债券总市值的 30%；基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得进步上一来往日基金资产净值的 30%；   （14）在职何来往日日终，执有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）         、资产支执证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （15）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得进步基金资产净值的 权所需的全额现金或来往所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；未平仓的期权合 约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （17）基金参与融资业务后，在职何来往日日终，本基金执有的融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥贴下列要求：   ①出借证券资产不得进步基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 证券应纳入《流动性风险治理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计较；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票执行，与境内上市交 易的股票合并计较；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）        、（7）、（10）、                 （11）                    、（18）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动、标的指数成份股休养、标的指数成份股流动性限制等基金治理东谈主之 外的身分甚而基金投资比例不妥贴上述章程投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个来往日内 进行休养，但中国证监会章程的突出情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金治理东谈主之外的身分甚而基金投资不妥贴上述（18）章程的，基金治理东谈主不得 新增证券出借业务。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同 的相关约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起脱手。   如果法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行妥贴 方法后，则本基金投资不再受相关限制，自动恪守届时灵验的法律法例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不方正的证券来往行为；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程遏制的其他行为。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准。 或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 关联来往的，应当妥贴基金的投资主义和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先的原 则，注厚利益败坏。建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱执行。相 关来往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以败露。紧要关联来往应提交基 金治理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的空闲董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每 半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主选 择入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金治理东谈主应根据法律法例的章程及 《基金合同》的约定，确定妥贴条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主， 基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否妥贴相关章程进行监督。对于不符 合章程的银行入款，基金托管东谈主不错推辞执行，并通知基金治理东谈主。   本基金投资银行入款应妥贴如下章程： 有入款期限，根据契约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管 东谈主经历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例统共不得进步 20%； 投资于不具有基金托管东谈主经历的归并买卖银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比 例统共不得进步 5%。   相关法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资政策，基金治理东谈主履行妥贴程 序后，可相应休养投资组合限制的章程。 岗亭职责、风险把握措施和监察稽核轨制，切实注重相关风险。基金托管东谈主负责对本基金 银行依期入款业务的监督与核查，审查、复核相关契约、账户尊府、投资指示、入款证实 书等相关文献，切实履行托管职责。   （1）基金治理东谈主负责把握信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银 行的支付才调等触及到入款银行遴聘方面的风险。因遴聘入款银行欠妥酿成基金财产损失 的，不由基金托管东谈主承担使命。   （2）基金治理东谈主负责把握流动性风险。流动性风险主要包括基金治理东谈主要求一都提前 支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不行 舒适基金闲居结算业务的风险、因一都提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响估                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金治理东谈主须加强里面风险把握轨制的建立。如因基金治理东谈主职工职务行动导致 基金财产受到损失的，需由基金治理东谈主在疏于治理的使命范围内承担由此酿成的损失。   （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格恪守《基金法》                                     、《运作 办法》等相关法律法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款契约的强项、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目 查对、到期兑付、提前支取   （1）基金治理东谈主应与妥贴经历的入款银行总行或其授权分行强项《基金入款业务总体 勾通契约》     （以下简称“《总体勾通契约》”），确定《入款契约书》的花式范本。                                    《总体勾通 契约》和《入款契约书》的花式范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体勾通契约》和《入款契约书》的内容进行复 核，审查入款银行经历等。   （3）基金治理东谈主应在《入款契约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭证的办理方 式、邮寄地址、推敲东谈主和推敲电话，以及入款证实书或其他灵验凭证在邮寄过程中遗失 后，入款余额的证据及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发相差款 余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。   （5）基金治理东谈主应在《入款契约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应一都 划转到指定的基金托管账户，并在《入款契约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户 的，由入款银行承担一切使命。   （6）基金治理东谈主应在《入款契约书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印 鉴发生变更，治理东谈主应实时书面通知入款行，书面通知应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面证据书。变更通知的 投递形式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定推敲东谈主变更，应实时 加盖公章书面通知对方。   （7）基金治理东谈主应在《入款契约书》中章程，因依期入款产生的存单不得被质押或以 任何形式被典质，不得用于转让和背书。                              中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （1）基金投资于银行入款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与入款银行强项的《总 体勾通契约》、《入款契约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机 构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主支执和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在 《入款契约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭证 （下称“入款凭证”）          ，该入款凭证为基金入款证据或到期支款的灵验凭证，且对应每笔入款 仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份存 款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付 至基金托管东谈主指定推敲东谈主；若入款银行分支机构代为支执入款凭证的，由入款银行分支机 构指定管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证据收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向入款银行残暴补办苦求，基金治理东谈主 应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的形式快递或上门托付至托管东谈主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个作事日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金治理东谈主应在《入款契约书》中章程，对于存期进步 3 个月的依期入款，基金托管 东谈主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东谈主行查询问复的相关时限要求实时 回复。基金治理东谈主有使命督促入款银行实时回复查询问复。因入款银行未实时回复酿成的 资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送 至基金托管东谈主指定推敲东谈主。   （4）到期兑付   基金治理东谈主提前通知基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定 的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话磋议。入款到期前基 金治理东谈主与入款银行证据入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通知基金治理东谈主与                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽结果通知基金托管东谈主， 基金托管东谈主收妥入款本息确当日通知基金治理东谈主。   基金治理东谈主应在《入款契约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应 立即通知基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具相关透露文献 后，与入款银行指定管帐主管电话证据后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基 金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个作事日支付， 入款银行需按原契约约定利率和现实脱期天数支付脱期利息。   如果在入款期限内，由于基金边界发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原 因，基金治理东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与入款银行强项的《入款契约书》执行。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行入款投资时有违反相关法律法例的章程及《基金合 同》的约定的行动，应实时以书面花式通知基金治理东谈主在 10 个作事日内纠正。基金治理 东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在 10 个作事日内纠正的，基金托管东谈主应论说中国证 监会。基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行动，应立即论说中国证监会，同期通知基 金治理东谈主在 10 个作事日内纠正或推辞结算，若因基金治理东谈主拒不执行酿成基金财产损失 的，相关损失由基金治理东谈主承担。   （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参 与银行间债券商场进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥贴法 律法例及行业范例的、经介怀遴聘的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单并约定 各来往敌手所适用的来往结算形式。基金治理东谈主有使命确保实时将更新后的来往敌手名单 发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金治理东谈主承担。如基金治理东谈主在基金投资 运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券商场来往敌手名单的，视为基金治理东谈主招供全市 场来往敌手。基金治理东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场遴聘来往对 手。基金托管东谈主监督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行交 易。在基金存续时代基金治理东谈主不错休养来往敌手名单，但应将休养结果至少提前一个工 作日书面通知基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的交 易，仍应按照契约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金治理东谈主根据商场需要临时调 整银行间债券来往敌手名单及结算形式的，应向基金托管东谈主说明意义，并在与来往敌手发                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商处置。   基金治理东谈主负责对来往敌手的资信把握，按银行间债券商场的来往法律解释进行来往，并 负责处理因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的来往敌手在基金治理东谈主确定的 时候内仍未承担失言使命偏激他相关法律使命的，基金治理东谈主不错但无义务对相应损失先 行给以承担，然后再向相关来往敌手追偿，基金托管东谈主应给以充分的协助与配合。基金托 管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金 治理东谈主莫得按照事前约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基 金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨使命。   （五）本基金投资畅通受限证券，应恪守《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限 证券相关问题的通知》等相关监管章程。 依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购来往中的质押券等畅通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有 限使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记 和存管的，并可在证券来往所或寰球银行间债券商场来往的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 事会批准的相关基金投资畅通受限证券的投资决策过程、风险把握轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府 应包括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例把握情况。   基金治理东谈主应至少于初度执行投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个作事日 内，以书面或其他两边招供的形式证据收到上述尊府。   基金治理东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极 灵验的措施，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场 发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活艰苦时，基金治理东谈主应保证提供足额现金确保基 金的支付结算。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何 使命。                           中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。 基金治理东谈主应保证上述信息的真确、齐备，并应至少于拟执行投资指示前两个作事日将上 述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时候进行审核。   由于基金治理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购 指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。                      、《托管契约》审核基金治理东谈主投资畅通受限 证券的行动。如发现基金治理东谈主违反了《基金合同》                       、《托管契约》以偏激他相关法律法例 的相关章程，应实时通知基金治理东谈主，并报告中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投 资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的犯警、违法以及违反《基金合同》、《托管协 议》的投资指示不予执行，独立即通知基金治理东谈主纠正，基金治理东谈主不予纠正或已代表基 金签署合同不得不执行时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金治理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投资业务的 风险，本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应妥贴法律法例及监管机 构的相关章程。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金治理东谈主应当恪守严慎谋划的原则，配备技 术系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险治理轨制，完善业务过程，灵验注重 和把握风险，基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东谈主根据相关法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、基金份额净值计较、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相关信息败露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩弘扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违反法律法 规、《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话、邮件或书面教导等形式通知基金管 理东谈主限期纠正。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到 通知后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通知，基金治理东谈主应以书面花式给 基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 限。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金治理东谈主改 正。基金治理东谈主对基金托管东谈主通知的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应论说中 国证监会。  （十）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 契约对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导，基金治理东谈主应在规 定时候内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法 律法例、基金合同和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金管 理东谈主应积极配合提供相关数据尊府和轨制等。  （十一）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据来往方法依然收效的指示违反法律、行政 法例和其他相关章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金治理东谈主实时纠正，由 此酿成的损失由基金治理东谈主承担，托管东谈主在履行其通知义务后，给以免责。  （十二）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要违法行动，应实时论说中国证监会，同期 通知基金治理东谈主限期纠正。           三、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管 理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金治理东谈主指示办理计帐交收、相关信息 败露和监督基金投资运作等行动。  （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、 未执行或无故延长执行基金治理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违反《基金法》                                      、基 金合同、托管契约偏激他相关章程时，应实时以书面花式通知基金托管东谈主限期纠正。基金 托管东谈主收到书面通知后应鄙人一作事日前实时查对并以书面花式给基金治理东谈主发出回函， 说明违法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理 东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。  （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协 议对基金业务执行核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面教导，基金托管东谈主应在 章程时候内回应并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合 提供相关尊府以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和真确性。  （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果论说中国证监会。                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                  四、基金财产的支执   （一）基金财产支执的原则 未经基金治理东谈主的方正指示，不得自走时用、贬责、分派基金的任何资产。不属于基金托 管东谈主现实灵验把握下的资产及什物证券等在基金托管东谈主支执时代的损坏、灭失，基金托管 东谈主不承担由此产生的使命。 期并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通知 基金治理东谈主遴选措施进行催收，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基 金托管东谈主应给予必要的协助。 资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账 户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东谈主外 第三方的诈骗、果决、罪状或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担使命。   （二）基金召募时代及召募资金的验资 理。 执有东谈主东谈主数妥贴《基金法》            、《运作办法》等相关章程后，基金治理东谈主应将属于基金财产的 一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时候内，基金治理东谈主应 聘用妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具 的验资论说由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和治理                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 户”），支执基金的银行入款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为 “中原中证 A500 指数证券投资基金” （以中国证监会准予注册的称号为准）                                      ，预留印鉴为 基金托管东谈主印记。 治理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本 基金业务除外的行为。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 证券账户。 金治理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何 账户进行本基金业务除外的行为。 用由基金治理东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐作事， 基金治理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有 限使命公司的章程执行。 的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，按相关章程开立、使用并治理；若无相关规 定，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程执行。   （五）债券托管账户的开设和治理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和 银行间商场计帐所股份有限公司的相关章程，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开 立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。   （六）其他账户的开立和治理 管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以                            中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书 书面花式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和商场监控中心的登录用户名 及密码通知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置 后务必实时通知托管东谈主。   基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金治理东谈主 保证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在相关尊府变更后实时将变更的尊府提 供给基金托管东谈主。 治理东谈主协助基金托管东谈主按摄影关法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按相关章程 使用并治理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的支执   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的保 司库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证 券登记结算有限使命公司或单子营业中心的代支执库，什物支执凭证由基金托管东谈主执有。 什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管 东谈主对存放在基金托管东谈主除外机构现实灵验把握的有价凭证不承担支执使命。   （八）与基金财产相关的紧要合同的支执   由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分歧由基金治理 东谈主、基金托管东谈主支执。除本契约另有章程外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关 的紧要合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份底本的原件。基金治理东谈主应在 紧要合同签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个作事日内将底本投递基金 托管东谈主处。因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果， 由基金治理东谈主负责。紧要合同的支执期限为基金合同绝交后不少于 20 年，法律法例或监管 部门另有章程的，从其章程。   对于无法取得二份以上的底本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传 真件，未经两边协商一致，合同原件不得蜕变。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真 件与基金治理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                 五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及方法                             中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各类基金份额净值是按照每个作事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份 额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错确立 大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个作事日计较基金资产净值、各类基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按章程公告。   基金治理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金治理东谈主根据法律法例或基金合同的 章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将各类基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按章程对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的，基金治理东谈主向基金托管东谈主出具盖印的 书面说色泽，按照基金治理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。   （二）基金资产的估值   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账 户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值装假的处理形式   基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值装假。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门章程的管帐轨制执行。   （六）基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐 处理原则，分歧独随即设立、记录和支执本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进 行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （七）基金财务报表的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书      基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行空闲的复核。查对不符时， 应实时通知基金治理东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据完全一致。      基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个作事日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度末端之日起 15 个作事日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年末端之日 起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年末端之日起三个月内完成基金年度报 告的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基 金托管东谈主应共同查明原因，进行休养，休养以国度相关章程为准。基金年度论说中的财务会 计论说应当经过妥贴《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同收效不 足两个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。                 六、基金份额执有东谈主名册的支执      基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支执，基金治理东谈主和基金 托管东谈主应分歧支执基金份额执有东谈主名册，基金托管东谈主保存期不少于 20 年，法律法例或监管 部门另有章程的，从其章程。如不行妥善支执，则按相关法律法例承担使命。      在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金治理东谈主应将相关尊府送交基金 托管东谈主，不得无故推辞或延误提供，并保证其真确性、准确性和齐备性。基金治理东谈主和托管 东谈主不得将所支执的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守秘密义 务。                  七、适用法律与争议处置形式      相关两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的争议可通过友好协商、调 解处置。如经友好协商、调解未能处置的，应提交深圳海外仲裁院，根据该会那时灵验的仲 裁法律解释按泛泛方法进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对两边当事东谈主具有约 束力，仲裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。      争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续针织、勤恳、尽 责地履行《基金合同》和托管契约章程的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。      本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行政区和台 湾地区法律）统帅并从其解释。               八、托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐                          中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   （一）托管契约的变更方法   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得 与基金合同的章程有任何败坏。   （二）基金托管契约绝交的情形 个月内无其他妥贴的托管机构邻接其原有权柄义务； 个月内无其他妥贴的基金治理公司邻接其原有权柄义务；   （三）基金财产的计帐   基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                                 中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书                     附件三：标的指数编制有盘算             （最新的指数编制有盘算可登录指数公司网站查询）   中证 A500 指数从各行业考中市值较大、流动性较好的 500 只证券行为指数样本，以反 映各行业最具代表性上市公司证券的合座弘扬。   一、指数称号和代码   指数称号：中证 A500 指数   指数简称：中证 A500   英文称号：CSI A500 Index   葵文简称：CSI A500   指数代码：000510   二、指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   三、样本考中方法   同中证全指指数的样本空间。   曩昔一年日均成交金额名次位于样本空间前 90%。   （1）对于样本空间内妥贴可投资性筛选条件的证券，剔除中证 ESG 评价结果为 C 及 以下的上市公司证券；   （2）考中同期舒适以下条件的证券行为待选样本：   样本空间内总市值名次前 1500；   属于沪股通或深股通证券范围；   对主板证券，在所属中证三级行业内解放畅通市值占比不低于 2%；   （3）在待选样本中，优先考中三级行业解放畅通市值最大或总市值在样本空间内名次 前 1%的证券行为指数样本。   （4）在剩余待选样本中，从各中证一级行业按照解放畅通市值考中一定数目证券，使 样本数目达到 500 只，且各一级行业解放畅通市值踱步与样本空间尽可能一致。   四、指数计较                               中原中证 A500 指数证券投资基金招募说明书   指数计较公式为：                      论说期样本的休养市值            论说期指数 =                 × 1000                          除数   其中，休养市值=∑(证券价钱×休养股本数×权重因子)。休养股本数的计较方法、除数 修正方法参见计较与爱戴确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不进步 10%， 前五大样本权重统共不进步 40%。   五、指数样本和权重休养   指数样本每半年休养一次，样本休养实施时候分歧为每年 6 月和 12 月的第二个星期五 的下一来往日。   权重因子随样本依期休养而休养，休养时候与指数样本依期休养实施时候相似。鄙人 一个依期休养日前，权重因子一般固定不变。每次休养的样本比例一般不进步 10%。依期调 整设立缓冲区，若主板老样本在所属中证三级行业内解放畅通市值占比不低于 1%，仍行为待 选样本；选样方法(4)中的入选轮番在前 400 名的新样本优先插足，在前 600 名的老样本优 先保留。   突出情况下将对指数进行临时休养。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并，分拆等情形的处理，参照计较与爱戴确定处理。当沪股通或深股通证券 范围发生变动导致样本不再舒适互联互通经历时，指数将相应休养。

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