中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同     基金料理东说念主：中原基金料理有限公司     基金托管东说念主：招商银行股份有限公司                                                                             中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                                                       目          录                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   鉴于中原基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限包袱公司， 按照联系法律法例的章程具备担任基金料理东说念主的履历和能力，拟召募刊行中原中证 A500 指数 证券投资基金；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和能力；   鉴于中原基金料理有限公司拟担任中原中证 A500 指数证券投资基金的基金料理东说念主，招商 银行股份有限公司拟担任中原中证 A500 指数证券投资基金的基金托管东说念主；   为明确中原中证 A500 指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”                                      ）的基金料理东说念主 和基金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本托管合同；   除非另有约定，《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”或 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管合同时应具有计划的含义，若有抗争应以基金合 同为准。若有抗争应以《基金合同》为准，并依其要求解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时间的联系安排按照基金合同的章程奉行。                                  中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                         一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金料理东说念主（也可称金钱料理东说念主）   称呼：中原基金料理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   成立时间：1998 年 4 月 9 日   批准耕种机关及批准耕种文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织花式：有限包袱公司   注册老本：2.38 亿元东说念主民币   存续时间：100 年   筹算范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）金钱料理；                            （四）从事特定客户金钱管 理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东说念主（也可称金钱托管东说念主）   称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)   住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   邮政编码：518040   法定代表东说念主：缪建民   成立时间：1987 年 4 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号   组织花式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 252.20 亿元   存续时间：握续筹算                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同              二、基金托管合同的依据、目标和原则   （一）签订托管合同的依据   本合同依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                                     《公开召募证券 投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）                         、《公开召募通达式证券投资基金流动性 风险料理章程》       （以下简称“《流动性风险料理章程》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管 理办法》    （以下简称“        《公开召募证券投资基金运作引导第 3 号——指数基         《信息露馅办法》”） 金引导》（以下简称“《指数基金引导》 《中原中证 A500 指数证券投资基金基金合同》（以                  ”）、 下简称“《基金合同》          ”）偏执他关联章程制订。   （二）签订托管合同的目标   签订本合同的目标是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、投资运作、净 值筹算、收益分拨、信息露馅及彼此监督等联系事宜中的权益义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。   （三）签订托管合同的原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额握有东说念主正当权益的 原则，经协商一致，签订本合同。                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同             三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。 投资标的，基金还可投资于非成份股（含科创板、创业板、存托笔据偏执他中国证监会注册或 核准上市的股票）、债券(包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、次级债券、地点政府债券、可转念债券、可交换债券偏执他经中 国证监会允许投资的债券)、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）、金钱维持证券、 货币市集器具（含同行存单、债券回购等）、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具。本基金可根据法律法例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在施行适合花式后，不错 将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金 金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货、国债 期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日 在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   若是法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例截止，基金料理东说念主在施行 适合花式后，不错调养上述投资品种的投资比例。   （1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且 不低于非现款基金金钱的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后， 保握不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在 1 年以内的政府债券。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种金钱维持证券的比例，不得杰出基金金钱净值 的 10％；   （4）本基金握有的整个金钱维持证券，其市值不得杰出基金金钱净值的 20％；   （5）本基金握有的归并(指归并信用级别)金钱维持证券的比例，不得杰出该金钱维持证 券范围的 10％；                               中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （6）本基金料理东说念主料理的整个基金投资于归并原始权益东说念主的各种金钱维持证券，不得超 过其各种金钱维持证券所有这个词范围的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱维持证券。基金握有金钱 维持证券时间，若是其信用等第下落、不再相宜投资步调，应在评级论说发布之日起 3 个月内 给以整个卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金进行债券正回购的资金余额或逆回购的资金余额不得杰出其上一日基金金钱 净值的 40%，债券回购的最永远限为 1 年；   （10）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有这个词不得杰出本基金金钱净值的 15%； 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之外的身分甚至基金不相宜 该比例截止的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （11）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （12）本基金在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得杰出基金金钱净值 的 10%；在职何交易日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得杰出基金握有的股票总市值 的 20%，在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得杰出上一交易日 基金金钱净值的 20%；   （13）基金在职何交易日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金金钱净值的 的 30%；基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一 交易日基金金钱净值的 30%；   （14）在职何交易日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之和， 不得杰出基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、金钱维持证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；      基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得杰出基金金钱净值的 10%；   （15） 开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应握有合约行权所需的全 额现款或交易所王法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得超 过基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹算；   （16）本基金金钱总值不杰出基金金钱净值的 140%；                             中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （17）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得杰出基金金钱净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券金钱不得杰出基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险料理章程》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得杰出基金握有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均筹算；   （19）本基金投资存托笔据的比例截止依照境内上市交易的股票奉行，与境内上市交易的 股票合并筹算；   （20）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资截止。   除上述（2）、         （7）、            （10）               、（11）、                    （18）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性截止等基金料理东说念主之外的身分致 使基金投资比例不相宜上述章程投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调养，但 中国证监会章程的极端情形除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金料理 东说念主之外的身分甚至基金投资不相宜上述（18）章程的，基金料理东说念主不得新增证券出借业务。   基金料理东说念主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 关联约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同告成之日起脱手。   若是法律法例或监管部门对基金合同约定投资组合比例截止进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述截止，如适用于本基金，基金料理东说念主在施行适合花式后， 则本基金投资不再受联系截止，自动礼服届时有用的法律法例或监管章程。   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、控制证券交易价钱偏执他不正直的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 制或以变更后的章程为准。 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，罢黜基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻守利益 紧闭。建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱奉行。联系交易必须预先得 到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给以露馅。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议， 并经过三分之二以上的平定董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行 审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述截止，如适用于本基金，则本基金投资不再受联系限 制或以变更后的章程为准。   （二）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主选择存 款银行进行监督。基金投资银行按时进款的，基金料理东说念主应根据法律法例的章程及《基金合同》 的约定，笃定相宜条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以 对基金投资银行进款的交易敌手是否相宜关联章程进行监督。对于不相宜章程的银行进款，基 金托管东说念主不错拒却奉行，并讲述基金料理东说念主。   本基金投资银行进款应相宜如下章程： 款期限，根据合同可提前支取的银行进款，不受上述比例截止；投资于具有基金托管东说念主履历的 归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例所有这个词不得杰出 20%；投资于不具 有基金托管东说念主履历的归并买卖银行的银行进款、同行存单占基金金钱净值的比例所有这个词不得超 过 5%。   关联法律法例或监管部门制定或修改新的按时进款投资战略，基金料理东说念主施行适合花式 后，可相应调养投资组合截止的章程。 职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实驻守关联风险。基金托管东说念主负责对本基金银行按时 进款业务的监督与核查，审查、复核联系合同、账户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献， 切实施行托管职责。   （1）基金料理东说念主负责戒指信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付能力等触及到进款银行选择方面的风险。因选择进款银行失当形成基金财产亏空的，不 由基金托管东说念主承担包袱。                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （2）基金料理东说念主负责戒指流动性风险。流动性风险主要包括基金料理东说念主要求整个提前支 取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不可自满基 金平时结算业务的风险、因整个提前支取或部分提前支取而触及的利息亏空影响估值等触及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金料理东说念主须加强里面风险戒指轨制的建造。如因基金料理东说念主职工职务行动导致基 金财产受到亏空的，需由基金料理东说念主在疏于料理的包袱范围内承担由此形成的亏空。   （4）基金料理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格礼服《基金法》                                     、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户料理、利率料理、支付结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款合同的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目查对、 到期兑付、提前支取   （1）基金料理东说念主应与相宜履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作合同》    （以下简称“         《总体联接合同》                ”），笃定《进款合同书》的花式范本。                                 《总体联接合同》 和《进款合同书》的花式范本由基金托管东说念主与基金料理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据联系法例对《总体联接合同》和《进款合同书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金料理东说念主应在《进款合同书》中明确进款证实书或其他有用进款笔据的办理神志、 邮寄地址、有计划东说念主和有计划电话，以及进款证实书或其他有用笔据在邮寄过程中遗失后，进款余 额的阐明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门交 付进款证实书或其他有用进款笔据的，基金托管东说念主可向进款分支机构的上司行发出进款余额 询证函，进款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金料理东说念主应在《进款合同书》中章程，基金存放到期或提前兑付的资金应整个划 转到指定的基金托管账户，并在《进款合同书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的，由 进款银行承担一切包袱。   （6）基金料理东说念主应在《进款合同书》中章程，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，料理东说念主应实时书面讲述进款行，书面讲述应加盖基金托管东说念主预留印鉴。进款分支机 构应实时就变更事项向基金料理东说念主、基金托管东说念主出具持重书面阐明书。变更讲述的投递神志同 开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东说念主的指定有计划东说念主变更，应实时加盖公章书面通                              中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 知对方。   （7）基金料理东说念主应在《进款合同书》中章程，因按时进款产生的存单不得被质押或以任 何神志被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金料理东说念主应当依据基金料理东说念主与进款银行签订的《总体 联接合同》     、《进款合同书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开立 银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主守护和使用。   （1）进款证实书等进款笔据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东说念主应在《存 款合同书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款笔据（下称“存 款笔据”）     ，该进款笔据为基金进款阐明或到期支款的有用笔据，且对应每笔进款仅能开具独一 进款笔据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款笔据复印件并与 基金托管东说念主电话阐明收妥后，将进款笔据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东说念主指定联 系东说念主；若进款银行分支机构代为守护进款笔据的，由进款银行分支机构指定管帐主管传真一份 进款笔据复印件并与基金托管东说念主电话阐明收妥。   （2）进款笔据的遗失补办   进款笔据在邮寄过程中遗失的，由基金料理东说念主向进款银行提议补办肯求，基金料理东说念主应督 促进款银行尽快补办进款笔据，并按以上（1）的神志快递或上门托福至托管东说念主，原进款笔据 自动作废。   （3）账目查对   每个使命日，基金料理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金料理东说念主应在《进款合同书》中章程，对于存期杰出 3 个月的按时进款，基金托管东说念主于 每季度向进款银行发起查询问复，进款银行应按照东说念主行查询问复的关联时限要求实时回复。基 金料理东说念主有包袱督促进款银行实时回复查询问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪用、 盗取的包袱由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款笔据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东说念主指定有计划东说念主。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （4）到期兑付   基金料理东说念主提前讲述基金托管东说念主通过快递将进款笔据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款笔据原件的，应与基金托管东说念主电话商榷。进款到期前基金料理 东说念主与进款银行阐明进款笔据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，讲述基金料理东说念主与存 款银行接洽进款到账时间及利息补付事宜。基金料理东说念主应将接洽闭幕讲述基金托管东说念主，基金托 管东说念主收妥进款本息确当日讲述基金料理东说念主。   基金料理东说念主应在《进款合同书》中章程，进款笔据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立即 讲述基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款笔据复印件上加盖公章并出具联系解说文献后，与进款 银行指定管帐主管电话阐明后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。如 果进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个使命日支付，进款银行需按原合同 约定利率和骨子延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因，基 金料理东说念主不错提前支取整个或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金料理东说念主与进款银行签订的《进款合同书》奉行。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主在进行进款投资时有违犯关联法律法例的章程及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面花式讲述基金料理东说念主在 10 个使命日内改良。基金料理东说念主对基金 托管东说念主讲述的违章事项未能在 10 个使命日内改良的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金托 管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行动，应立即论说中国证监会，同期讲述基金料理东说念主在 10 个 使命日内改良或拒却结算，若因基金料理东说念主拒不奉行形成基金财产亏空的，联系亏空由基金管 理东说念主承担。   （四）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金料理东说念主参与银 行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律法例 及行业步调的、经把稳选择的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易敌手 所适用的交易结算神志。基金料理东说念主有包袱确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基金托 管东说念主，不然由此形成的亏空应由基金料理东说念主承担。如基金料理东说念主在基金投资运作之前未向基金 托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金料理东说念主招供全市集交易敌手。基金料理 东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集选择交易敌手。基金托管东说念主监督基金管                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时间基金料理东说念主 不错调养交易敌手名单，但应将调养闭幕至少提前一个使命日书面讲述基金托管东说念主。新名单确 定时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算，但不得再发 生新的交易。如基金料理东说念主根据市集需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结算神志的，应 向基金托管东说念主施展事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东说念主协商惩办。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券市集的交易王法进行交易，并负责 处理因交易敌手不施行合同而形成的纠纷。若未践约的交易敌手在基金料理东说念主笃定的时间内 仍未承担误期包袱偏执他联系法律包袱的，基金料理东说念主不错但无义务对相应亏空先行给以承 担，然后再向联系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给以充分的协助与配合。基金托管东说念主则根据银 行间债券市集成交单对合同施行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主莫得按照 预先约定的交易敌手进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此 形成的任何损成仇包袱。   （五）本基金投资开通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开拓行股票等开通受限证券 关联问题的讲述》等关联监管章程。 限锁按时的可交易证券，不包括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上 市证券、回购交易中的质押券等开通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 包袱公司、中央国债登记结算有限包袱公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或天下银行间债券市集交易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的关联基金投资开通受限证券的投资方案过程、风险戒指轨制。基金投资非公开拓行股 票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不 限于基金投资开通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。   基金料理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个使命日将上述尊府书面发至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有豪侈的时间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个使命日内，以书 面或其他两边招供的神志阐明收到上述尊府。   基金料理东说念主对本基金投资开通受限证券的流动性风险负责，确保对子系风险选择积极有                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 效的措施，在合理的时间内有用惩办基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或市集发生剧 烈变动等原因而导致基金现款盘活贫乏时，基金料理东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付 结算。对本基金因投资开通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何包袱。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时间等。基金料理东说念主应 保证上述信息的真确、好意思满，并应至少于拟奉行投资指示前两个使命日将上述信息书面发至基 金托管东说念主，保证基金托管东说念主有豪侈的时间进行审核。   由于基金料理东说念主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚至托管东说念主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担包袱。                《基金合同》、《托管合同》审核基金料理东说念主投资开通受限证 券的行动。如发现基金料理东说念主违犯了《基金合同》、                       《托管合同》以偏执他联系法律法例的关联 章程，应实时讲述基金料理东说念主，并陈诉中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东说念主的利益。 基金托管东说念主有权对基金料理东说念主的非法、违章以及违犯《基金合同》、                              《托管合同》的投资指示不 予奉行，独立即讲述基金料理东说念主改良，基金料理东说念主不予改良或已代表基金签署合同不得不奉行 时，基金托管东说念主应向中国证监会论说。 所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金金钱 净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金料理东说念主应当对投资中期单子业务进行研究，持重评估中期单子投资业务的风险， 本着审慎、勤恳遵法的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律法例及监管机构的联系规 定。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当礼服严慎筹算的原则，配备本事系 统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务过程，有用驻守和戒指风 险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （八）基金托管东说念主根据关联法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金金钱净值筹算、 基金份额净值筹算、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、联系信息露馅、基金宣传推介 材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或骨子投资运作违犯法律法例、 《基金合同》和本托管合同的章程，应实时以电话、邮件或书面提醒等神志讲述基金料理东说念主限                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 期改良。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到讲述后应及 时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的书面讲述，基金料理东说念主应以书面花式给基金托管东说念主发出 回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，施展违章原因及改良期限。在上述规按时限 内，基金托管东说念主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管 东说念主讲述的违章事项未能在限期内改良的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （十）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的提醒，基金料理东说念主应在章程时间 内回话并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基 金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金料理东说念主应积极配 合提供联系数据尊府和轨制等。   （十一）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易花式如故告成的指示违犯法律、行政法例 和其他关联章程，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲述基金料理东说念主实时改良，由此形成的 亏空由基金料理东说念主承担，托管东说念主在施行其讲述义务后，给以免责。   （十二）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违章行动，应实时论说中国证监会，同期讲述 基金料理东说念主限期改良。                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同             四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安 全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东说念主筹算 的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交收、联系信息露馅和监督基 金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未执 行或无故延伸奉行基金料理东说念主资金划拨指示、流露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合同、 托管合同偏执他关联章程时，应实时以书面花式讲述基金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到书 面讲述后应不才一使命日前实时查对并以书面花式给基金料理东说念主发出回函，施展违章原因及 改良期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金料理东说念主有权随时对讲述县 项进行复查，督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金料理东说念主依照法律法例、基金合同和本托管合同对 基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金料理东说念主发出的书面提醒，基金托管东说念主应在章程时间 内回话并改正，或就基金料理东说念主的疑义进行解释或举证；基金托管东说念主应积极配合提供联系尊府 以供基金料理东说念主核查托管财产的好意思满性和真确性。   （四）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行动，应实时论说中国证监会，同期讲述基 金托管东说念主限期改良，并将改良闭幕论说中国证监会。                                中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                   五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 基金料理东说念主的正直指示，不得自走时用、刑事包袱、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东说念主骨子 有用戒指下的金钱及什物证券等在基金托管东说念主守护时间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此 产生的包袱。 讲述基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金料理 东说念主选择措施进行催收，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金财产的亏空，基金托管东说念主应给 予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内的 资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本合同当事东说念主外第三方的欺 诈、坚决、过失或歇业等原因给基金金钱形成的亏空等不承担包袱。   （二）基金召募时间及召募资金的验资 东说念主东说念主数相宜《基金法》、           《运作办法》等关联章程后，基金料理东说念主应将属于基金财产的整个资金 划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在章程时间内，基金料理东说念主应聘用相宜《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论说。出具的验资论说由插足 验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 事宜，基金托管东说念主应给以必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和料理                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                                           ， 守护基金的银行进款，并根据基金料理东说念主的指示办理资金收付。托管账户称呼应为“中原中证 A500 指数证券投资基金”（以中国证监会准予注册的称呼为准）                               ，预留印鉴为基金托管东说念主钤记。 东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的行动。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 券账户。 理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务之外的行动。 基金料理东说念主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法东说念主计帐使命，基金管 理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司 的章程奉行。 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，按关联章程开立、使用并料理；若无联系章程，则 基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程奉行。   （五）债券托管账户的开设和料理   基金合同告成后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限包袱公司和银行 间市集计帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债券 托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和料理 按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金料理东说念主应以书面花式 将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市集监控中心的登委派户名及密码讲述                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金料理东说念主进行，重置后务必实时讲述 托管东说念主。   基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基金料理东说念主保证 所提供的账户开户材料的真确性和有用性，且在联系尊府变更后实时将变更的尊府提供给基 金托管东说念主。 东说念主协助基金托管东说念主按照关联法律法例和本合同的约定协商后开立。新账户按关联章程使用并 料理。   （七）基金财产投资的关联有价笔据等的守护   基金财产投资的关联什物证券等有价笔据按约定由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护 库，或存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登记 结算有限包袱公司或单子营业中心的代守护库，什物守护笔据由基金托管东说念主握有。什物证券等 有价笔据的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对存放在基金 托管东说念主之外机构骨子有用戒指的有价笔据不承担守护包袱。   （八）与基金财产关联的要紧合同的守护   由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件诀别由基金料理东说念主、基 金托管东说念主守护。除本合同另有章程外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产关联的要紧合同 应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署 后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个使命日内将蓝本投递基金托管东说念主处。因基金 料理东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的闭幕，由基金料理东说念主负责。重 大合同的守护期限为基金合同断绝后不少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程的，从其规 定。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得飘荡。基金料理东说念主向基金托管东说念主提供的合同传真件与基 金料理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同               六、指示的发送、阐明及奉行   基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏执他款项付款指示，基金托 管东说念主奉行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金交往等关联事项。   基金料理东说念主发送的指示包括电子指示和纸质指示。   电子指示包括基金料理东说念主发送的电子指示（经受电子报文传送的电子指示、招商银行托管 +详尽就业平台录入的电子指示）               、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东说念主端根据料理东说念主同 意设定的业务王法自动产生的电子指示）                  。纸质指示包括基金料理东说念主给基金托管东说念主传真指示或 原件指示。   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金料理东说念主应预先向基金托管东说念主提供书面授权讲述书（以下称“授权讲述书”）                                     ，指定指示 的被授权东说念主员及被授权印鉴，授权讲述书的内容包括被授权东说念主的名单、署名/钤记样本、权限 和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权讲述书应加盖基金料理东说念主公司公 章和法定代表东说念主（或授权东说念主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东说念主的授权书， 并写明告成时间，未写明告成时间的以授权讲述书的题名日历为告成时间。基金料理东说念主应使用 传真或其他与基金托管东说念主协商一致的神志向基金托管东说念主发出授权讲述书，同期电话讲述基金 托管东说念主。授权讲述书经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话神志或其他基金料理东说念主和基金托管东说念主 招供的神志阐明后，于授权讲述书载明的告成时间告成或授权讲述书的题名时间告成。基金管 理东说念主在尔后三个使命日内将授权讲述书的蓝本送交基金托管东说念主。授权讲述书蓝本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权讲述书负有遁藏义务，其内容不得向授权东说念主、被授权东说念主及 联系操作主说念主员之外的任何东说念主流露，但法律法例则程或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   投资指示是在料理本基金时，基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的交易成交单、交易指示及资 金划拨类指示（以下简称“指示”）                。指示应加盖预留印鉴并由被授权东说念主钤记/署名。基金料理东说念主 发给基金托管东说念主的资金划拨类指示应写明款项事由、时间、金额、出款和收款账户信息等。   （三）指示的发送、阐明及奉行的时间和花式   基金料理东说念主选择以劣等（2）种神志向基金托管东说念主发送指示：   （1）基金料理东说念主通过招商银行托管+详尽就业平台录入神志，向基金托管东说念主发送电子划款                             中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 指示或投资指示。   招商银行托管+详尽就业平台是指基金托管东说念主基于 Internet 收罗，向基金料理东说念主提供的客 户就业软件，达成基金料理东说念主与基金托管东说念主之间指示处理、数据传输、业务查询、尊府传递和 信息就业等纵贯式处理。   基金料理东说念主和基金托管东说念主另行签订《招商银行“托管+”详尽就业平台就业合同》                                      ，具体事宜 以《招商银行“托管+”详尽就业平台就业合同》的约定为准。   （2）基金料理东说念主通过深证通电子直连对接神志，向基金托管东说念主发送电子划款指示或投资 指示。   基金料理东说念主通过深证通电子直连对接神志发送电子指示的，基金料理东说念主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件讲述基金托管东说念主本基金的金钱代码。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、                 （2）神志发送的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   对于基金料理东说念主通过上述（1）、                 （2）神志发送指示的，在救急情况下，基金料理东说念主不错传 真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作神志诀别按照以劣等（3）                                     、（4）款指 令发送神志奉行。   （3）基金料理东说念主选择以传真神志发送指示   对于基金料理东说念主通过预遗留真号码发出的指示，基金料理东说念主不得否定其效用。   极端情况下，基金料理东说念主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码救急 发送传真指示，基金料理东说念主须通过授权的电话号码讲述基金托管东说念主吸收传真指示。如因基金管 理东说念主未讲述基金托管东说念主吸收传真指示形成的亏空，基金托管东说念主不承担包袱。上述极端情况惩办 后，基金料理东说念主应向基金托管东说念主出具预遗留真号码更新讲述，并加盖基金料理东说念主在授权讲述书 中的预留印鉴。   （4）基金料理东说念主快递寄送或现场交互指示原件的花式传递指示   如需变更指示发送花式，基金料理东说念主须提前向基金托管东说念主提供变更指示发送花式的指示 发送神志变更讲述书。   基金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示的同期，通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供联系合同、交易笔据或其他解说材料。基金料理东说念主对该 等尊府的真确性、有用性、好意思满性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+详尽就业平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金料理东说念主不得否定其效用。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   对于新股、新债申购等网下公开拓行业务，基金料理东说念主应于网下申购缴款日的 10:00 前将 指示发送给基金托管东说念主。   对于期货进出金业务，基金料理东说念主应于交易日历货进出金截止时间前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东说念主。平时情况下由基金托管东说念主依据基金料理东说念主发出的进出金指示，通过 期货结算银行银期转账系统进行进出金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他进军 情况时，基金料理东说念主不错使用非银期转账手工进出金。   非银期转账手工进出金，入金由基金托管东说念主依据基金料理东说念主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金料理东说念主讲述期货公司进行入金操作，出金由基 金料理东说念主讲述期货公司出金后，由期货公司依据基金料理东说念主提供的出金指示划往本基金托管 账户。   奉行完期货出金或入金的操作后，基金料理东说念主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金料理东说念主应与基金托管东说念主阐明已完成交易单元和 鼓舞代码成立后方可进行。   对于银行间业务，对于需向基金托管东说念主出具银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应于交易 日 15:00 前将银行间成交单及联系划款指示发送至基金托管东说念主。基金料理东说念主应与基金托管东说念主确 认基金托管东说念主已完成文凭和权限成立后方可进行本基金的银行间交易。对于向基金托管东说念主出 具无需银行间成交单授权书的，基金料理东说念主应在首笔银行间交易时通过预留电话讲述基金托 管东说念主，如基金料理东说念主未讲述基金托管东说念主，导致指示未奉行或奉行失败的，基金托管东说念主不承担责 任。   对于指定时间出款的交易指示，基金料理东说念主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东说念主；对于 基金料理东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主勤奋奉行，但不保证当日出款， 如出款不到手，基金托管东说念主不承担包袱。   基金料理东说念主有义务在发送指示后与基金托管东说念主进行电话阐明，如因基金料理东说念主未讲述基 金托管东说念主吸收传真指示形成的亏空，基金托管东说念主不承担包袱。对于依照“授权讲述书”发出的指 令，基金料理东说念主不得否定其效用。   基金料理东说念主在发送指示时，应确保出款账户有豪侈的资金余额、文献尊府皆全，并为基金                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 托管东说念主留出奉行指示所必需的时间，因基金料理东说念主未给予合理必需的时间导致基金托管东说念主操 作不到手的，基金托管东说念主不承担包袱。   基金托管东说念主阐明收到基金料理东说念主发送的指示后，打发指示进行花式审查，考证指示的要素 （金额、收款账号、收款户名、用途）是否皆全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否和预 留印鉴和署名/钤记样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴花式上不存在要紧 互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的印鉴、钤记、署名等变形、污蔑， 基金托管东说念主不承担审查义务。基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的指示按照本合同约定进行表 面一致性审查，不负责审查基金料理东说念主发送指示同期提交的其他文献尊府的正当性、真确性、 好意思满性和有用性，基金料理东说念主应保证上述文献尊府正当、真确、好意思满和有用。如因基金料理东说念主 提供的上述文献不对法、不真确、不好意思满或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三东说念主 带来亏空，由基金料理东说念主承担包袱。   基金托管东说念主审核指示无误后应在规按时限内实时奉行。   在指示未奉行的前提下，若基金料理东说念主覆没指示，基金料理东说念主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东说念主钤记/署名后传真给基金托管东说念主，并电话讲述基 金托管东说念主。若覆没电子指示，基金料理东说念主应通过联系系统覆没，系统功能不维持覆没的，应参 照覆没传真指示神志覆没电子指示。   （四）基金料理东说念主发送诞妄指示的情形和处理花式 能辨识或要素不全导致无法奉行等情形。 暂停指示的奉行，由基金料理东说念主覆没指示或覆没后再从头发送指示。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却奉行指示的情形和处理花式   基金托管东说念主发现基金料理东说念主发送的指示有可能违犯《基金法》、                              《运作办法》、                                    《基金合同》、 本合同或其他关联法律法例的章程时，应视情况暂缓或拒却奉行指示，并实时讲述基金料理东说念主， 基金料理东说念主收到讲述后应实时查对并改良；如联系交易已告成，则应讲述基金料理东说念主在法例规 按时限内实时改良。对于基金托管东说念主事前难以监督的交易行动，基金托管东说念主在过后施行了对基 金料理东说念主的讲述义务后，即视为统统施行了其投资监督职责。对于基金料理东说念主违犯《基金法》                                         、 《运作办法》      、《基金合同》            、本合同或其他关联法律法例的章程形成基金财产亏空的，由基金 料理东说念主承担整个包袱，基金托管东说念主免于承担包袱。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示奉行的处理方法   对于基金料理东说念主的有用指示和讲述，除非违犯法律法例、基金合同、托管合同或具有第（四） 项所述诞妄，基金托管东说念主不得无故拒却或拖延奉行。除因挑升或要紧过失甚至本基金、基金管 理东说念主的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东说念主对奉行基金料理东说念主的正当指示对奉求财产 形成的亏空不承担抵偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的花式   基金料理东说念主撤换被授权东说念主、篡改被授权东说念主的权限、变更或新增吸收传真指示的号码、预留 电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真神志或其他基金料理东说念主和基金托管 东说念主招供的神志从头向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公司公章和由法定代表东说念主（或授权东说念主）签 字/签章的授权讲述书，同期电话讲述基金托管东说念主。授权讲述书若由授权代表签署的，还应附 上法定代表东说念主的授权书。经基金料理东说念主与基金托管东说念主以电话神志或其他基金料理东说念主和基金托 管东说念主招供的神志阐明后，于授权讲述书载明的告成时间告成，同期原授权讲述书失效。基金管 理东说念主在尔后三个使命日内将授权讲述书的蓝本送交基金托管东说念主。授权讲述书蓝本内容与基金 托管东说念主收到的传真不一致的，以基金托管东说念主收到的传真为准。基金托管东说念主更换吸收基金料理东说念主 指示的东说念主员，应提前讲述基金料理东说念主。   （八）指示的守护   指示若以传真花式发出，则蓝本由基金料理东说念主守护，基金托管东说念主守护指示传真件。当两者 不一致时，以基金托管东说念主收到的指示传真件为准。   （九）联系包袱   对基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所形成的亏空，由基金料理东说念主承担。因基金料理东说念主原因形成的传输不足时、未能留出豪侈奉行 时间、未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明甚至资金未能实时计帐或交易失败所形成的亏空 由基金料理东说念主承担。基金托管东说念主正确奉行基金料理东说念主发送的有用指示，基金财产发生亏空的， 基金托管东说念主不承担任何花式的包袱。在平时业务受理渠说念和指示章程的时间内，因基金托管东说念主 原因形成未能实时或正确奉行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东说念主情愿担相 应的包袱，但如遭逢不可抗力的情况除外。   基金托管东说念主根据本合同联系章程施行印鉴和签名的口头一致特性式审核职责，若是基金 料理东说念主的指示存在事实上未经授权、诈骗、伪造或未能实时提供授权讲述书等情形，基金托管 东说念主不承担因奉行关联指示或拒却奉行关联指示而给基金料理东说念主或基金金钱或任何第三方带来 的亏空，包袱由基金料理东说念主依过错进程承担，但基金托管东说念主未按合同约定尽花式审核义务奉行                      中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 指示而形成亏空的情形除外。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                  七、交易及计帐交收安排   （一）选择代理证券、期货买卖的证券、期货筹算机构 和章程诈欺基金财产投资权益而情愿担的义务，包括但不限于选择经纪商及投资标的等。基金 料理东说念主负责选择代理本基金证券买卖的证券筹算机构，使用其交易单元手脚基金的交易单元。 基金料理东说念主和被选中的证券筹算机构签订奉求合同，基金料理东说念主应提前讲述基金托管东说念主，并将 交易单元租用合同及联系文献实时投递基金托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求吸收结算数据。基金 料理东说念主应根据关联章程，将所选证券筹算机构的关联情况、基金通过该证券筹算机构买卖证券 的成交量、回购成交量和支付的佣金等给以露馅，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率 等基本信息以及变更情况实时以书面花式讲述基金托管东说念主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的联系章程奉行，若无明确章程的，可参照关联证券买 卖、证券筹算机构选择的王法奉行。   （1）基金料理东说念主所选择的期货公司负责办理奉求金钱的期货交易的计帐交割。   （2）基金料理东说念主应责成其选择的期货公司通过深证通向基金托管东说念主及基金料理东说念主发送以 市集监控中心花式涌现本基金成交闭幕的交易结算论说及参照市集监控中心花式制作的涌现 本基金期货保证金账户权益现象的交易结算论说。经基金托管东说念主同意，可经受电子邮件的传送 神志手脚救急备份神志传输当日交易结算数据。   平时情况下当日交易结算论说的发送时间应在交易日当日的 17:00 之前。因交易所原因而 形成数据延伸发送的，基金料理东说念主应实时讲述基金托管东说念主，并在规复后讲述期货公司立即发送 至基金托管东说念主，并电话阐明数据吸收现象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基金料理 东说念主、基金托管东说念主发送的，基金料理东说念主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述基金托管 东说念主，并电话阐明数据吸收现象。   （3）基金料理东说念主应责成其选择的期货公司对发送的数据的准确性、好意思满性、真确性负责。   由于交易结算论说的纪录事项出现与骨子交易闭幕和权益不符形成本基金估值筹算诞妄 的，应由基金料理东说念主负责向数据发送方追偿，基金托管东说念主不承担包袱。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金财产场内计帐交收及联系风险戒指方面的职责按照两边 已签署的《托管银行证券资金结算章程》的要求奉行。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同   （三）基金料理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券/期货账目和交易记录的查对   对基金的交易记录，由基金料理东说念主按日进行查对。对外露馅基金份额净值之前，必须保证 今日扫数骨子交易记录与基金管帐账簿上的交易记录统统一致。若是交易记录与管帐账簿记 录不一致，形成基金管帐核算不好意思满或不真确，由此导致的亏空由包袱方承担。基金料理东说念主每 一交易日以两边招供的神志在当日整个交易收尾后，将编制的基金资金、证券/期货账目传送 给基金托管东说念主，基金托管东说念主按日进行账目查对。   对什物券账目，联系各方按时进行账实查对。   基金托管东说念主应按时查对质券/期货账户中的证券/期货数目和种类。   两边可协商经受电子对账神志进行账目查对。   （四）基金申购、赎回和转念业务处理的基本章程 基金料理东说念主打发传递的申购、赎回、转念通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管东说念主 应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东说念主发送前一通达日上述关联数据，并保证联系数据的准确、好意思满。 送关联数据，如因多样原因，该系统无法平时发送，两边可协商惩办处理神志。基金料理东说念主向 基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关联章程保存。 则，由基金料理东说念主承担相应的包袱。   为自满申购、赎回、转念及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专用账户， 该账户由登记机构料理。 日历并讲述基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时讲述基金 料理东说念主选择措施进行催收，由此形成基金亏空的，基金料理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏空，基金托管东说念主应提供必要的协助。   划付赎回款、转念转出款时，如基金资金账户有豪侈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 基金资金账户莫得豪侈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主不承担包袱，如系 基金料理东说念主的过错原因形成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务，但应当及 时讲述基金料理东说念主。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定神志对账外，与投资关联的付款、赎回和分成 资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花式、内容、发送、吸收和阐明神志等与投资指示计划。   （五）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算罢黜“全额计帐、净额交收”的原则，逐日按 照资金账户应收资金与应付资金的差额来笃定资金账户净应收额或净应付额，以此笃定资金 交收额，基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供适合神志，便于基金料理东说念主进行查询和账务料理。 当存在资金账户净应收额时，基金料理东说念主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户划往基金资 金账户，基金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的神志查询闭幕；当存在资金账户净应付额时，基金 托管东说念主按照基金料理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基 金料理东说念主通过基金托管东说念主提供的神志查询闭幕。   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有豪侈的资金，基金托管东说念主应按时划付；因 基金资金账户莫得豪侈的资金，导致基金托管东说念主不可按时划付，基金托管东说念主应实时讲述基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担包袱；如系基金料理东说念主的原因形成，包袱由基金料理东说念主承担，基金托 管东说念主不承担垫款义务。   （六）基金现款分成 定在中国证监会章程弁言上公告。 发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                             中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同               八、基金金钱净值筹算、估值和管帐核算   （一）基金金钱净值的筹算、复核与完成的时间及花式   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹算，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金料理东说念主不错耕种大额 赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有章程的，从其章程。   基金料理东说念主每个使命日筹算基金金钱净值、各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按规 定公告。   基金料理东说念主应每个使命日对基金金钱估值。但基金料理东说念主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个使命日对基金金钱估值后，将各种基金份额净值遣自在送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按章程对外公布。 金的基金管帐包袱方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关联的管帐问题，如经联系各方在 对等基础上充分策动后，仍无法达成一请安见的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书面说 光辉，按照基金料理东说念主对基金净值信息的筹算闭幕对外给以公布。   （二）基金金钱的估值   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值诞妄的处理神志   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。   （五）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制奉行。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在基金合同告成后，应按照两边约定的归并记账方法和管帐处 理原则，诀别独随即成立、记录和守护本基金的全套账册，对子系各方各自的账册按时进行核                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。   （七）基金财务报表的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行平定的复核。查对不符时，应 实时讲述基金料理东说念主共同查出原因，进行调养，直至两边数据统统一致。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个使命日内完成月度报表的编制及复核；在 每个季度收尾之日起 15 个使命日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度论说的编 制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度关联章程为准。基金年度论说中的财务管帐论说应当 经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同告成不足两个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同               九、基金收益分拨 基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                             中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                  十、基金信息露馅   （一）遁藏义务   基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法例、基金合同的关联章程进行信息露馅，拟公开露馅 的信息在公开露馅之前应予遁藏。除按《基金法》                      、《运作办法》、基金合同、                                  《信息露馅办法》、 《流动性风险料理章程》偏执他关联章程进行信息露馅外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予遁藏。关联词，如下情况不应视为基金料理东说念主或 基金托管东说念主违犯遁藏义务： 机构的号召、决定所作念出的信息露馅或公开； 问、审计东说念主员等作念出的必要信息露馅。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅内容主要包括基金招募施展书、基金合同、托管合同、基金家具尊府摘记、 基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金按时 论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、领路公告、计帐论说、 基金份额握有东说念主大会决议、投资金钱维持证券的联系公告、投资股指期货的联系公告、投资国 债期货的联系公告、投资股票期权的联系公告、参与融资及转融通证券出借业务的联系公告、 实施侧袋机制时间的信息露馅、中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务管帐论说 需经相宜《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可露馅。   基金料理东说念主应当在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募施展书（更新）等文 件中露馅股指期货、国债期货、股票期权交易情况，包括交易战略、握仓情况、损益情况、风 险目标等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交易战略和交易标的。   基金料理东说念主应在基金年度论说及中期论说中露馅本基金握有的金钱维持证券总数、金钱 维持证券市值占基金净金钱的比例和论说期内扫数的金钱维持证券明细。基金料理东说念主应在基 金季度论说中露馅其握有的金钱维持证券总数、金钱维持证券市值占基金净金钱的比例和报 告期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱维持证券明细。   基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募施展书（更新）等文献                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 中露馅本基金参与股指期货交易情况，包括投资战略、握仓情况、损益情况、风险目标等，并 充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资标的等。   基金料理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等按时论说和招募施展书（更新）等文献 中露馅本基金参与国债期货交易情况，包括交易战略、握仓情况、损益情况、风险目标等，并 充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交易战略和交易标的等。   基金料理东说念主应在按时信息露馅文献中露馅本基金参与股票期权交易的关联情况，包括投 资战略、握仓情况、损益情况、风险目标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体 风险的影响以及是否相宜既定的投资战略和投资标的等。   （三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息露馅中的职责和信息露馅花式   基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息露馅过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守巧妙。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息露馅事宜，对于根据联系法律法例和 基金合同章程的需要由基金托管东说念主复核的信息露馅文献，在经基金托管东说念主复核无误后，由基金 料理东说念主给以公布。   基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其施行按照法定神志和限时露馅的 义务。   基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时间内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定的天下性报刊及章程互联网网站露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主公开露馅的信息，基金 托管东说念主在章程弁言公开露馅。   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸露馅基金联系信息：   （1）不可抗力。   （2）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （3）发生暂停估值的情形。   （4）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按关联章程须经基金托管东说念主复核的信息露馅文献，由基金料理东说念主草拟、并经基金托管东说念主复 核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中章程需要露馅的事项时，按基金合同章程公布。   给以露馅的信息文本，存放在基金料理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时间获取上述文献的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文                         中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同 本的内容与所公告的内容统统一致。  本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募施展书 的章程进行信息露馅，详见招募施展书的章程。                              中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                    十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提步协调支付神志如下：   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹算方法如 下：   H＝E×0.05%/畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管 东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的神志于次月前 5 个使命日 内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同               十二、基金份额握有东说念主名册的守护   基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称呼、证件号码和握有的基金份额。基 金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和守护，基金料理东说念主和基金托 管东说念主应诀别守护基金份额握有东说念主名册，基金托管东说念主保存期不少于 20 年，法律法例或监管部门 另有章程的，从其章程。如不可妥善守护，则按联系法律法例承担包袱。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金料理东说念主应将关联尊府送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真确性、准确性和好意思满性。基金料理东说念主和托管东说念主不 得将所守护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应礼服遁藏义务。                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                十三、基金关联文献档案的保存   （一）档案保存   基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金托管 东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系尊府。基金料理东说念主和基金托管东说念主都 应当按章程守护，保存期限不少于 20 年，法律法例或监管部门另有章程的，从其章程。   （二）合同档案的建立 招供的其他神志发送至基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主吸收相应 文献。   （四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始笔据、记账笔据、基金账册、 交易记录和关键合同等，承担遁藏义务并按规按时限保存。基金托管东说念主保存 20 年以上，法律 法例或监管部门另有章程的，从其章程。                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同            十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金料理东说念主职责断绝后，仍应妥善守护基金料理业务尊府，保证不作念出对基金份额 握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理业 务的打发手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对基金 金钱总值和基金金钱净值。   （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善守护基金财产和基金托管业务尊府，保证不作念出 对基金份额握有东说念主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办理 基金财产和基金托管业务的打发手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主或临 时基金托管东说念主查对基金金钱总值和基金金钱净值。   （三）其他事宜见基金合同的联系约定。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                  十五、辞让行动  本合同当事东说念主辞让从事的行动，包括但不限于：  （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。  （二）基金料理东说念主不自制地对待其料理的不同基金财产，基金托管东说念主不自制地对待其托管 的不同基金财产。  （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主 牟取利益。  （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担亏空。  （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主流露基金运作和料理过程中任何尚未按法律法例规 定的神志公开露馅的信息。  （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付款指示，或违 规向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不平定，其高档料理东说念主员和其他从业东说念主 员彼此兼职。  （八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金料理东说念主的正当指示、基金合同或托 管合同的章程进行刑事包袱的除外。  （九）法律法例和基金合同辞让的其他行动，以及依照法律、行政法例关联章程，由中国 证监会章程辞让基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同          十六、托管合同的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管合同的变更花式  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与基 金合同的章程有任何紧闭。  （二）基金托管合同断绝的情形 月内无其他适合的托管机构连结其原有权益义务； 月内无其他适合的基金料理公司连结其原有权益义务；  （三）基金财产的计帐  基金料理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                            中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                  十七、误期包袱   （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不施行本合同或施行本合同不相宜约定的，应当承担误期 包袱。   （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在施行各自职责的过程中，违犯《基金法》等法律法例的 章程、   《基金合同》和本托管合同约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的，应当分 别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基金份额握有东说念主形成毁伤的， 应当根据各自的过错进程对由此形成的顺利亏空诀别承担相应的包袱。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主或基金财产形成亏空的，应就顺利亏空进行抵偿， 另一方当事东说念主有权益及义务代表基金向误期方追偿。关联词如发生下列情况，当事东说念主免责： 而形成的亏空等； 顺利亏空等。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要的措施，勤奋防 止亏空的扩大。莫得选择适合措施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩大的亏空要求抵偿。非违 约方因凝视亏空扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期行动虽已发生，但本托管合同大略陆续施行的，在最大限定地保护基金份额握 有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当陆续施行本合同。若基金料理东说念主或基金托管 东说念主因施行本合同而被告状，另一方应提供合理的必要维持。   （六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可戒指的身分导致业务出现差错，基金料理东说念主和基 金托管东说念主天然如故选择必要、适合、合理的措施进行查验，关联词未能发现诞妄的，由此形成基 金财产或投资东说念主亏空，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主 应积极选择必要的措施放松或排斥由此形成的影响。                          中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                十八、争议惩办神志   联系两边当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的争议可通过友好协商、统一解 决。如经友好协商、统一未能惩办的，应提交深圳海外仲裁院，根据该会那时有用的仲裁王法 按世俗花式进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终局性的并对两边当事东说念主具有禁止力，仲 裁费由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续至意、勤恳、遵法 地施行《基金合同》和托管合同章程的义务，颂扬基金份额握有东说念主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目标，不包括香港十分行政区、澳门十分行政区和台湾地 区法律）统带并从其解释。                         中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                十九、托管合同的效用  两边对托管合同的效用约定如下：  （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求注书本基金时提交的托管合同草案，应经托管合同 当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，合同当事东说念主两边根据中国证监 会的主见修改并持重签署托管合同。托管合同以中国证监会注册的文本为持重文本。  （二）托管合同自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。托管合同的有 效期自其告成之日起至基金财产计帐闭幕报中国证监会备案并公告之日止。  （三）托管合同自告成之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律禁止力。  （四）本合同一式三份，合同两边各握一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效用。                           中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同                 二十、其他事项  如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金料理东说念主应给以配合，承 担司法协助义务。  除本合同有明确界说外，本合同的用语界说适用基金合同的约定。本合同未尽事宜，当事 东说念主依据基金合同、关联法律法例等章程协商办理。                       中原中证 A500 指数证券投资基金托管合同             二十一、托管合同的签订 本合同两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日

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